【文章內(nèi)容簡介】 R+1日 回售和贖回資金到達投資人賬戶。 第十 六 章 受益憑證的登記及交易 一、受益憑證登記 計劃管理人委托中證登深圳公司辦理受益憑證的登記托管業(yè)務。受益憑證將登記在受益憑證持有人在中證登深圳公司開立的投資賬戶中。在認購前，認購人需在中證登深圳公司開立投資賬戶。 計劃管理人應與中證登深圳公司簽署《證券登記及服務協(xié)議》，以明確計劃管理人和中證登深圳公司在受益憑證持有人賬戶管理、受益憑證注冊登記、清算及受益憑證交易確認、代理發(fā)放受益憑證預期收益和返還本金、建立并保管受益憑證持有人名冊等事宜中的權(quán)利和義務，保護受益憑證持有人的合法權(quán)益。 二、受益憑證交 易 （一）優(yōu)先級受益憑證交易 優(yōu)先級受益憑證在專項計劃存續(xù)期間將在 深圳證券交易所 綜合協(xié)議交易平臺進行轉(zhuǎn)讓。 通過 深圳證券交易所 綜合協(xié)議交易平臺受讓優(yōu)先級受益憑證的投資者須具備前述第四章約定的合格投資者的資格。投資者不必與轉(zhuǎn)讓人、計劃管理人、托管人簽署轉(zhuǎn)讓協(xié)議，其受讓的優(yōu)先級受益憑證將直接進入其證券賬戶。 優(yōu)先級受益憑證轉(zhuǎn)讓交易時，每手不得低于 500 份，每次轉(zhuǎn)讓不得低于一手且須為一手的整數(shù)倍。 投資者受讓優(yōu)先級受益憑證后，即成為優(yōu)先級受益憑證持有人，享有優(yōu)先級受益憑證持有人的權(quán)益，承擔優(yōu)先級受 益憑證持有人的義務。 優(yōu)先級受益憑證轉(zhuǎn)讓、登記、結(jié)算等相關(guān)規(guī)則和費率遵照 深圳證券交易所和中證登 深圳 公司的相關(guān)業(yè)務規(guī)則。 優(yōu)先級受益憑證持有人轉(zhuǎn)讓所得依法需要納稅的，由其自行承擔。 （二）次級受益憑證交易 次級受益憑證全部由 城市 公用控股認購。除非根據(jù)生效判決或裁定或計劃管理人事先的書面同意， 城市 公用控股認購次級受益憑證后，不得轉(zhuǎn)讓其所持任何部分或全部次級受益憑證。 三 、受益憑證 的回售和贖回 專項計劃成立后第三年末和第四年末，專項計劃投資者有權(quán)選擇是否將所持有的寧公控 4或者寧公控 5的受益憑證份額全部或部 分回售給原始權(quán)益人。 若投資者決定行使回售權(quán)，須在回售登記期內(nèi)進行登記，登記手續(xù)完成即視為已不可撤銷地行使回售權(quán)； 若投資者未在回售登記期內(nèi)進行登記，則視為放棄回售權(quán)和同意繼續(xù)持有其所持的（如有）寧公控 4和寧公控 5受益憑證份額。 若第三年末回售登記期結(jié)束后扣除回售申報部分后的剩余寧公控 4和寧公控5的本金規(guī)模均低于專項計劃成立時該檔受益憑證初始本金規(guī)模的 50%（含），或第四年末回售登記期結(jié)束后扣除第三年末回售登記期和第四年末回售登記期內(nèi)累計回售申報部分后的剩余寧公控 5的本金規(guī)模低于專項計劃成立時該檔受益憑證初始本 金規(guī)模的 50%（含），則原始權(quán)益人有權(quán)贖回受益憑證的所有剩余份額。若原始權(quán)益人 決定行使贖回權(quán)，須在贖回公告期內(nèi)通過計劃管理人在深圳證券交易所網(wǎng)站和計劃管理人網(wǎng)站進行公告，公告手續(xù)完成即視為已不可撤銷地行使贖回權(quán)； 若原始權(quán)益人未在贖回公告期內(nèi)進行公告的，則視為放棄贖回權(quán)。 寧公控 4和寧公控 5在第三年末和第四年末的 R15日（含）至 R日（含）暫停交易。 關(guān)于寧公控 寧公控 5的回售和贖回的具體安排，請見第十五章的相關(guān)內(nèi)容。第十 七 章 當事人權(quán)利義務 在法律、法規(guī)未禁止或未強制性規(guī)定的條件下，專項計劃所設(shè)定的當 事人權(quán)利義務視為有效；如專項計劃與法律、法規(guī)禁止性條款或強制性條款相違背或相抵觸，則專項計劃約定的當事人權(quán)利義務無效。 