【文章內容簡介】 年度計劃， 也可分別制定各管理工作內容的計劃； 計劃應形成文件，經(jīng)過企業(yè)主要負責人批準后下發(fā)各部門執(zhí)行；計劃需變更時，應經(jīng)企業(yè)主要負責人批準； —— 重點部門或較大的車間，宜單獨編制安全工作計劃； —— 企業(yè)年度安全計劃完成情況 ， 每年至少檢查兩次，并形成記錄。 企業(yè)年度安全工作總結應符合下列要求： —— 企業(yè)每年編制年度安全工作總結；由主管安全領導審核后報主要負責人和安委會；總結宜在年底或次年年初完成； 總結中應有年度安全費用使用情況、年度計劃完成情況、中長期規(guī)劃的實現(xiàn)情況、年度目標指標完成情況、存在問題及改進建 議等內容； —— 企業(yè)總結應經(jīng)過安委會審議，提出下年度的改進意見； —— 重點部門或較大的車間，宜單獨編制安全工作總結 。 目標和方案 管理 職業(yè)健康安全目標 和方案 管理應符合下列要求： —— 根據(jù)年度安全工作 計劃制定企業(yè)年度職業(yè)健康安全目標，形成文本由企業(yè)主要負責人批準 ；企業(yè)目標宜每年年初下達； —— 目標應根據(jù)企業(yè)現(xiàn)狀和上級要求制定，不僅應包括事故發(fā)生率、職業(yè)危害控制目標，還應有安全管理、風險控制等過程控制目標，并宜量化；目標應體現(xiàn)持續(xù)改進，提出年度內實現(xiàn)的提升性目標； —— 企業(yè)應針對目標制 定相應的方案 ， 明確 為實現(xiàn)目標所 規(guī)定的有關職能、層次的職責和權限、 實 現(xiàn)目標的方法和時間表 等； —— 目標 及方案 完成情況應定期統(tǒng)計分析，并保存相關數(shù)據(jù)、資料和統(tǒng)計分析結果的記錄；應確定各類目標的統(tǒng)計分析周期； —— 每年年底 對職業(yè)健康安全目標 和方案 完成情況進行總結，形成報告或列入年度安全工作總結。 企業(yè)下屬部門職業(yè)健康安全目標管理應符合下列要求： —— 確定需制定部門職業(yè)健康安全目標的下屬部門范圍，其中應包括生產(chǎn)車間、 動力部門、倉儲部門 、 物流部門、 承擔安全相關管理職責的科室及其他現(xiàn)場有重點 /重要危險源的部門； —— 相關部門依據(jù)企業(yè)年度職業(yè)健康安全目標，結合本部門危險源及管理職責實際，制定形成本部門年度職業(yè)健康安全目標文本，經(jīng)過本部門主要負責人批準后實施； —— 部門目標中，不僅應包括事故發(fā)生率、職業(yè)危害控制目標，還應有安全管理、風險控制等過程控制目標，并分解為具體量化 目標；同時，制定為保證目標完成所需的相關具體 措施 ； —— 部門目標 及相關方案的 完成情況應定期統(tǒng)計分析，并保存相關統(tǒng)計數(shù)據(jù)、資料和統(tǒng)計結果的記錄；統(tǒng)計周期應符合企業(yè)的要求。 目標考核應符合下列要求： —— 企業(yè)建立 目標考核體系，對列入考核的 目標 進行定期考核，并根據(jù)考核情況進行獎懲；符合本部分 的具體要求； YC/T 5 —— 考核和獎懲應保存記錄 。 安全投入 費用 管理 安全投入 費用 應得到保障，符合下列要求： —— 建立安全投入保障制度，并形成文件； —— 制度內 容應包括：安全投入費用的提取、安全投入費用的使用、安全投入費用 使用統(tǒng)計分析、?？顚Ｓ靡蟆踩度?費用 的審計監(jiān)督等。 