【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 2021 年，第 7 頁(yè) 。 4 變化； 身份發(fā)生了變化，國(guó)家利益也就能隨之發(fā)生變化 。觀念成為國(guó)家利益最基本因素，也是建構(gòu)主義利益觀的核心。 建構(gòu)主義的主要代表者 亞歷山大溫特指出： “觀念的根本作用是建構(gòu)具有解釋能力的權(quán)力和利益” 。 ① 建構(gòu)主義 國(guó)家利益觀的根本要素即是觀念：觀念決定身份，身份決定利益。針對(duì)基歐漢指出的三種國(guó)家利益 ── 生存、獨(dú)立、經(jīng)濟(jì)財(cái)富，溫特認(rèn)為還應(yīng)該補(bǔ)充第四種利益──集體自尊（ selfesteem）。集體自尊指的是 ， 一個(gè)集團(tuán)對(duì)自我有著良好感覺 ，希望得到集體外群體的尊重和較高社會(huì)地位。 溫特提出的集體自尊實(shí)質(zhì)上表明了建構(gòu)主義對(duì)于國(guó)家利益中精神利益的重視。建構(gòu)主義的觀點(diǎn)為國(guó)家利益 加入了精神層面的內(nèi)容，國(guó)家利益也有了價(jià)值追求，這是國(guó)家利益理論的一大進(jìn)步。 （ 4） 馬克思主義 的國(guó)家利益觀 經(jīng)典馬克思主義認(rèn)為，在階級(jí)社會(huì)中，國(guó)家利益表現(xiàn)為統(tǒng)治階級(jí)的階級(jí)利益。現(xiàn)在看來，統(tǒng)治階級(jí)的階級(jí)利益并不等同于國(guó)家利益，至少不能 涵蓋 國(guó)家利益的全部?jī)?nèi)容。 列寧發(fā)展了馬克思主義國(guó)家利益觀，列寧認(rèn)為 國(guó)家利益是階級(jí)利益與民族利益的緊密結(jié)合。任何國(guó)家都包含著一定的階級(jí)和民族 ， 因此任何國(guó)家利益都要面對(duì)如何處理階級(jí)利益與民族利益的關(guān)系問題 。 資本主義進(jìn)行侵略擴(kuò)張時(shí) ，有時(shí)也打著民族利益的旗幟 ， 如一戰(zhàn)中的軸心國(guó) ，二戰(zhàn)中的日本 就 宣揚(yáng)他們是為民族而戰(zhàn) ， 是為整個(gè)民族尋找“生存空間”。 列寧 強(qiáng)調(diào) ， 必須把無產(chǎn)階級(jí)所謀取的國(guó)家利益與帝國(guó)主義所指向的民族利益相區(qū)別開來。 但是無論如何，馬克思主義啟示我們 ： 國(guó)家利益或真或假，或多或少總是體現(xiàn)出民族性。 國(guó)內(nèi)研究現(xiàn)狀。 中國(guó)學(xué)術(shù)界在國(guó)家利益的理論研究方面起步較晚、成果較少。中國(guó)國(guó)際政治 學(xué)界對(duì)國(guó)家利益研究開始于 20 世紀(jì) 80 年代，而相對(duì)系統(tǒng)的研究則是在 90 年代以后。 主要的研究成果分為專著教材類、期刊論文類、博士 論文類 、碩士論文等 。 據(jù)現(xiàn)有掌握資料不完全統(tǒng)計(jì)，其中專著教材有 8 部，博士論文 12篇，中國(guó)期刊全文數(shù)據(jù) 庫(kù)收錄的題名中包含國(guó)家利益的期刊論文 998 篇。 清華大學(xué) 閻學(xué)通教授 1996 年出版的《中國(guó)國(guó)家利益分析》 一書可以說首開中國(guó)學(xué)者系統(tǒng)研究中國(guó)國(guó)家利益之 先河，將中國(guó)學(xué)界對(duì)國(guó)家利益的研究從傳統(tǒng)階段推進(jìn)到比較規(guī)范和相對(duì)科學(xué)的 現(xiàn)代 階段。閻學(xué)通教授將“國(guó)家利益”定義為 ：“一 切滿足民族國(guó)家全體人民物質(zhì)和精神需要的東西”。閻學(xué)通教授指出認(rèn)為， ① 溫特：《國(guó)際政治的社會(huì)理論》（秦亞青譯），上海：上海人民出版社， 2021 年，譯者前言第 23— 30 頁(yè)。 