一、受益憑證持有人權(quán)利義務 （一）受益憑證持有人的權(quán)利 有權(quán)按受益憑證比例、類別取得相應專項計劃分配資金； 有權(quán)依據(jù)專項計劃文件的約定知悉有關(guān)專項計劃投資運作的信息，包括專項計劃資產(chǎn)的配置、投資比例、損益狀況等，有權(quán)了解專項計劃資產(chǎn)的管理、運用、處分及收支情況，并有權(quán)要求計劃管理人作出說明； 有權(quán)查閱、抄錄或者復制與專項計劃資產(chǎn)有關(guān)的會計賬目以及與專項計劃相關(guān)的其他文件； 因?qū)ｍ椨媱?成立 時未能預見的特別事由，致使專項計劃資產(chǎn)的管理方法不利于實現(xiàn)專項計劃的設(shè)立目的或者不符合受益憑證持有人的利益時，優(yōu)先級受益憑證持有人有權(quán)通過受益憑證持有人大會作出決議要求調(diào)整專項計劃資產(chǎn)的管理方法； 計劃管理人、托管人違反專項計劃目的處分專項計劃資產(chǎn)或者因違背管理職責、處理受托事務不當致使專項計劃資產(chǎn)受到損失的，有權(quán)（通過受益憑證持有人大會行使）申請人民法院撤銷該處分行為，并有權(quán)要求計劃管理人、托管人恢復專項計劃資產(chǎn)的原狀或者予以賠償； 計劃管理人、托管人違反專項計劃目的處分專項計劃資 產(chǎn)或者管理運用、處分專項計劃資產(chǎn)有重大過失的，有權(quán)依照《計劃說明書》的約定解任計劃管理人、托管人，或者申請人民法院解任計劃管理人、托管人； 優(yōu)先級受益憑證持有人有權(quán)將其所持有的優(yōu)先級受益憑證在 深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺進行轉(zhuǎn)讓； 優(yōu)先級受益憑證持有人有權(quán)按《計劃說明書》約定出席受益憑證持有人大會并行使表決權(quán)； 優(yōu)先級受益憑證持有人在轉(zhuǎn)讓其所持有的優(yōu)先級受益憑證后，其享有的與專項計劃相關(guān)的權(quán)利由優(yōu)先級受益憑證受讓人享有； 寧公控 4和寧公控 5持有人有權(quán)在專項計劃成立后的第三年末和第四年末對 應 R15 日（含）至 R13 日（含）按 “第十五章 各檔受益憑證概況 ”約定的方式將其持有的寧公控 4和寧公控 5全部或部分回售給原始權(quán)益人； 1次級受益憑證持有人有權(quán)取得專項計劃每期分配后的剩余收益； 1法律、法規(guī)規(guī)定和專項計劃文件約定的其他權(quán)利。 （二）受益憑證持有人的義務 按《計劃說明書》的約定承擔專項計劃資產(chǎn)投資損失； 如召開受益憑證持有人大會，優(yōu)先級受益憑證持有人應遵循《計劃說明書》約定的表決方式； 寧公控 4 和寧公控 5持有人有義務接受原始權(quán)益人按照 “第十五章 各檔受益憑證概況 ”約定的方式在第三年末或第四年末對應 R12日（含）至 R8日（含）發(fā)出的贖回請求； 次級受益憑證持有人在專項計劃存續(xù)期間不得以轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等方法處置其持有的次級受益憑證； 按法律法規(guī)規(guī)定承擔納稅義務； 按照法律法規(guī)規(guī)定和《計劃說明書》的約定承擔 的其他 義務； 優(yōu)先級受益憑證持有人在轉(zhuǎn)讓其所持有的優(yōu)先級受益憑證后，其應履行的與專項計劃相關(guān)的義務由優(yōu)先級受益憑證受讓人承擔； 專項計劃存續(xù)期間，受益憑證持有人不得要求計劃管理人贖回其取得或受讓的受益憑證。 二、計劃管理人權(quán)利義務 （一）計劃管理 人的權(quán)利 計劃管理人有權(quán)根據(jù)《計劃說明書》的約定，將專項計劃資金用于購買基礎(chǔ)資產(chǎn)，并向受益憑證持有人分配專項計劃資產(chǎn)收益； 計劃管理人有權(quán)根據(jù)《計劃說明書》的約定，收取管理費 等相關(guān)費用 ； 計劃管理人有權(quán)按照《計劃說明書》的約定，對專項計劃資產(chǎn)進行運用或投資； 計劃管理人有權(quán)為專項計劃以自己名義簽訂與專項計劃相關(guān)的合同，并為專項計劃享有合同的各項權(quán)益及財產(chǎn)權(quán)益； 計劃管理人因處理受托事務所支出的費用以及對第三人所負債務，以專項計劃資產(chǎn)承擔。