企業(yè)年度財務預算中應確定必要的安全投入； 安全投入 費用 的 預算應 符合 以下要求： —— 年度安全投入 費用 （含 職業(yè)健康安全管理體 系的管理方案 需發(fā)生 的費用 ），應納入企業(yè)年度固定資產(chǎn)投資、技術改造、日常維護等財務預算計劃，或單獨編制安全技術措施費用預算計劃； —— 技術改造等較大的安全投入費用應經(jīng)過技術論證，并有安全管理部門人員參加；保存論證記錄； —— 安全投入 費用 的相關財務預算計劃批準后，應制定各項目具體的實施方案或計劃，每半年至少應對費用使用情況及方案、計劃完成情況進行 一次 檢查和統(tǒng)計，并保存記錄； —— 各項安全投入 費用計劃、方案 項目，驗收時應有安全管理部門參加； —— 每年年底，安全管理部門應會同財務部門、相關部門對安全投入 費用 預算計劃 的使用情況、效果進行統(tǒng)計分析，形成分析報告或列入年度安全工作總結 。 危險源管理 危險源管理要求 危險源管理 制度和 資料應符合下列要求： —— 建立危險源管理的制度，其中應規(guī)定危險源辨識、風險評價和控制措施策劃的主管部門、范圍、流程、方法、更新頻次、審批要求； —— 企業(yè)下屬各部門組織本部門危險源管理，建立部門危險源辨識、風險評價及控制措施清單或臺帳； 由外來務工人員組成的部門應按本企業(yè)部門對待，組織其辨識危險源并形成危險源及控制措施清單； —— 在對危險源進行風險評價和控制措施策劃的基礎上， 形成企業(yè)重點 /重要危險源及控制措施清單，并經(jīng)過安全主管領導批準后下發(fā)各部門； —— 保存企業(yè)全部危險源辨識、風險評價及控制措施策劃資料； —— 凡依據(jù)國家和地方標準確認為重大危險源的，應按照國家和地方要求定期評估和申報，并保存記錄。 危險源資料的更新應符合下列要求： —— 根據(jù)法律法規(guī)、標準的變化，設備更新、產(chǎn)品調整、生產(chǎn)工藝改變、原輔材料變化等情況及時組織危險源辨識和風險評價； —— 正常情況下，企業(yè)及下屬各部門每年年初應進行 一次 危險源辨識、風險評價和控制措施內容的評審和更新，并保存更新記錄。 危險源資料的應用應符合下列要求： —— 危險源控制措施的各類文本應下發(fā)到各班組或崗位，并保存發(fā)放記錄；文本可作為新員工和轉復崗人員班組級安全教育和日常培訓的依據(jù)；應確保員工熟悉本崗位的危險源（特別是重點 /重要危險源）及控制方法、作業(yè)注意事項及應急措施等內容； —— 崗位操作規(guī)程或其他崗位人員執(zhí)行文件中應包括崗位主要危險源及其控制措施的內容，具體執(zhí)行本部分 的相關要求； —— 企業(yè)和下屬各部門應將危險源辨識、風險評價和控制措施的資料，作為制定職業(yè)健康安全目標、YC/T 6 實施安全檢查的的依據(jù)。 危 險源辨識和風險評價要求 危險源辨識覆蓋所有場所和活動， 并包括 現(xiàn)場相關方活動和 列入計劃的活動， 符合 GB/T 28001的要求 。 危險源辨識及其描述應符合下列要求： —— 辨識時應考慮正常（如設備正常運轉的危險、正常清理設備時的粉塵）、異常（如設備安全裝置失靈時的危險、通風裝置故障時的粉塵）、緊急（如發(fā)生事故時的危險、發(fā)生泄漏時的危害）三種狀態(tài)下的危險源； —— 辨識時應考慮過去（曾經(jīng)發(fā)生過的事故事件）、現(xiàn)在（目前存在的危險）、將來（將來可能發(fā)生的危險）三種時態(tài)的危險源； —— 危險源描述 應包括危險發(fā)生的根源，即第一類危險源：存在的、可能發(fā)生意外釋放的能量（能源或能量載體）或危險物質；危險源描述 還 應包括危險發(fā)生的 直接原因和過程 ，即第二類危險源：可能引發(fā)事故或傷害的人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境的不良因素、管理缺陷等； —— 宜參照 GB/T 13861 對危險源進行描述 ； —— 危險源描述應包括傷害對象 和 危險導致的后果 ；宜參照 GB 6441 對后果進行分類。 