5 國(guó)際政治中的國(guó)家利益是指一個(gè)民族國(guó)家的整體利益， 由統(tǒng)治階級(jí)和被統(tǒng)治階級(jí)利益的重疊部分組成，這種利益是由統(tǒng)治者和被統(tǒng)治者共享。 在書中，閻學(xué)通分析的基點(diǎn)是，國(guó)家利益是客觀的，人們可以科學(xué)的界 定、衡量和實(shí)現(xiàn)它。國(guó)內(nèi)學(xué)界在《中國(guó)國(guó)家利益分析》出版之后出現(xiàn)了國(guó)家利益研究的學(xué)術(shù)熱潮 。 北京大學(xué)王正毅教授認(rèn)為，國(guó)家利益是一種合法性相互制約的利益。每個(gè)國(guó)家都受制于它所在的國(guó)際體系，在不同國(guó)際體系中 即便是同一國(guó)家也 會(huì)有不同的國(guó)家利益。他以中國(guó)在東亞朝貢體系中和在國(guó)家體系中的國(guó)家利益不同為例，作了個(gè)案分析。 通過分析 王正毅認(rèn)為，如果離開國(guó)際 體系來談?wù)搰?guó)家利益，很 容易陷入兩個(gè)極端：一是過分注重本國(guó)的利益而陷入民族主義的誤區(qū) ；二是將本民族的追求看成是一種普遍的追求而強(qiáng)加于其他 民族，陷入泛民族主義的誤區(qū) 。 從學(xué)者們的 研究成果來看，中國(guó)學(xué)者基本觀點(diǎn)是： 國(guó)家利益是國(guó)家對(duì)外 戰(zhàn)略的重要考慮，是國(guó)家對(duì)外戰(zhàn)略的基本動(dòng)因；從國(guó)家利益的視角來確定 兩國(guó)關(guān)系和一國(guó)的對(duì)外政策，或者來解釋兩國(guó)關(guān)系的歷史和現(xiàn)實(shí) 。中國(guó)國(guó)家利益研究的 現(xiàn)狀概括來說：側(cè)重于直接應(yīng)用國(guó)外國(guó)家利益理論來解釋國(guó)際政治現(xiàn)象、 指導(dǎo)對(duì)外政策，而缺乏理論上的體系化、創(chuàng)新性；側(cè)重于安全利益、政治利益、經(jīng)濟(jì)利益等硬的利益，對(duì)文化、精神方面相對(duì)軟的利益關(guān)注不夠；國(guó)家利益理論研究對(duì)中國(guó)外交 戰(zhàn)略選擇、對(duì)外交 實(shí)踐的 理論 指導(dǎo)作用還發(fā)揮的不夠。 研究方法。 研究方法對(duì)于理 論研究的 成功與否起著至關(guān)重要的作用，本文的研究方法分為三個(gè)層次，即哲學(xué)意義上的元理論、研究方法和技術(shù)層面的具體方式。 （ 1） 元理論：以唯物辯證法為指導(dǎo)原則 唯物辯證法首先是唯物的，國(guó)家利益作為決定國(guó)家間關(guān)系和國(guó)家對(duì)外政策的決定因素，就應(yīng)該得到應(yīng)有的重視和研究。 從這個(gè)意義上來說， 我們要認(rèn)識(shí)到國(guó)家利益和國(guó)家外交政策的客觀因果聯(lián)系，在國(guó)家的對(duì)外交往中維護(hù)和發(fā)展這種國(guó)家利益，而不能理想主義無原則的堅(jiān)持世界革命和無產(chǎn)階級(jí)國(guó)際主義。對(duì)國(guó)家利益的 一切 研究都要以客觀存在的中國(guó)國(guó)家利益為基點(diǎn)，以維護(hù)、發(fā)展這種國(guó)家利 6 益 為唯一目標(biāo)。 唯物辯證法又是辯證的，它告訴我們要注意質(zhì)量變關(guān)系。國(guó)家 利益的追求以國(guó)家實(shí)力為基礎(chǔ)，一國(guó)對(duì)國(guó)家利益的追求必須與國(guó)力相 適應(yīng)，追求 明顯 超過本國(guó)國(guó)力的國(guó)家利益會(huì)把本國(guó)的國(guó)力消耗在國(guó)家斗爭(zhēng)中使 國(guó)家實(shí)力受損。唯物辯證法還認(rèn)為，世界是運(yùn)動(dòng)發(fā)展的，國(guó)家利益的組成也是變化發(fā)展的。