【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 R+1日 回售和贖回資金到達(dá)投資人賬戶。 第十 六 章 受益憑證的登記及交易 一、受益憑證登記 計(jì)劃管理人委托中證登深圳公司辦理受益憑證的登記托管業(yè)務(wù)。受益憑證將登記在受益憑證持有人在中證登深圳公司開立的投資賬戶中。在認(rèn)購前，認(rèn)購人需在中證登深圳公司開立投資賬戶。 計(jì)劃管理人應(yīng)與中證登深圳公司簽署《證券登記及服務(wù)協(xié)議》，以明確計(jì)劃管理人和中證登深圳公司在受益憑證持有人賬戶管理、受益憑證注冊(cè)登記、清算及受益憑證交易確認(rèn)、代理發(fā)放受益憑證預(yù)期收益和返還本金、建立并保管受益憑證持有人名冊(cè)等事宜中的權(quán)利和義務(wù)，保護(hù)受益憑證持有人的合法權(quán)益。 二、受益憑證交 易 （一）優(yōu)先級(jí)受益憑證交易 優(yōu)先級(jí)受益憑證在專項(xiàng)計(jì)劃存續(xù)期間將在 深圳證券交易所 綜合協(xié)議交易平臺(tái)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。 通過 深圳證券交易所 綜合協(xié)議交易平臺(tái)受讓優(yōu)先級(jí)受益憑證的投資者須具備前述第四章約定的合格投資者的資格。投資者不必與轉(zhuǎn)讓人、計(jì)劃管理人、托管人簽署轉(zhuǎn)讓協(xié)議，其受讓的優(yōu)先級(jí)受益憑證將直接進(jìn)入其證券賬戶。 優(yōu)先級(jí)受益憑證轉(zhuǎn)讓交易時(shí)，每手不得低于 500 份，每次轉(zhuǎn)讓不得低于一手且須為一手的整數(shù)倍。 投資者受讓優(yōu)先級(jí)受益憑證后，即成為優(yōu)先級(jí)受益憑證持有人，享有優(yōu)先級(jí)受益憑證持有人的權(quán)益，承擔(dān)優(yōu)先級(jí)受 益憑證持有人的義務(wù)。 優(yōu)先級(jí)受益憑證轉(zhuǎn)讓、登記、結(jié)算等相關(guān)規(guī)則和費(fèi)率遵照 深圳證券交易所和中證登 深圳 公司的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。 優(yōu)先級(jí)受益憑證持有人轉(zhuǎn)讓所得依法需要納稅的，由其自行承擔(dān)。 （二）次級(jí)受益憑證交易 次級(jí)受益憑證全部由 城市 公用控股認(rèn)購。除非根據(jù)生效判決或裁定或計(jì)劃管理人事先的書面同意， 城市 公用控股認(rèn)購次級(jí)受益憑證后，不得轉(zhuǎn)讓其所持任何部分或全部次級(jí)受益憑證。 三 、受益憑證 的回售和贖回 專項(xiàng)計(jì)劃成立后第三年末和第四年末，專項(xiàng)計(jì)劃投資者有權(quán)選擇是否將所持有的寧公控 4或者寧公控 5的受益憑證份額全部或部 分回售給原始權(quán)益人。 若投資者決定行使回售權(quán)，須在回售登記期內(nèi)進(jìn)行登記，登記手續(xù)完成即視為已不可撤銷地行使回售權(quán)； 若投資者未在回售登記期內(nèi)進(jìn)行登記，則視為放棄回售權(quán)和同意繼續(xù)持有其所持的（如有）寧公控 4和寧公控 5受益憑證份額。 若第三年末回售登記期結(jié)束后扣除回售申報(bào)部分后的剩余寧公控 4和寧公控5的本金規(guī)模均低于專項(xiàng)計(jì)劃成立時(shí)該檔受益憑證初始本金規(guī)模的 50%（含），或第四年末回售登記期結(jié)束后扣除第三年末回售登記期和第四年末回售登記期內(nèi)累計(jì)回售申報(bào)部分后的剩余寧公控 5的本金規(guī)模低于專項(xiàng)計(jì)劃成立時(shí)該檔受益憑證初始本 金規(guī)模的 50%（含），則原始權(quán)益人有權(quán)贖回受益憑證的所有剩余份額。若原始權(quán)益人 決定行使贖回權(quán)，須在贖回公告期內(nèi)通過計(jì)劃管理人在深圳證券交易所網(wǎng)站和計(jì)劃管理人網(wǎng)站進(jìn)行公告，公告手續(xù)完成即視為已不可撤銷地行使贖回權(quán)； 若原始權(quán)益人未在贖回公告期內(nèi)進(jìn)行公告的，則視為放棄贖回權(quán)。 寧公控 4和寧公控 5在第三年末和第四年末的 R15日（含）至 R日（含）暫停交易。 關(guān)于寧公控 寧公控 5的回售和贖回的具體安排，請(qǐng)見第十五章的相關(guān)內(nèi)容。第十 七 章 當(dāng)事人權(quán)利義務(wù) 在法律、法規(guī)未禁止或未強(qiáng)制性規(guī)定的條件下，專項(xiàng)計(jì)劃所設(shè)定的當(dāng) 事人權(quán)利義務(wù)視為有效；如專項(xiàng)計(jì)劃與法律、法規(guī)禁止性條款或強(qiáng)制性條款相違背或相抵觸，則專項(xiàng)計(jì)劃約定的當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)無效。 