【文章內容簡介】 審： （一）同未與 公司 建立戰(zhàn) 略合作伙伴關系的業(yè)務對象首次簽訂年度采購或者銷售合同的，由分管副總經(jīng)理或者總經(jīng)理助理主持，合同評審聯(lián)席會議相關管理部門及業(yè)務主管部門負責人參加評審； （二）同已與 公司 建立了戰(zhàn)略合作伙伴關系的業(yè)務對象簽訂年度采購或者銷售合同或者連續(xù)兩年簽訂年度合同且執(zhí)行良好的，由業(yè)務主管部門負責人主持，財務部、資金部、法律事務部、運營管理部參加評審； （三）同已與 公司 建立了戰(zhàn)略合作伙伴關系的業(yè)務對象續(xù)簽年度采購或者銷售合同時，前次年度合同執(zhí)行良好且合同的主要條款未發(fā)生改變的，由業(yè)務主管部門自行評審。 19 第十一條 業(yè)務操作合同 由業(yè)務主管部門組織，按照以下權限進行評審： （一）國內貿易合同標的額 萬元以下、國際貿易合同標的額 萬美元以下由各業(yè)務主管部門自行組織評審。 （二）國內貿易合同標的額 萬元以上 萬元以下且采用 公司 合同示范文本的合同，由業(yè)務主管部門自行組織評審。 （三）國內貿易合同標的額 萬元以上一億元以下，國際貿易合同標的額 萬美元以上 萬美元以下的，由業(yè)務主管部門負責人主持，財務部、資金部、法律事務部、運營管理部參加評審； （四）國內貿易合同標 的額 億元以上 億元以下的，國際貿易合同標的額 萬美元以上 萬美元以下的，由分管副總經(jīng)理或者總經(jīng)理助理主持，或者由其授權業(yè)務主管部門主要負責人主持，合同評審聯(lián)席會議相關管理部門及業(yè)務主管部門負責人參加評審； （五）國內貿易合同標的額 億元以上，國際貿易合同標的額 萬美元以上的，由總經(jīng)理或者總經(jīng)理授權的副總經(jīng)理、總會計師、 法律顧問、總經(jīng)理助理主持，合同評審聯(lián)席會議全體管理部門及相關業(yè)務主管部門負責人參加評審。 其他種類的業(yè)務操作合同的評審參照本條規(guī)定進 行。 第十二條 為維持 公司 日常辦公所進行的用品采購、咨詢服務等成本項下支出所發(fā)生的合同，可以由合同經(jīng)辦部門自行評審。 第十三條 綜合授信及相關合同由分管副總經(jīng)理、總會計師確定合同評審方式。 第十四條 經(jīng)過 公司 評審的分期執(zhí)行的年度合作合同，或者與同一業(yè)務對象長期合作而簽訂多份同類業(yè)務合同，已簽訂的合同正常履行，且業(yè)務對象未出現(xiàn)資信狀況變動或者根據(jù)已有資料判斷業(yè)務對象在合同履行期間能夠正常經(jīng)營的，按照以下方式進行評審： （一）如果只發(fā)生貨物數(shù)量、金額的變化且其變化幅度不超過初始合同的50%，其他主要條款不 變的，由業(yè)務主管部門自行評審。 （二）如果合同主要條款例如貨物品種、履行方式、驗收等發(fā)生變化，合同經(jīng)辦單位應當對已簽訂合同的履行情況、本次報送合同主要條款發(fā)生變更的原因以及本次業(yè)務風險控制措施進行說明，業(yè)務主管部門認為不會對業(yè)務產(chǎn)生實質性 20 影響的，報經(jīng)分管副總經(jīng)理或者總經(jīng)理助理批準，由業(yè)務主管部門自行評審。 