不同的國(guó)家其利益組成是不一樣的，同一個(gè)國(guó)家隨著國(guó)家實(shí)力 或國(guó)際環(huán)境 的變化其國(guó)家利益包含的內(nèi)容和各個(gè)組成部分之間的優(yōu)先程度都會(huì)發(fā)生變化，在研究的過程中要區(qū)別對(duì)待。 （ 2） 研究方法：規(guī)范研究與實(shí)證研究相結(jié)合 在國(guó)際 關(guān)系的研究中必須通過一定的數(shù) 據(jù)來了解本國(guó)和他國(guó)的國(guó)家實(shí)力及相互力量對(duì)比，通過貿(mào)易額、投資額等把握國(guó)家間關(guān)系的重要程度和利害關(guān)系。所以，國(guó)際關(guān)系的研究離不開實(shí)證分析。但是，數(shù)據(jù)分析、實(shí)證研究的成果只有在某種理論和價(jià)值觀念的指導(dǎo)之下 ，才能形成最后的外交戰(zhàn)略和進(jìn)一步的外交政策。在中國(guó)國(guó)家利益的分析中 ，用規(guī)范研究和實(shí)證研究相結(jié)合的方式，以國(guó)家利益為理論指導(dǎo)結(jié)合 數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)結(jié)果，提出最大程度實(shí)現(xiàn) 國(guó)家利益的中長(zhǎng)期外交戰(zhàn)略。 （ 3） 技術(shù)方法 一是 比較分析 法。橫向比較不同學(xué)者對(duì)國(guó)家利益的主張和觀點(diǎn)，總結(jié)國(guó)家利益內(nèi)涵和實(shí)現(xiàn)國(guó)家利益的方式；橫向比較不同國(guó)家 國(guó) 家利益的內(nèi)容，總結(jié)國(guó)家利益是分層次的，不同類型的國(guó)家國(guó)家利益的內(nèi)容和各層次的優(yōu)先性不同?？v向比較同一國(guó)家的不同歷史時(shí)期 國(guó)家利益的不同，從而認(rèn)定國(guó)家利益的動(dòng)態(tài)性，并受國(guó)際體系的制約。 二是 文獻(xiàn)分析法 。 文獻(xiàn)分析法是人文社會(huì)科學(xué)研究的主要分析方法之一。根據(jù)本文的研究目的，通過查找有關(guān)的專注、論文集、期刊論文、博碩士論文和最新的統(tǒng)計(jì)資料來全面了解和掌握所需要研究的問題。通過對(duì)掌握的資料進(jìn)行歸納總結(jié)，得出客觀的最接近事實(shí)的科學(xué)結(jié)論。 三是 演繹推理法 。 有關(guān)國(guó)家利益的研究可以借助已有的理論進(jìn)行推理。本文運(yùn)用現(xiàn)實(shí)主義的觀點(diǎn) 把中國(guó)國(guó)家利益的實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)放在中國(guó)的國(guó)家力量上，并將中短期的國(guó)家利益輻射區(qū)域限制在亞洲太平洋地區(qū)。從馬斯洛的需要層次理論出發(fā) 7 把國(guó)家利益也分為幾個(gè)不同的層次，相互之間也存在不同時(shí)期的優(yōu)先順序問題，并在此基礎(chǔ)上進(jìn) 一步推理，按照國(guó)家對(duì)國(guó)家利益不同層次追求，把國(guó)家也分為不同類型，不同類型的國(guó)家國(guó)際視野和外交戰(zhàn)略也大相徑庭。 基本思路。 一直以來，對(duì)于國(guó)際政治的研究很多都 集中于大國(guó)關(guān)系、國(guó)際事件，有的專寫國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人的外交策略或 國(guó)家 某一時(shí)期 的外交方針。這些 研究 要么是一時(shí)之間的應(yīng)景之作，要么要是外交領(lǐng)域的政策宣傳冊(cè)，缺乏理 論上的嚴(yán)謹(jǐn)和對(duì)外交戰(zhàn)略高屋建瓴的指導(dǎo)。 