一、受益憑證持有人權(quán)利義務(wù) （一）受益憑證持有人的權(quán)利 有權(quán)按受益憑證比例、類別取得相應(yīng)專項(xiàng)計(jì)劃分配資金； 有權(quán)依據(jù)專項(xiàng)計(jì)劃文件的約定知悉有關(guān)專項(xiàng)計(jì)劃投資運(yùn)作的信息，包括專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)的配置、投資比例、損益狀況等，有權(quán)了解專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)的管理、運(yùn)用、處分及收支情況，并有權(quán)要求計(jì)劃管理人作出說明； 有權(quán)查閱、抄錄或者復(fù)制與專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)有關(guān)的會(huì)計(jì)賬目以及與專項(xiàng)計(jì)劃相關(guān)的其他文件； 因?qū)ｍ?xiàng)計(jì)劃 成立 時(shí)未能預(yù)見的特別事由，致使專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)的管理方法不利于實(shí)現(xiàn)專項(xiàng)計(jì)劃的設(shè)立目的或者不符合受益憑證持有人的利益時(shí)，優(yōu)先級(jí)受益憑證持有人有權(quán)通過受益憑證持有人大會(huì)作出決議要求調(diào)整專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)的管理方法； 計(jì)劃管理人、托管人違反專項(xiàng)計(jì)劃目的處分專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)或者因違背管理職責(zé)、處理受托事務(wù)不當(dāng)致使專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)受到損失的，有權(quán)（通過受益憑證持有人大會(huì)行使）申請(qǐng)人民法院撤銷該處分行為，并有權(quán)要求計(jì)劃管理人、托管人恢復(fù)專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)的原狀或者予以賠償； 計(jì)劃管理人、托管人違反專項(xiàng)計(jì)劃目的處分專項(xiàng)計(jì)劃資 產(chǎn)或者管理運(yùn)用、處分專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)有重大過失的，有權(quán)依照《計(jì)劃說明書》的約定解任計(jì)劃管理人、托管人，或者申請(qǐng)人民法院解任計(jì)劃管理人、托管人； 優(yōu)先級(jí)受益憑證持有人有權(quán)將其所持有的優(yōu)先級(jí)受益憑證在 深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓； 優(yōu)先級(jí)受益憑證持有人有權(quán)按《計(jì)劃說明書》約定出席受益憑證持有人大會(huì)并行使表決權(quán)； 優(yōu)先級(jí)受益憑證持有人在轉(zhuǎn)讓其所持有的優(yōu)先級(jí)受益憑證后，其享有的與專項(xiàng)計(jì)劃相關(guān)的權(quán)利由優(yōu)先級(jí)受益憑證受讓人享有； 寧公控 4和寧公控 5持有人有權(quán)在專項(xiàng)計(jì)劃成立后的第三年末和第四年末對(duì) 應(yīng) R15 日（含）至 R13 日（含）按 “第十五章 各檔受益憑證概況 ”約定的方式將其持有的寧公控 4和寧公控 5全部或部分回售給原始權(quán)益人； 1次級(jí)受益憑證持有人有權(quán)取得專項(xiàng)計(jì)劃每期分配后的剩余收益； 1法律、法規(guī)規(guī)定和專項(xiàng)計(jì)劃文件約定的其他權(quán)利。 （二）受益憑證持有人的義務(wù) 按《計(jì)劃說明書》的約定承擔(dān)專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)投資損失； 如召開受益憑證持有人大會(huì)，優(yōu)先級(jí)受益憑證持有人應(yīng)遵循《計(jì)劃說明書》約定的表決方式； 寧公控 4 和寧公控 5持有人有義務(wù)接受原始權(quán)益人按照 “第十五章 各檔受益憑證概況 ”約定的方式在第三年末或第四年末對(duì)應(yīng) R12日（含）至 R8日（含）發(fā)出的贖回請(qǐng)求； 次級(jí)受益憑證持有人在專項(xiàng)計(jì)劃存續(xù)期間不得以轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等方法處置其持有的次級(jí)受益憑證； 按法律法規(guī)規(guī)定承擔(dān)納稅義務(wù)； 按照法律法規(guī)規(guī)定和《計(jì)劃說明書》的約定承擔(dān) 的其他 義務(wù)； 優(yōu)先級(jí)受益憑證持有人在轉(zhuǎn)讓其所持有的優(yōu)先級(jí)受益憑證后，其應(yīng)履行的與專項(xiàng)計(jì)劃相關(guān)的義務(wù)由優(yōu)先級(jí)受益憑證受讓人承擔(dān)； 專項(xiàng)計(jì)劃存續(xù)期間，受益憑證持有人不得要求計(jì)劃管理人贖回其取得或受讓的受益憑證。 