風險評價的原則和方法應符合下列要求： —— 應 規(guī)定 風險評價的方法和風險分級 標準 ，宜采用定性分析和分值計算相結合的方法； —— 國家 法規(guī)標準規(guī)定 的重大危險源，以及特種設備及其作業(yè)、危險作業(yè)、煙草制品火災等風險較大的危險源，應列為 企業(yè) 重點 /重要危險源； —— 對風險評價實施動態(tài)管理，對于目前不符合法規(guī)要求、曾經(jīng)發(fā)生過事故但仍然無有效控制措施的、員工或相關方嚴重關注的危險源，應直接列為重點 /重要危險源，并采取有效控制措施。 危險源控制措施的策劃 危險源控制 策劃和效果評價 符合下列要求： —— 企業(yè) 重點 /重要危險源應列入重點控制對象，形成各重點 /重要危險源部位或作業(yè)活動的控制措施表；其他危險源的控制措施應包含在部門 危險源臺帳或清單之中； —— 每年應對重點 /重要危險源的風險控制情況進行 效果 評價，并形成分析報告，確保重點 /重要危險源監(jiān)控工作的持續(xù)改進。 危險源風險控制措施應符合下列要求： —— 風險控制措施應以消除、取代、工程控制、標識、警告和（或）管理控制、個體防護用品的順序進行選擇； —— 控制措施的 方法 宜包括：現(xiàn)場各類設備、工藝、檢測、防護等技術措施；勞動防護用品等個人防護措施；制定目標和方案、文件制度、操作規(guī)程、應急預案、持證上崗等管理措施；應具體、可行、有效。 法律法規(guī)和其他要求管理 法律 法規(guī)和其他要求的識別、獲取和更新 應建立職業(yè)安全健康法律法規(guī)和其他要求管理的制度，其中應明確法律法規(guī)和其他要求識別、獲取 和合規(guī)性評價 的主管部門，確定獲取的渠道和適用性評價的要求，規(guī)定更新要求和合規(guī)性評價的要求。 YC/T 7 法律法規(guī)和其他要求識別及其資料應符合 GB/T 28001 的要求；其中： —— 應 在獲取的基礎上進行適用性評價，建立企業(yè)適用的職業(yè)安全健康法律法規(guī)和其他要求清單；企業(yè)下屬的分廠應單獨建立清單 ； —— 清單內容應涵蓋企業(yè)適用的法律、國務院行政法規(guī)、部門規(guī)章、地方性法規(guī)、地方性規(guī)章 、標準及行業(yè)要求等；清單應注明法律法規(guī)和其他要求的名稱（含文號和標準號）、頒布實施時間、頒布部門、適用條款、適用部門等內容； —— 應及時收集、獲取清單所列現(xiàn)行有效的法律法規(guī)和其他要求文本（含電子文本），并采取可行的方式能夠被各部門所獲取，并能被在企業(yè)內長期工作的相關方或獲取。 法律法規(guī)和其他要求資料的更新應符合下列要求： —— 應及時獲取職業(yè)安全健康法律法規(guī)和其他要求的更新信息，并收集更新的法律法規(guī)和其他要求文本，及時更新法律法規(guī)文本資料，確保執(zhí)行的法律法規(guī)和其他要求為現(xiàn)行有效版本； —— 法律法 規(guī)和其他要求更新信息，應及時傳達到各部門和有關相關方； —— 應每年定期修訂職業(yè)安全健康法律法規(guī)和其他要求清單，確保其適用性。 法律法規(guī)和其他要求的貫徹和應用 貫徹和應用應符合下列要求： —— 應結合企業(yè)實際，將法律法規(guī)和其他要求的具體內容轉化為企業(yè)規(guī)章、制度、規(guī)范和標準等文件；每年合規(guī)性評價中，重點對文件的合規(guī)性進行評價； —— 企業(yè)應將職業(yè)安全健康法律法規(guī)和其他要求的宣傳、貫徹列入相關主管部門的工作職責，每年至少應有 一次 相關的宣傳活動，并保存記錄。 