本文在導(dǎo)師的指引下，第一是抓住國(guó)家利益這一 國(guó)際政治的核心課題，牽一發(fā)而動(dòng)全身。在研究寫作的過程中不但能對(duì)專業(yè) 知識(shí)進(jìn)行一次全面深入的 梳理、 考察 和應(yīng)用 ，而且研究的結(jié)論對(duì) 理解國(guó)際政治本質(zhì) 和 解釋國(guó)際事件 具有參考價(jià)值，對(duì)國(guó)家外交戰(zhàn)略的制定和實(shí)施有統(tǒng)帥作用。雖然 由于本人研究能力的局限研究目標(biāo)并不能實(shí)現(xiàn) ，但是單從性質(zhì)上看確實(shí)如此。 第二，圍繞國(guó)家利益這一中心議題， 對(duì)國(guó)家利益概念的來源、國(guó)家利益的內(nèi)涵、 國(guó)家利益的本質(zhì)是在參考古今中外的多種文獻(xiàn)之后，通過綜合比較進(jìn)行歸納 。雖都是前人的勞 動(dòng)成果，但是基本反映了目前國(guó)家利益研究的最高水平。在國(guó)家利益的層次分類中引入馬斯洛的需要層次理論把國(guó)家的利益也分為不同的層次，再進(jìn)一步按照對(duì)國(guó)家利益的不同追求和側(cè)重點(diǎn)，從特殊到一般，把國(guó)家也歸納分為四類。 第三，依據(jù)這種分類，中國(guó)屬于第二類的地區(qū)性大國(guó)。反過來，地區(qū) 性的大國(guó)又對(duì)國(guó)家利益有著自己的追求。然后，再?gòu)囊话愕教厥猓?中國(guó)的國(guó)家利益追求目標(biāo)重點(diǎn)在經(jīng)濟(jì)和對(duì)外交往，國(guó)家利益的訴求是亞洲 太平洋地區(qū)，當(dāng)前緊迫的是鞏固發(fā)展地區(qū) 性大國(guó)地位。 第四，是在確立國(guó)家利益的側(cè)重點(diǎn)和主要訴求范圍之后，國(guó)家外交戰(zhàn)略選擇的論述， 按照抓重點(diǎn)、抓關(guān)鍵的原則，重點(diǎn)研究大國(guó)外交、周邊外交。 8 一、 關(guān)于國(guó)家利益 的學(xué)理分析 (一 )國(guó)家利益內(nèi)涵 從 國(guó)家 利益 漢語(yǔ)的字面上來看，我們可以把國(guó)家利益理解為國(guó)家的利益。先說 “ 國(guó)家 ” ， “ 國(guó)家 ” 的概念 是政治學(xué)的基本概念。關(guān)于 “ 國(guó)家 ” ， “ 現(xiàn)代漢語(yǔ)至少有三種含義：一是領(lǐng)土意義上的國(guó)家（ country），二 是民族意義上的國(guó)家（ nation），三是政權(quán)意義上的國(guó)家 （ state）?！?① 國(guó)際政治中研究國(guó)家利益，通常所說的是 主權(quán)國(guó)家概念上的國(guó)家利益，即 national interests。 “ 利益 ” 按照現(xiàn)代漢語(yǔ)大詞典的解釋就是 “ 好處 ” ，那么國(guó)家 利益簡(jiǎn)單的說就是對(duì)主權(quán)國(guó)家有好處的事，是主權(quán)國(guó)家的積極因素。 早 在中國(guó)古代就有 關(guān) 于 國(guó)家利益的樸素概念。 據(jù) 《史記》記載：“ 堯知子丹朱之不肖，不足授天下，于是乃權(quán)授舜。授舜，則天下得其利而丹朱??；授丹朱，則天下病而丹朱得其利。堯曰‘終不以天下之病而利一人’，而卒授舜以天下 ” 。② 這里的“天下”與“天下興亡，匹夫有責(zé)”中的“天下”意義相近，均為國(guó)家或是政權(quán)之意，“天下得其利”就是維護(hù) 了國(guó)家利益 。 明末清初的反專制政治思想家對(duì)國(guó)家利益 闡述 的 很有代表性。 黃宗羲論天下為公，注重 天下 公利，批判 君主私利。黃宗羲認(rèn)為：“天下之治亂，不在一姓之興亡，而在萬民之憂樂?！?③ 王夫之說：“一姓之興亡，私也；而生民之生死，公也。” ④ 黃宗羲 、王夫之的反專制思想已經(jīng) 將國(guó)家利益的內(nèi)容具體化了。 