二、計(jì)劃管理人權(quán)利義務(wù) （一）計(jì)劃管理 人的權(quán)利 計(jì)劃管理人有權(quán)根據(jù)《計(jì)劃說明書》的約定，將專項(xiàng)計(jì)劃資金用于購買基礎(chǔ)資產(chǎn)，并向受益憑證持有人分配專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)收益； 計(jì)劃管理人有權(quán)根據(jù)《計(jì)劃說明書》的約定，收取管理費(fèi) 等相關(guān)費(fèi)用 ； 計(jì)劃管理人有權(quán)按照《計(jì)劃說明書》的約定，對(duì)專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)進(jìn)行運(yùn)用或投資； 計(jì)劃管理人有權(quán)為專項(xiàng)計(jì)劃以自己名義簽訂與專項(xiàng)計(jì)劃相關(guān)的合同，并為專項(xiàng)計(jì)劃享有合同的各項(xiàng)權(quán)益及財(cái)產(chǎn)權(quán)益； 計(jì)劃管理人因處理受托事務(wù)所支出的費(fèi)用以及對(duì)第三人所負(fù)債務(wù)，以專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)承擔(dān)。計(jì)劃管理人以其固有財(cái)產(chǎn)先行支付的，對(duì)專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)享 有優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利； 計(jì)劃管理人有權(quán)根據(jù)專項(xiàng)計(jì)劃文件的規(guī)定終止專項(xiàng)計(jì)劃的運(yùn)作； 計(jì)劃管理人有權(quán)委托托管人托管專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)，并根據(jù)《托管協(xié)議》的規(guī)定，監(jiān)督托管人的托管行為，針對(duì)托管人的違約行為采取必要措施保護(hù)受益憑證持有人的合法權(quán)益； 計(jì)劃管理人有權(quán)根據(jù)《托管協(xié)議》的規(guī)定，解任托管人或接受托管人的辭任； 計(jì)劃管理人有權(quán)根據(jù)《監(jiān)管協(xié)議》，監(jiān)督監(jiān)管銀行的行為，針對(duì)監(jiān)管銀行的違約行為采取必要措施保護(hù)受益憑證持有人的合法權(quán)益； 當(dāng)專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)受到任何第三方損害時(shí)，計(jì)劃管理人有權(quán)依法向相關(guān)責(zé)任方追究 法律責(zé)任； 1計(jì)劃管理人有權(quán)根據(jù)《擔(dān)保合同》向擔(dān)保機(jī)構(gòu)發(fā)出啟動(dòng)擔(dān)保指令； 1法律、法規(guī)規(guī)定及專項(xiàng)計(jì)劃文件約定的其他權(quán)利。 （二）計(jì)劃管理人的義務(wù) 在專項(xiàng)計(jì)劃投資管理活動(dòng)中恪盡職守，履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，為受益憑證持有人的利益最大化服務(wù)，以專業(yè)技能管理專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)，依法保護(hù)受益憑證持有人的財(cái)產(chǎn)權(quán)利； 計(jì)劃管理人應(yīng)根據(jù)《試行辦法》建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度，將專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)與其固有財(cái)產(chǎn)分開管理，并將不同資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)分開管理，分別記賬； 計(jì)劃管理人應(yīng)根據(jù)《試行辦法》以及專項(xiàng)計(jì)劃文件的 規(guī)定，將專項(xiàng)計(jì)劃資金專項(xiàng)用于向 城市 公用控股購買基礎(chǔ)資產(chǎn)； 計(jì)劃管理人在管理、運(yùn)用專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)時(shí)，應(yīng)根據(jù)《試行辦法》、《計(jì)劃說明書》和《托管協(xié)議》的約定，接受托管人對(duì)專項(xiàng)計(jì)劃資金撥付的監(jiān)督； 