【文章內(nèi)容簡介】 以上（不含省內(nèi)國有或國有控股資本）。自 2020年起，資金 分 4 年到位（國有出資和中標機構募資每年分別按照 10%、30%、 30%、 30%比例到位）。鼓勵中標機構超募。 二、基金的管理 基金 按照有限合伙企業(yè)組建 ，存續(xù)期原則上為 8 年（ “5+3”安徽省高新技術產(chǎn)業(yè)投資有限公司公開招募參股基金管理機構項目招標文件 21 模式）。其中，融資與投資期 5 年，退出期 3 年。投資于創(chuàng)立時間在五年以內(nèi)的初創(chuàng)期企業(yè)，經(jīng)雙方協(xié)商一致， 可以適當延長，但最多不超過兩次，每次延長不超過 1 年 。鑒于基金規(guī)模較大，可分四期募集，每期基金按照封閉運作、單獨核算的方式管理，管理團隊不 變、整體 5 年投資期不變。 ，省高新投不參股。 基金 管理公司注冊資本金不少于 5000 萬元 ， 并 須在 2 年內(nèi)到位（ 2020 年 、 2020年分別到位 50%）。 貳號 基金中作為普通合伙人出資。普通合伙人出資額不少于有限合伙人出資總額的 %，并 不少 5000 萬元 ， 與有限合伙人 同比例到位。 ，原則上不干預基金的日常管理與運作，但擁有其投資決策委員會 1 席投票權，并保留一票否決權。否決權的行使僅限于：投資決策違反 委托管理協(xié)議或 合伙協(xié)議的約定。 自首期出資全部到位之日起算，并 以自然年度為單位計算，不滿一年的以實際天數(shù)計算。 5 年投資期內(nèi)，基準管理費為實繳資本（含省高新投債權出資）總規(guī)模的 2%；退出期內(nèi)，管理費按照基金未退出項目實際投資總額的 1%計算。年度募集資本到位后，第一年按照 100%比例全額預提管理費，第二年起按照 50%比例預提管理費。管理費的具體金額根據(jù)次年年初考核結(jié)果確認的額度，予以撥付或回撥。 基金允許循環(huán)投資，但必須滿足上述 全部 約束條件。 安徽省高新技術產(chǎn)業(yè)投資有限公司公開招募參股基金管理機構項目招標文件 22 三、基金的考核 2020 年起，省高新投和中標機構須連續(xù) 4 年在約定時 間內(nèi)將約定額度的募集資金存入 托管銀行 指定賬戶。省高新投或中標機構未能按時足額繳付當年約定的募資額度，每延誤 1 日須向守約方支付欠繳額度的 1‰ 作為滯納金。一方超過 30 日未足額繳付，另一方可解除合伙協(xié)議，并向違約方追繳滯納金。首期出資時間為中標通知書 發(fā)出 之日起兩個月內(nèi)；二至四期出資時間為 當 年 3 月 31 日前。 基金的募資總額中，原則上 省內(nèi) 國有出資部份必須全部投向安徽 省內(nèi)項目，社會化募集資金中必須有不低于約定額度 50%的比例投向安徽省內(nèi)項目，超募部分不限。 按此計算， 自 2020 年起算，省內(nèi)項目投資總額 5 年內(nèi)累計不 少于 17 億元。 其中， 20202019 年每年分別不少于 17 億元的 10%、 30%、 20%、 20%、 20%。 省內(nèi)項目系指：（ 1）項目主體及公司注冊地均在省內(nèi)；（ 2）項目公司注冊在省外，但投資項目主體在省內(nèi)（按實際投資額的 50%計入考核額度）；（ 3）基金聯(lián)合省內(nèi)企業(yè)并購省外項目，且基金投資到被并購的省外項目（按實際投資額的 20%計入考核額度）。 