學習和培訓應符合下列 要求： —— 應將職業(yè)安全健康法律法規(guī)和其他要求的培訓列入培訓 計劃 ，每個部門每年至少應有 一次 以上相關的法律法規(guī)和其他要求培訓，包括參加企業(yè)級培訓或企業(yè)統(tǒng)一安排的部門級培訓，并保存記錄； —— 應組織員工學習與本崗位工作相關的職業(yè)安全健康法律法規(guī)和其他要求，宜在 車間和 班組安全活動中安排上述學習內容。 法律法規(guī)和其他要求的合規(guī)性評價 合規(guī)性評價 頻次和程序 應符合下列要求： —— 每年應至少進行 一次 職業(yè)安全健康法律法規(guī)和其他要求的合規(guī)性評價；評價應 組成企業(yè)評價組進行，評價組應有 安全管理部 門及相關管理部門人員、工會代表、注冊安全工程師 等 參加； —— 合規(guī)性評價在收集整理年度企業(yè)法律法規(guī)和其他要求遵循資料的基礎上進行，應提供全面有效的證據(jù)，以證實合規(guī)性要求； —— 合規(guī)性評價應形成合規(guī)性評價表或報告；評價人應在合規(guī)性評價表或報告上簽字，并保存評價記錄和資料； —— 合規(guī)性評價表或報告應由企業(yè)安全主管領導 或 主要負責人 批準 ，并下發(fā)各部門。 合規(guī)性評價 內容 應符合下列要求： —— 應根據(jù)企業(yè)管理職責和內容，確定需評價的法規(guī)及其內容，宜分類列出評價內容； —— 應對企業(yè)法規(guī)和其他要求遵循情況進行具體 描述，并對照法規(guī)要求進行評價； —— 應對每一評價內容或對每類 評價內容的合規(guī)性作出評價結論；結論宜分為符合、基本符合和不符合；基本符合應說明不足點，并提出改進建議， 不符合應分析原因，并提出整改建議。 糾正和預防措施 應符合下列要求： —— 對合規(guī)性評價提出的不符合 和改進建議，應采取糾正措施和預防措施，并形成文本 ； YC/T 8 —— 應對糾正措施和預防措施的實施情況進行檢查、跟蹤驗證，并保存記錄。 組織機構和職責 安全生產(chǎn)委員會 安全生產(chǎn)委員會的設立符合下列要求： —— 設立企業(yè)安全生產(chǎn)委 員會， 對安全生產(chǎn)、消防安全、交通安全和職業(yè)危害管理重要事項進行決策和統(tǒng)籌管理； 企業(yè)主要負責人應擔任安委會負責人， 安全主管領導及其他涉及安全管理的領導、工會負責人和相關部門主要負責人為成員； 安委會應確定企業(yè)安全生產(chǎn)技術管理負責制，強化企業(yè)主要技術負責人技術決策和指揮權 ； —— 安全生產(chǎn)委員會建立工作制度文本，內容應包括安委會職責、議事規(guī)程、監(jiān)督檢查及記錄要求等 ； —— 安委會職責應包括對涉及安全的重大問題進行研究決策，批準年度安全工作計劃，聽取并批準年度安全工作總結等。 安全生產(chǎn)委員會建立議事規(guī)程 和監(jiān)督檢查機制，符合以下要求： —— 安委會議事規(guī)程應規(guī)定各類安委會會議的頻次、主持人、出席和列席人、議事流程、記錄等要求，其中每半年應至少召開 一次 全體會議，由主任或委托安全主管領導主持；主要負責人每年主持安委會會議 不應 少于 一次 ； —— 安委會應建立 企業(yè)領導現(xiàn)場帶班和 檢查機制，規(guī)定 企業(yè)主要負責人和領導 成員定期 帶班和 參加安全檢查的頻次和要求； —— 安委會會議應有會議記錄，宜形成會議紀要下發(fā)執(zhí)行；安委會組織或參加的各項安全檢查、協(xié)商交流等活動均應保存記錄。 安全管理機構和人員 安全管理機 構和人員設置應符合下列要求： —— 企業(yè)應設置安全管理部門或專職安全管理人員；主管企業(yè)安全生產(chǎn)、消防安全、交通安全、職業(yè)危