計(jì)劃管理人應(yīng)按照《計(jì)劃說明書》的約定向認(rèn)購人分配專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)收益； 計(jì)劃管理人應(yīng)及時(shí)申請(qǐng)辦理專項(xiàng)計(jì)劃的開戶登記事務(wù)及其他手續(xù)；及時(shí)申請(qǐng)辦理受益憑證登記及交易事項(xiàng)； 計(jì)劃管理人應(yīng)根據(jù)《試行辦法》及《計(jì)劃說明書》的約定，履行信息披露的義務(wù)，保證受益憑證持有人能夠及時(shí)了解有關(guān)專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)與收益等信息； 保守 專項(xiàng)計(jì)劃的商業(yè)秘密；計(jì)劃管理人應(yīng)按照《試行辦法》及《計(jì)劃說明書》的約定，妥善保存與專項(xiàng)計(jì)劃有關(guān)的合同、協(xié)議、推廣文件、交易記錄、會(huì)計(jì)賬冊(cè)等文件、資料，保存期不少于 20年； 在專項(xiàng)計(jì)劃到期或因其他原因終止時(shí)，計(jì)劃管理人應(yīng)按照《試行辦法》、《計(jì)劃說明書》等專項(xiàng)計(jì)劃文件的約定，妥善處理有關(guān)專項(xiàng)計(jì)劃清算事宜； 在被解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管或因其他原因不能繼續(xù)履行計(jì)劃管理人職責(zé)時(shí)，及時(shí)向受益憑證持有人和托管人報(bào)告； 1計(jì)劃管理人因自身或其代理人的過錯(cuò)造成專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)損失的，應(yīng)向受益憑證持有 人承擔(dān)賠償責(zé)任； 1因托管人過錯(cuò)造成專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)損失時(shí)，計(jì)劃管理人應(yīng)代受益憑證持有人向托管人追償； 1計(jì)劃管理人職責(zé)中止的，應(yīng)當(dāng)作出處理受托事務(wù)的報(bào)告，并向新的計(jì)劃管理人辦理專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)和受托事務(wù)的移交手續(xù)。經(jīng)受益憑證持有人大會(huì)同意，計(jì)劃管理人就報(bào)告中所列事項(xiàng)解除責(zé)任，但計(jì)劃管理人有不正當(dāng)行為的除外； 1因計(jì)劃管理人單方面終止專項(xiàng)計(jì)劃管理職責(zé)給受益憑證持有人、托管人造成經(jīng)濟(jì)損失時(shí)，對(duì)受益憑證持有人、托管人予以賠償； 1計(jì)劃管理人除依照專項(xiàng)計(jì)劃文件的規(guī)定取得報(bào)酬外，不得利用專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)為自己謀 取利益。計(jì)劃管理人利用專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)為自己謀取利益的，所得利益歸入專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)； 1計(jì)劃管理人不得將專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)轉(zhuǎn)為其固有財(cái)產(chǎn)。計(jì)劃管理人將專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)轉(zhuǎn)為其固有財(cái)產(chǎn)的，必須恢復(fù)該專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)的原狀；造成專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任； 1計(jì)劃管理人不得將其固有財(cái)產(chǎn)與專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)進(jìn)行交易或者將不同的受托管理資產(chǎn)進(jìn)行相互交易。計(jì)劃管理人違反該規(guī)定，造成專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任； 1執(zhí)行受益憑證持有人大會(huì)通過的關(guān)于專項(xiàng)計(jì)劃的決議； 1計(jì)劃管理人不僅要履行對(duì)外所簽署的各項(xiàng)合同義務(wù)， 同時(shí)不得放棄所享有的各項(xiàng)合同權(quán)利，應(yīng)視所享有的合同權(quán)利為自己所必須履行的義務(wù)； 法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定及《計(jì)劃說明書》約定的其他義務(wù)。 