省內(nèi)項目投資額系指：以自有資 金 投資于省內(nèi)項目的投資額度（含優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)債）。其中，可轉(zhuǎn)債投資須在 5 年投資期內(nèi)轉(zhuǎn)為股權，否則在投資總額的考核額度中扣除。 年度管理費的確定 與投資進度掛鉤。實際投資額低于年度約定投資額 50%的，不計提管理費。超過 50%的，在 2%的基準管理費基礎上，根據(jù)年度投資額完成比例確定管理費給付比例（例如，年度投資額完成安徽省高新技術產(chǎn)業(yè)投資有限公司公開招募參股基金管理機構項目招標文件 23 60%，則按照 2%的 60%給付管理費）。其中，在年度完成投資的項目中，對單個企業(yè)投資額度小于 1000 萬元的，按照 該項目 實際投資額，在 2%管理費的基礎上，加付 50%的管理費（即 對該項目 按照 3%比例給付管理費）。加付的管理費在 貳號 基金清盤時，從省高新投享有的分紅中提取。 年度投資額完成約定額度的 80%以上視為完成年度投資額考核任務。當年 投資額超 過約定額度 的，超額部分可計入下一年度的投資額，但不可 彌補 上一年度投資 缺 額；未完成年度 約定 投資額 度 的，在扣除管理費的同時，省高新投對基金管理公司采取罰款措施，罰款額度按照缺額的 10%計算?；鸸芾砉疚茨苋缙诶U付罰款的，則每日按缺額的 1‰追加罰息?；鸸芾砉?無能力足額支付 罰款 和罰息 的， 要追究基金管理公司股東的連帶責任 。連續(xù) 2 年未完成年度約定投資額 80%的，省高新投可解聘管理公司，并重新自主招標選聘管理公司。 年內(nèi)， 貳號 基金對省內(nèi)同一企業(yè)的累計投資額一般不超過 5000萬元 。超過以上額度的部分按照 20%計 入考核額度。 基金可采取直接股權投資、組織其他基金跟投及組織金融機構對被投企業(yè)進行投貸聯(lián)動等方式，為省內(nèi)企業(yè)融資。 5 年內(nèi)，累計完成 34 億元以上。該項指標完成情況，不作強制性要求，但作為將來是否有資格管理其他基金的重要參考。 四、基金管理公司的業(yè)績分成 基金管理公司如經(jīng)終期考核合格，且基金年化收益率超過 6％（按整個基金投資項目匯總合并計算），則可提取超額部分的一定比例作為基金管理人的獎金。其中，年化收益率 6%10%的部分，提取 10%。 年化安徽省高新技術產(chǎn)業(yè)投資有限公司公開招募參股基金管理機構項目招標文件 24 收益率 10%20%的部分，提取 15%。年化收益率 20%30%的部分，提取 20%；年化收益率超過 30%以上的部分，提取 30%。 五、資金托管 貳號基金資金管理實行托管銀行制度?；鹚械默F(xiàn)金流轉(zhuǎn)都應當通過基金在托管銀行開立的第三方托管賬戶進行。托管銀行由省高新投與基金管理公司協(xié)商選定。 六、會計與審計 、法規(guī)規(guī)定的、反映貳號基金交易項目的會計賬簿，作為向有限合伙人提交財務報表的基礎依據(jù)。 ，聘請經(jīng)過省高新投認可的獨立審計機構對貳號基金的財務報表進行審計。普通合伙人聘任、解聘或更換審 計機構須經(jīng)省高新投同意。 ，有權在正常工作時間內(nèi)的合理時限內(nèi)親自或委托代理人為了與其持有的合伙權益直接相關的正當事項查閱貳號基金的會計賬簿，但不得影響基金的正常運營。 七、報告制度 中標機構應承諾督促普通合伙人按照省高新投要求定期和不定期報告貳號基金投資運作的情況，保證報告內(nèi)容沒有虛假、誤導性陳述或者重大遺漏，并對所報告內(nèi)容的真實性、完整性負責。 （一）定期報告 ； 安徽省高新技術產(chǎn)業(yè)投資有限公司公開招募參股基金管理機構項目招標文件 25 高新投提交； ； ，并反映貳號基金報告期內(nèi)所有重大事項。 （二）臨時報告 在貳號基金運作過程中發(fā)生如下可能對省高新投權益產(chǎn)生重大影響的事件時，普通合伙人應及時通知省高新投。 ； 、監(jiān)事、高級管理人員或核心投資團隊發(fā)生重大變動； ； ； 、合并、分立、解散及決定申請破產(chǎn) 或者被申請破產(chǎn)； 、中標機構控制的其他投資主體或其他有限合伙人具有關聯(lián)關系的； ； 、監(jiān)事、高級管理人員或核心投資團隊成員受到刑事或行政處罰； 、仲載事項； 。 安徽省高新技術產(chǎn)業(yè)投資有限公司公開招募參股基金管理機構項目招標文件 26 八、禁止性條件 貳號 基金不允許投向直接從事房地產(chǎn)和基礎設施開發(fā)建設的 行業(yè) ，不允許投向國家產(chǎn)業(yè)政策禁止的行業(yè)，不允許再投資其他基金。但基金通過設立項目公司、特殊目的公 司等形式對目標公司進行投資不屬于“ 投資其他基金 ” 。 第 3 包：高新投叁號基金 序號 名稱 具體要求 1 高新投叁號基金 詳細要求見表下 叁號基金詳細要求（依據(jù)此要求和中標人的投標書，省高新投與中標人協(xié)商簽訂中標合同）： 采購人是一家注冊于合肥的投資公司，為其擬設立的全資子公司安徽省高新技術產(chǎn)業(yè)投資有限公司（以下簡稱“省高新投”）公開招募“高新投叁號基金”的管理機構。 一、基金的設立 叁號基金注冊于安徽省蚌埠市，總規(guī)模 20 億元以上。其中：省內(nèi)國有出資 14億元（省高新投出資 億元， 蚌埠 市 政府 出資 億元），中標機構須募資 6 億元以上（不含省內(nèi)國有或國有控股資本）。自 2020年起，資金 分 4 年到位（國有出資和中標機構募資每年分別按照 10%、30%、 30%、 30%比例到位）。鼓勵中標機構超募。 二、基金的管理 基金 按照有限合伙企業(yè)組建 ，存續(xù)期原則上為 8 年（ “5+3”安徽省高新技術產(chǎn)業(yè)投資有限公司公開招募參股基金管理機構項目招標文件 27 模式）。其中，融資與投資期 5 年，退出期 3 年。投資于創(chuàng)立時間在五年以內(nèi)的初創(chuàng)期企業(yè)，經(jīng)雙方協(xié)商一致， 可以適當延長，但最多不超過兩次，每次延長不超過 1 年 。鑒于基金規(guī)模較大，可分四期募集，每期基金按照封閉運作、單獨核算的方式管理，管理團隊不變、整 體 5 年投資期不變。 ，省高新投不參股。 基金 管理公司注冊資本金不少于 5000 萬元 ， 并 須在 2 年內(nèi)到位（ 2020 年 、 2020年分別到位 50%）。 叁號 基金中作為普通合伙人出資。普通合伙人出資額不少于有限合伙人出資總額的 %，并 不少 5000 萬元 ， 與有限合伙人 同比例到位。 ，原則上不干預基金的日常管理與運作，但擁有其投資決策委員會 1 席投票權，并保留一票否決權。否決權的行使僅限于：投資決策違反 委托管理協(xié)議或 合伙協(xié)議的約定。 理公司的管理費 自首期出資全部到位之日起算，并 以自然年度為單位計算，不滿一年的以實際天數(shù)計算。 5 年投資期內(nèi)，基準管理費為實繳資本（含省高新投債權出資）總規(guī)模的 2%；退出期內(nèi)，管理費按照基金未退出項目實際投資總額的 1%計算。