第十五條 采用 公司 合同示范文本且屬于己方預收貨款或者先收貨物等后履行義務的合同，由業(yè)務主管部門對上下游合同的對應性和我方履行合同的能力進行審查，報經(jīng)分管副總經(jīng)理或者總經(jīng)理助理批準，可以不進行多部門參加的 合同評審。 第十六條 在鐵路建設項目應急物資供應服務和鐵路戰(zhàn)備搶險應急供應中，因時間緊急不能進行合同評審的，應當由業(yè)務主管部門對應急或者戰(zhàn)備搶險物資供應及其可行性作出判斷，報分管副總經(jīng)理或者總經(jīng)理助理批準，可以不進行多部門參加的合同評審。但業(yè)務主管部門應當將合同文本傳遞給合同評審聯(lián)席會議相關成員。合同評審聯(lián)席會議成員應當就應急或者戰(zhàn)備搶險物資供應過程中存在的風險做出提示。 第十七條 公司 系統(tǒng)內單位間擬簽訂的合同，由業(yè)務主管部門將系統(tǒng)內單位作為一個整體，綜合分析上下游業(yè)務中的風險進行評審。 第十八條 按 照本辦法第十四條至第十七條規(guī)定的簡易程序進行合同評審的，合同履行或者對方當事人資信情況發(fā)生變化的，合同經(jīng)辦部門應當立即就變化情況形成書面報告，報業(yè)務主管部門和運營管理部。 第四章 評審程序 第十九條 對按照本辦法履行評審程序的合同，合同經(jīng)辦部門在合同簽訂前，應當向業(yè)務主管部門提交以下材料： （一）可行性分析材料。包括但不限于下列內容：業(yè)務背景、利潤或者收益、資金占用規(guī)模、合同對方當事人的資信情況、履約能力、合同模式或者操作手段、履行期限內市場和政策風險分析。 對于首次合作的業(yè)務對象或者新的業(yè)務模式還應當 就該業(yè)務是否符合本單位發(fā)展戰(zhàn)略與規(guī)劃和 公司 業(yè)務戰(zhàn)略進行說明。 （二）對方當事人的資質材料。 （三）合同草案。 第二十條 業(yè)務主管部門應當對合同評審材料是否齊備進行審核，確保參與評審的各部門可以通過相關材料清晰地了解業(yè)務流程，并對業(yè)務風險做出基本判斷。 21 業(yè)務主管部門認為合同評審材料不完整的，應當要求合同經(jīng)辦部門補齊。合同經(jīng)辦部門應當按照要求補齊材料后再行報送。 第二十一條 業(yè)務主管部門應當根據(jù)本辦法第三章規(guī)定的評審權限確定參加合同評審的部門。 業(yè)務主管部門認為有必要的，可以邀請合同評審聯(lián)席會議常設成員外的 其他部門參加合同評審，也可以要求合同經(jīng)辦部門列席合同評審會。 第二十二條 合同評審可以采用會議或者會簽的方式進行。 采用會議方式的，業(yè)務主管部門應當在合同經(jīng)辦部門提交或者補齊材料之日起兩個工作日內安排會議。會議記錄應當準確記載各部門的評審意見。會議結束后，應當將各部門評審意見摘要填寫在《合同評審表》中。 采用會簽方式的，應當在評審材料送交各評審部門之日起兩個工作日內完成。各評審部門應當將評審意見填寫在《合同評審表》中。 第二十三條 除本辦法第十一條第一款、第二款和第十二條以及使用簡易評審程序的情 形外，均應當采取會議方式進行評審。 第五章 評審結果 第二十四條 參加合同評審的部門應當根據(jù)本部門職責明確提出同意、原則同意但需部分修改或者不同意的意見，并說明理由與依據(jù)。 提出原則同意但需部分修改意見的，應當附修改意見。 第二十五條 評審部門提出原則同意但需部分修改意見的，業(yè)務主管部門應當在兩個工作日內將意見反饋給合同經(jīng)辦部門，并將合同經(jīng)辦部門的修改情況在兩個工作日內轉交參加合同評審的部門。 