進(jìn)入近代以后，國(guó)家利益在中國(guó)表現(xiàn)為國(guó)家獨(dú) 立、民族富強(qiáng)，這一時(shí)期的國(guó)家利益與民族利益是分不開的。 新中國(guó)成立之后 ， 真正國(guó)際政治意義上的國(guó)家利益概念的引入，不能不說到鄧 小平。鄧小平是第一位 徹底 超越意識(shí)形態(tài)，把國(guó)家利益作為外交政策唯一 標(biāo)準(zhǔn)的中國(guó)政治家。他明確提出“以自己的國(guó)家利益為最高準(zhǔn)則來談問題和處理問題” ， 國(guó)際政治意義 上的“國(guó)家利益”開始被 中國(guó) 理論界和外交界 使用。 ① 楊光斌主編：《政治學(xué)導(dǎo)論》（第三版），北京 .中國(guó)人民大學(xué)出版社， 2021 年版，第 104 頁(yè)。 ② 司馬遷：《史記》，岳麓書社 1988 年版，第 4 頁(yè)。 ③ 《明夷待訪錄原臣》。 ④ 《讀通鑒論》卷十七。 9 西方的國(guó)家利益概念萌芽可以追溯到古希臘時(shí)期。 柏拉圖認(rèn)為， “ 私有財(cái)產(chǎn)是人們自私與貪欲 的根源，它使人們產(chǎn)生了 ‘ 你的 ’ 與 ‘ 我的 ’ 之想法，追求一己之私利，漠視他人和國(guó)家利益，甚至不惜損害他人與國(guó)家利益。它還造成了貧富的分化， 使每個(gè)城邦都分裂為富人的城邦與窮人的城邦，雙方互相仇視，黨爭(zhēng)頻繁 ，這是國(guó)家動(dòng)蕩不寧的根源。因此，在理想國(guó)中，作為統(tǒng)治階級(jí)，以國(guó)家利益為重的軍人和哲學(xué)家等級(jí)不得占有任何私有財(cái)產(chǎn)。他們必須以國(guó)家利益為自己利益，完全獻(xiàn)身于國(guó)家，過一種簡(jiǎn)樸得近乎禁欲主義的 生活。 ” ① 在《政治家篇》中，柏拉圖體現(xiàn)了很明顯的國(guó)際利益至上理論，他認(rèn)為統(tǒng)治者為了國(guó)家利益可以進(jìn)行文化專制，公民都被塑造成標(biāo)準(zhǔn)樣式，必須完全的服從、奉獻(xiàn) 于 城邦。很明顯 ， 這里的國(guó)家利益概念還是從有 利于內(nèi)部統(tǒng)治的角度表述的。在同時(shí)代的城邦中，斯巴達(dá)的對(duì)外關(guān)系宗旨就是“ 合乎他們利益的就是正義的 ” ② 。這種利益毫無疑問就具有了國(guó)際政治中國(guó)家利益的含義了。意大利政治思想家馬基雅維利也認(rèn)為： “羅馬共和制度崩潰的主要原因在于人民的腐化，即人民不再關(guān)心公共利益，而且將個(gè)人利益置于社會(huì)利益之上” ③ 。 19 世紀(jì)的英國(guó)人帕默斯頓伯爵 曾自信地說 ： “國(guó)家之間沒有永恒的朋友 ， 也沒有永恒的敵人 ， 只有永恒的利益。這些利益是我們責(zé)無旁貸的追求?！?英國(guó)前首相丘吉爾十分推崇這句話，并多次引用，并 應(yīng) 用到政治實(shí)踐中。 現(xiàn)實(shí)主義經(jīng)典大師漢斯 摩根索指出 ： “外交政策的唯一標(biāo)準(zhǔn)是國(guó)家利益的實(shí)現(xiàn)?！?至此，國(guó)家利益概念開始廣泛出現(xiàn)在國(guó)際 政治的理論研究和外交實(shí)踐活動(dòng)中。 探討國(guó)家利益的產(chǎn)生不得不說到 私有制產(chǎn)生的問題，私有制產(chǎn)生才會(huì)有個(gè)人利益，之后才產(chǎn)生國(guó)家，才能說到國(guó)家利益。在原始社會(huì) 中，由于財(cái)產(chǎn)共有，氏族中的成員平等的分配所有的有用物。由于生產(chǎn)力 水平極為低下，沒有多余的財(cái)產(chǎn) 積累下來而歸 個(gè)人所有， 從而 形成個(gè)人利益。所以，從 這個(gè)角度說，由于國(guó)家沒有產(chǎn)生，個(gè)人利益也沒有形成，此時(shí)的國(guó)家利益是以 共同利益的形式存在的。到了原始社會(huì)末期，隨著生產(chǎn)力的發(fā)展，開始有了剩余產(chǎn)