三、托管人權(quán)利義務(wù) （一）托管人的權(quán)利 依法保管專項(xiàng)計(jì)劃資金和專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)； 按照《計(jì)劃說明書》、《托管協(xié)議》的約定收取托管費(fèi)； 依據(jù)《試行辦法》和專項(xiàng)計(jì)劃文件的規(guī)定，監(jiān)督專項(xiàng)計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)計(jì)劃管理人的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定或者《計(jì)劃說明書》約定的，要求其改正，或拒絕執(zhí)行； 查詢專項(xiàng)計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況； 法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定及《計(jì)劃說明書》、《托管協(xié)議》約定的其他權(quán)利。 （二）托管人的義務(wù) 遵循誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則托管專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)； 為專項(xiàng)計(jì)劃開設(shè)專項(xiàng)計(jì)劃賬戶，妥善托管專項(xiàng)計(jì)劃資金和專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)，確保專項(xiàng)計(jì)劃資金和專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)的獨(dú)立和安全； 復(fù)核、審查計(jì)劃管理人計(jì)算的專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)凈值； 負(fù)責(zé)專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)投資活動(dòng)的清算，執(zhí)行計(jì)劃管理人的劃款指令，負(fù)責(zé)辦理專項(xiàng)計(jì)劃名下的資金往來； 按照《托管協(xié)議》的約定，接收自監(jiān)管賬戶劃轉(zhuǎn)的現(xiàn)金款項(xiàng)； 監(jiān)督計(jì)劃管理人專項(xiàng)計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作 ，發(fā)現(xiàn)計(jì)劃管理人的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定或者《計(jì)劃說明書》約定的，應(yīng)當(dāng)要求其改正；未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告； 保守專項(xiàng)計(jì)劃的商業(yè)秘密； 按規(guī)定出具專項(xiàng)計(jì)劃托管報(bào)告； 妥善保存與專項(xiàng)計(jì)劃有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄、會(huì)計(jì)賬冊(cè)等文件、資料，自專項(xiàng)計(jì)劃終止之日起，保存期不少于 20年； 專項(xiàng)計(jì)劃到期或因其他原因終止時(shí)，與計(jì)劃管理人一起妥善處理有關(guān)清算事務(wù)和受益憑證持有人資產(chǎn)的返還事宜； 1在被解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管時(shí)，及時(shí)報(bào)告 受益憑證持有人和計(jì)劃管理人； 1因過錯(cuò)導(dǎo)致專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)損失的，向受益憑證持有人承擔(dān)賠償責(zé)任； 1計(jì)劃管理人過錯(cuò)造成專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)損失的，代受益憑證持有人向計(jì)劃管理人追償； 1因托管人單方終止托管職責(zé)給受益憑證持有人、計(jì)劃管理人造成經(jīng)濟(jì)損失的，對(duì)受益憑證持有人、計(jì)劃管理人予以賠償； 1執(zhí)行受益憑證持有人大會(huì)通過的關(guān)于專項(xiàng)計(jì)劃的決議； 1法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定和《計(jì)劃說明書》、《托管協(xié)議》約定的其他義務(wù)。 四、其他參與機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù) 專項(xiàng)計(jì)劃所涉及的其他參與機(jī)構(gòu)，包括 法律顧問 、會(huì)計(jì)師、 評(píng)級(jí) 機(jī)構(gòu) 、評(píng)