第二十六條 對因存在法律、市場、財務、資金等重大經(jīng)營風險或者其他可能損害 公司 重大權益的原則性問題，相關部門 提出不同意意見的，應當在會議記錄及《合同評審表》中明確記載，業(yè)務主管部門應當在兩個工作日內將意見反饋給合同經(jīng)辦部門。合同經(jīng)辦部門應當與相關部門充分溝通，對存在問題妥善解決后重新提交評審。 第二十七條 業(yè)務主管部門根據(jù)各部門的評審意見和合同經(jīng)辦部門的反饋意見匯總形成合同評審意見，合同評審意見不一致的，應當分述各意見的理由、依據(jù)，以及在參評意見中所占比例，一并報分管領導決策。 22 第二十八條 根據(jù) 公司 相關決策程序的規(guī)定，擬簽訂的合同應當提交總經(jīng)理或者總經(jīng)理辦公會批準的，業(yè)務主管部門應當在匯總形成合同評審意見之后 ，將合同提交總經(jīng)理或者總經(jīng)理辦公會決策。 第二十九條 合同批準、決策完成后，合同經(jīng)辦部門應當根據(jù)《中鐵物總 合同管理辦法》的規(guī)定履行合同簽訂的程序。合同經(jīng)辦部門在辦理資金收付、法定代表人授權委托等事項時，應當向相關部門出示合同已經(jīng)通過評審的書面材料。 第六章 附則 第三十條 根據(jù)《 中鐵物總 合同管理辦法》及相關規(guī)定，各單位擬訂立的合同須經(jīng) 公司 評審的，各單位應當將合同及評審材料報送相關主管部門，由 公司 主管部門按照本辦法的規(guī)定組織評審。 第三十一條 公司 可以根據(jù)內外部環(huán)境的變化、本辦法的執(zhí)行情況以及風險事件 發(fā)生的情況調整相關業(yè)務的合同評審權限。 第三十二條 本辦法所稱“以上”含本數(shù)，“以下”不含本數(shù)。 第三十三條 本辦法由 公司 法律事務部負責解釋。 （尚未制定） （尚未制定，各部門自行制定，法律事務部門審定 ） 23 第三部分 1． 法定代表人授權委托書 操作指引 第一條 為完善企業(yè)法人治理結構，規(guī)范公司各部門申請、簽發(fā)、使用法定代表人授權委托書的行為，保障公司及當事人的合法權益，根據(jù)國家有關法律、法規(guī)及公司相關規(guī)章制度的規(guī)定，特制定本辦法。 第二條 本辦法所稱法定代表人授權是指公司各部門或相關人員行使職權或辦理公司有關事務過程中必須以公司或其法定代表人名義為法律行為時，由公司法定代表人將其代表公司的權利委托其行使的行為。 授權委托書是指公司或其法定代表人授權委托公司各部門或相關人員在授權范圍內以公司或其法定代表人的名義行使職權或辦理公司有關事務的法律文件，是被授權人或受托人的權利證明書。 公司董事長是公司的法定代表人，在公司章程允許的范圍內有權代表公司依法進行各種業(yè)務活動，并有權委托公司各職能部門、各分支機構、子公司或有關業(yè)務人員作為代理 人代理進行有關業(yè)務活動。 第三條 經(jīng)公司法定代表人授權，受托人可以在授權范圍內以公司名義代理公司法定代表人進行談判、簽署合同，參與訴訟、仲裁及其他業(yè)務活動。 未經(jīng)公司法定代表人授權，公司任何部門和個人不得以公司名義進行民事活動。 非公司正式員工不得作為代理人進行代理活動。 第四條 公司法定代表人的授權委托一律采用向代理人簽發(fā)法定代表人授權委托書 的形式 ,對下列事項進行授權： （一）對外簽署合同及其他具有法律效力的書面文件； （二）辦理公證、招投標等； （三）申請行政審批、行政許可等； （四）簽收國 家機關的公文等； （五）代理仲裁、訴訟、行政復議等； （六）其他需要辦理法定代表人授權委托的事項。 