年度募集資本到位后，第一年按照 100%比例全額預提管理費，第二年起按照 50%比例預提管理費。管理費的具體金額根據(jù)次年年初考核結(jié)果確認的額度，予以撥付或回撥。 基金允許循環(huán)投資，但必須滿足上述 全部 約束條件。 安徽省高新技術產(chǎn)業(yè)投資有限公司公開招募參股基金管理機構項目招標文件 28 三、基金的考核 2020 年起，省高新投和中標機構須連續(xù) 4 年在約定時間內(nèi)將約定額度的募集資金存入 托管銀行 指定賬戶。省高新投或中標機構未能按時足額繳付當年約定的募資額度，每延誤 1 日須向守約方支付欠繳額度的 1‰ 作為滯納金。一方超過 30 日未足額繳付，另一方可解除合伙協(xié)議，并向違約方追繳滯納金。首期出資時間為中標通知書 發(fā)出 之日起兩個月內(nèi)；二至四期出資時間為 當 年 3 月 31 日前。 基金的募資總額中，原則上 省內(nèi) 國有出資部份必須全部投向安徽 省內(nèi)項目，社會化募集資金中必須有不低于約定額度 50%的比例投向安徽省內(nèi)項目，超募部分不限。 按此計算， 自 2020 年起算，省內(nèi)項目投資總額 5 年內(nèi)累計不少于 17 億元。 其中， 20202019 年每年分別不少于 17 億元的 10%、 30%、 20%、 20%、 20%。 省內(nèi)項目系指：（ 1）項目主體及公司注冊地均在省內(nèi)；（ 2）項目公司注冊在省外，但投資項目主體在省內(nèi)（按實際投資額的 50%計入考核額度）；（ 3）基金聯(lián)合省內(nèi)企業(yè)并購省外項目，且基金投資到被并購的省外項目（按實際投資額的 20%計入考核額度）。 省內(nèi)項目投資額系指：以自有資 金 投資于省內(nèi)項目的投資額度（含優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)債）。其中，可轉(zhuǎn)債投資須在 5 年投資期內(nèi)轉(zhuǎn)為股權，否則在投資總額的考核額度中扣除。 年度管理費的確定與投資 進度掛鉤。實際投資額低于年度約定投資額 50%的，不計提管理費。超過 50%的，在 2%的基準管理費基礎上，根據(jù)年度投資額完成比例確定管理費給付比例（例如，年度投資額完成安徽省高新技術產(chǎn)業(yè)投資有限公司公開招募參股基金管理機構項目招標文件 29 60%，則按照 2%的 60%給付管理費）。其中，在年度完成投資的項目中，對單個企業(yè)投資額度小于 1000 萬元的，按照 該項目 實際投資額，在 2%管理費的基礎上，加付 50%的管理費（即 對該項目 按照 3%比例給付管理費）。加付的管理費在 叁號 基金清盤時，從省高新投享有的分紅中提取。 年度投資額完成約定額度的 80%以上視為完成年度投資額考核任務。當年 投資額超過約定 額度 的，超額部分可計入下一年度的投資額，但不可 彌補 上一年度投資 缺 額；未完成年度 約定 投資額 度 的，在扣除管理費的同時，省高新投對基金管理公司采取罰款措施，罰款額度按照缺額的 10%計算?；鸸芾砉疚茨苋缙诶U付罰款的，則每日按缺額的 1‰追加罰息。基金管理公司 無能力足額支付 罰款 和罰息 的， 要追究基金管理公司股東的連帶責任 。連續(xù) 2 年未完成年度約定投資額 80%的，省高新投可解聘管理公司，并重新自主招標選聘管理公司。 年內(nèi)， 叁號 基金對省內(nèi)同一企業(yè)的累計投資