計劃管理人以其固有財產(chǎn)先行支付的，對專項計劃資產(chǎn)享 有優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利； 計劃管理人有權(quán)根據(jù)專項計劃文件的規(guī)定終止專項計劃的運作； 計劃管理人有權(quán)委托托管人托管專項計劃資產(chǎn)，并根據(jù)《托管協(xié)議》的規(guī)定，監(jiān)督托管人的托管行為，針對托管人的違約行為采取必要措施保護受益憑證持有人的合法權(quán)益； 計劃管理人有權(quán)根據(jù)《托管協(xié)議》的規(guī)定，解任托管人或接受托管人的辭任； 計劃管理人有權(quán)根據(jù)《監(jiān)管協(xié)議》，監(jiān)督監(jiān)管銀行的行為，針對監(jiān)管銀行的違約行為采取必要措施保護受益憑證持有人的合法權(quán)益； 當專項計劃資產(chǎn)受到任何第三方損害時，計劃管理人有權(quán)依法向相關(guān)責任方追究 法律責任； 1計劃管理人有權(quán)根據(jù)《擔保合同》向擔保機構(gòu)發(fā)出啟動擔保指令； 1法律、法規(guī)規(guī)定及專項計劃文件約定的其他權(quán)利。 （二）計劃管理人的義務 在專項計劃投資管理活動中恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務，為受益憑證持有人的利益最大化服務，以專業(yè)技能管理專項計劃資產(chǎn)，依法保護受益憑證持有人的財產(chǎn)權(quán)利； 計劃管理人應根據(jù)《試行辦法》建立健全內(nèi)部風險控制制度，將專項計劃資產(chǎn)與其固有財產(chǎn)分開管理，并將不同資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)分開管理，分別記賬； 計劃管理人應根據(jù)《試行辦法》以及專項計劃文件的 規(guī)定，將專項計劃資金專項用于向 城市 公用控股購買基礎(chǔ)資產(chǎn)； 計劃管理人在管理、運用專項計劃資產(chǎn)時，應根據(jù)《試行辦法》、《計劃說明書》和《托管協(xié)議》的約定，接受托管人對專項計劃資金撥付的監(jiān)督； 計劃管理人應按照《計劃說明書》的約定向認購人分配專項計劃資產(chǎn)收益； 計劃管理人應及時申請辦理專項計劃的開戶登記事務及其他手續(xù)；及時申請辦理受益憑證登記及交易事項； 計劃管理人應根據(jù)《試行辦法》及《計劃說明書》的約定，履行信息披露的義務，保證受益憑證持有人能夠及時了解有關(guān)專項計劃資產(chǎn)與收益等信息； 保守 專項計劃的商業(yè)秘密；計劃管理人應按照《試行辦法》及《計劃說明書》的約定，妥善保存與專項計劃有關(guān)的合同、協(xié)議、推廣文件、交易記錄、會計賬冊等文件、資料，保存期不少于 20年； 在專項計劃到期或因其他原因終止時，計劃管理人應按照《試行辦法》、《計劃說明書》等專項計劃文件的約定，妥善處理有關(guān)專項計劃清算事宜； 在被解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管或因其他原因不能繼續(xù)履行計劃管理人職責時，及時向受益憑證持有人和托管人報告； 1計劃管理人因自身或其代理人的過錯造成專項計劃資產(chǎn)損失的，應向受益憑證持有 人承擔賠償責任； 1因托管人過錯造成專項計劃資產(chǎn)損失時，計劃管理人應代受益憑證持有人向托管人追償； 1計劃管理人職責中止的，應當作出處理受托事務的報告，并向新的計劃管理人辦理專項計劃資產(chǎn)和受托事務的移交手續(xù)。經(jīng)受益憑證持有人大會同意，計劃管理人就報告中所列事項解除責任，但計劃管理人有不正當行為的除外； 1因計劃管理人單方面終止專項計劃管理職責給受益憑證持有人、托管人造成經(jīng)濟損失時，對受益憑證持有人、托管人予以賠償； 1計劃管理人除依照專項計劃文件的規(guī)定取得報酬外，不得利用專項計劃資產(chǎn)為自己謀 取利益。