24 第五條 根據(jù)授權事項的性質，公司授權分為一次性職務授權和一事一授的臨時性授權。職務性授權的有效期限不得超過受托人任職期限。 第六條 法定代表人授權委托書中載明的權利應當符合國家法律、法規(guī)及公司規(guī)章制度，不得含有任何違法和違反社會公德的內容。 第七條 被授權人或受托人應當在法定代表人授權委托書載明的權利范圍內誠實并善意地行使該權利。只有法定代表人授權委托書載明的被授權人或受托人才能行使該授權委托書所列 權利。 第八條 被授權人或受托人對在形式或內容上有瑕疵的法定代表人授權委托書應及時提出意見。 第九條 公司 法律 事務部是公司法定代表人授權委托書的管理部 門。公司法定代表人授權委托書實行統(tǒng)一制作、統(tǒng)一登記，統(tǒng)一管理。 其他任何單位、部門、個人不得自行印制和辦理公司法定代表人授權委托書。 第十條 公司法定代表人授權委托書應載明法定代表人姓名、職務，受托人姓名、職務，委托事項和權限，有效期限等事項，并由法定代表人簽字或蓋章。 第十一條 因工作需要，公司各部門或相關人員（以下簡稱申請人）需公司或公司 法定代表人授權委托時，應填寫法定代表人授權委托書申請表 。 申請人應向 法律事務部 提供以下文字資料： （一）被授權人或受托人姓名、職務； （二）能夠證明授權委托的事項已由公司或法定代表人批準同意的有效文件，包括但不限于：公司文件、簽報，會議紀要，以及按公司有關規(guī)定經(jīng)過審查 的合同草本； （三）被授權人或受托人的權利范圍； （四）授權委托期限； （五）其他辦理法定代表人授權委托書需要提供的資料。 25 以上文字材料由 法律事務部 進行形式審核、合規(guī)審核。 第十二條 法律事務部 負責制作法定代表人授權委托書（一式兩份），送法定代表人簽字或蓋章。經(jīng)法定代表人簽字或加蓋法定代表人印章及公司印章后的法定代表人授權委托書方可生效。 生效的法定代表人授權委托書交法律事務部 后，由法律事務部 及時通知申請人領取。 第十三條 法定代表人授權委托書只在記載的有效期限內有效。 有效的法定代表人授權委托書在文本上不得有任何修改、涂改的痕跡。 第十四條 法定代表人授權委托一般不得使用轉授權或轉委托方式（法定代表人授權委托書已注明允許轉委托的除外）。確有必要時，申請人應報公司法定代表人批準 后，由 法律事務部辦理轉授權委托書。 辦理批準手續(xù)時，申請人應向公司法定代表人提供轉授權的事由及附代理 人的姓名、職務（任職文件）、身份證件等書面資料。 第十五條 任何對法定代表人授權委托書內容的改動，都將導致一個新的授權委托。新的授權委托書應按本辦法辦理。 第十六條 公司對一次性職務授權實行動態(tài)管理。在授權期限內被授權人工作崗位發(fā)生變動的，授權權限隨時予以調整，原授權委托書自被授權人工作崗位變動之日起失效。 第十七條 被授權人要妥善保管好法定代表人授權委托書，不得出借、毀損、遺失等；出現(xiàn)上述情況時 ，應立即書面報告 法律事務部 。被授權人申請補辦的，由法律事務部 審核后，視情況決定是否補辦。 第十八條 根據(jù)工作需要，公司法定代表人可以隨時通知 法律事務部 撤回或部分撤回授權委托。法定代表人授權委托書持有人或單位在接到通知后應及時將其授權委托書交至 法律事務部 ，由 法律事務部 在該授權委托書上注明 “撤銷”字樣，并注明撤銷日期。 26 公