計劃管理人利用專項計劃資產(chǎn)為自己謀取利益的，所得利益歸入專項計劃資產(chǎn)； 1計劃管理人不得將專項計劃資產(chǎn)轉(zhuǎn)為其固有財產(chǎn)。計劃管理人將專項計劃資產(chǎn)轉(zhuǎn)為其固有財產(chǎn)的，必須恢復該專項計劃資產(chǎn)的原狀；造成專項計劃資產(chǎn)損失的，應當承擔賠償責任； 1計劃管理人不得將其固有財產(chǎn)與專項計劃資產(chǎn)進行交易或者將不同的受托管理資產(chǎn)進行相互交易。計劃管理人違反該規(guī)定，造成專項計劃資產(chǎn)損失的，應當承擔賠償責任； 1執(zhí)行受益憑證持有人大會通過的關(guān)于專項計劃的決議； 1計劃管理人不僅要履行對外所簽署的各項合同義務， 同時不得放棄所享有的各項合同權(quán)利，應視所享有的合同權(quán)利為自己所必須履行的義務； 法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定及《計劃說明書》約定的其他義務。 三、托管人權(quán)利義務 （一）托管人的權(quán)利 依法保管專項計劃資金和專項計劃資產(chǎn)； 按照《計劃說明書》、《托管協(xié)議》的約定收取托管費； 依據(jù)《試行辦法》和專項計劃文件的規(guī)定，監(jiān)督專項計劃的經(jīng)營運作，發(fā)現(xiàn)計劃管理人的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定或者《計劃說明書》約定的，要求其改正，或拒絕執(zhí)行； 查詢專項計劃的經(jīng)營運作情況； 法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定及《計劃說明書》、《托管協(xié)議》約定的其他權(quán)利。 （二）托管人的義務 遵循誠實信用、勤勉盡責的原則托管專項計劃資產(chǎn)； 為專項計劃開設(shè)專項計劃賬戶，妥善托管專項計劃資金和專項計劃資產(chǎn)，確保專項計劃資金和專項計劃資產(chǎn)的獨立和安全； 復核、審查計劃管理人計算的專項計劃資產(chǎn)凈值； 負責專項計劃資產(chǎn)投資活動的清算，執(zhí)行計劃管理人的劃款指令，負責辦理專項計劃名下的資金往來； 按照《托管協(xié)議》的約定，接收自監(jiān)管賬戶劃轉(zhuǎn)的現(xiàn)金款項； 監(jiān)督計劃管理人專項計劃的經(jīng)營運作 ，發(fā)現(xiàn)計劃管理人的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定或者《計劃說明書》約定的，應當要求其改正；未能改正的，應當拒絕執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告； 保守專項計劃的商業(yè)秘密； 按規(guī)定出具專項計劃托管報告； 妥善保存與專項計劃有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄、會計賬冊等文件、資料，自專項計劃終止之日起，保存期不少于 20年； 專項計劃到期或因其他原因終止時，與計劃管理人一起妥善處理有關(guān)清算事務和受益憑證持有人資產(chǎn)的返還事宜； 1在被解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管時，及時報告 受益憑證持有人和計劃管理人； 1因過錯導致專項計劃資產(chǎn)損失的，向受益憑證持有人承擔賠償責任； 1計劃管理人過錯造成專項計劃資產(chǎn)損失的，代受益憑證持有人向計劃管理人追償； 1因托管人單方終止托管職責給受益憑證持有人、計劃管理人造成經(jīng)濟損失的，對受益憑證持有人、計劃管理人予以賠償； 1執(zhí)行受益憑證持有人大會通過的關(guān)于專項計劃的決議； 1法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和《計劃說明書》、《托管協(xié)議》約定的其他義務。 四、其他參與機構(gòu)的權(quán)利義務 專項計劃所涉及的其他參與機構(gòu)，包括 法律顧問 、會計師、 評級 機構(gòu) 、評