【正文】 五、 分配方式 專項(xiàng)計(jì)劃受益憑證本金及預(yù)期收益的兌付順序如下： 表 121 專項(xiàng)計(jì)劃受益憑證現(xiàn)金流支付順序 順序 日期 具體日期 現(xiàn)金流劃轉(zhuǎn)描述 1 現(xiàn)金流劃轉(zhuǎn)日 監(jiān)管銀行 根據(jù)計(jì)劃管理人的指令 在城市 公用控股收款賬戶收到污水處理費(fèi)款項(xiàng)后的 5 個(gè)工作日內(nèi) 將 該污水處理費(fèi)款項(xiàng) 從 城市 公用控股收款賬戶劃付至專項(xiàng)計(jì)劃賬戶 2 R8 補(bǔ)足劃款日 城市 公用控股履行補(bǔ)足義務(wù)向 城市公用控股收款賬戶存入補(bǔ)足款項(xiàng)并由監(jiān)管銀行劃付至專項(xiàng)計(jì)劃賬戶 3 R5至 R4（含）共 2個(gè)工作日 擔(dān)保人劃款日 擔(dān)保人履行擔(dān)保義務(wù)向?qū)ｍ?xiàng)計(jì) 劃賬戶劃款 4 R1 分配資金劃撥日 托管人按照計(jì)劃管理人的指令劃撥資金，用于支付專項(xiàng)計(jì)劃費(fèi)用支付，及中證登深圳公司賬戶用于受益憑證本金及預(yù)期收益兌付 5 R+1 兌付日 中證登深圳公司根據(jù)權(quán)益登記日數(shù)據(jù)向受益憑證持有人兌付本金及預(yù)期收益 注： R為權(quán)益登記日。 第十 三 章 計(jì)劃管理人、托管人的變更 一、計(jì)劃管理人的變更 計(jì)劃管理人解任事件 計(jì)劃管理人解任事件包括但不限于： （ 1）計(jì)劃管理人被依法取消了辦理證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資格； （ 2）計(jì)劃管理人違反專項(xiàng)計(jì)劃目的處分專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)； （ 3）計(jì)劃管理人管理、運(yùn)用和處分專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)有重大過(guò)失； （ 4）計(jì)劃管理人管理、運(yùn)用和處分專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)違反《計(jì)劃說(shuō)明書(shū)》的約定； （ 5）計(jì)劃管理人發(fā)出違反專項(xiàng)計(jì)劃文件規(guī)定的資金撥付或收益分配指令，且經(jīng)托管人拒絕執(zhí)行后 10個(gè)工作日內(nèi)，仍未糾正； （ 6）計(jì)劃管理人發(fā)生任何喪失清償能力事件； （ 7）計(jì)劃管理人被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)； （ 8）中國(guó)證監(jiān)會(huì)有充分理由認(rèn)為計(jì)劃管理人不能繼續(xù)履行管理職責(zé)； （ 9）有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定和專項(xiàng)計(jì)劃文件約定的其他情形。 計(jì)劃管理人辭任 計(jì)劃管理人不得辭去其作為專項(xiàng)計(jì)劃 管理人的職責(zé)和義務(wù)，除非受益憑證持有人大會(huì)決議確認(rèn) 并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) ：（ a）任何應(yīng)適用的法律不允許計(jì)劃管理人繼續(xù)履行管理職責(zé)；且（ b）計(jì)劃管理人無(wú)法采取任何應(yīng)適用的法律所允許的合理措施以履行其管理職責(zé)。 計(jì)劃管理人變更的程序 專項(xiàng)計(jì)劃發(fā)生前述任何計(jì)劃管理人解任事件或者計(jì)劃管理人辭任時(shí)，應(yīng)根據(jù)《計(jì)劃說(shuō)明書(shū)》的規(guī)定召開(kāi)受益憑證持有人大會(huì)；如果受益憑證持有人大會(huì)做出解任或辭任計(jì)劃管理人的決議，則受益憑證持有人大會(huì)應(yīng)向計(jì)劃管理人發(fā)出書(shū)面通知，該通知中應(yīng)注明計(jì)劃管理人職責(zé)終止的生效日期。 需要證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的，還需履行 證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)程序。 受益憑證持有人大會(huì)發(fā)出通知后，計(jì)劃管理人應(yīng)繼續(xù)履行專項(xiàng)計(jì)劃項(xiàng)下計(jì)劃管理人的全部職責(zé)和義務(wù)，并接受受益憑證持有人大會(huì)的監(jiān)督，直至下列日期中的較晚者：（ a）受益憑證持有人大會(huì)任命后續(xù)計(jì)劃管理人生效之日，（ b）計(jì)劃管理人解任通知中確定計(jì)劃管理人職責(zé)終止的生效日期 ，（ c）證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)之日（如有）。 除了前述規(guī)定的情形之外，受益憑證持有人大會(huì)不得解任計(jì)劃管理人。 后續(xù)計(jì)劃管理人的委任 計(jì)劃管理人職責(zé)終止時(shí)，計(jì)劃管理人應(yīng)當(dāng)作出處理專項(xiàng)計(jì)劃事務(wù)的報(bào)告，并向新的計(jì)劃管理人辦理專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)和專項(xiàng)計(jì)劃事務(wù) 的移交手續(xù)。前述的報(bào)告經(jīng)受益憑證持有人大會(huì)表決通過(guò)，并且向新的計(jì)劃管理人辦理完畢專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)和專項(xiàng)計(jì)劃事務(wù)的移交手續(xù)后，原計(jì)劃管理人就報(bào)告中所列事項(xiàng)解除責(zé)任，但原計(jì)劃管理人、托管人有不正當(dāng)行為的除外。 專項(xiàng)計(jì)劃的受益憑證持有人大會(huì)決議解任計(jì)劃管理人或同意計(jì)劃管理人辭任的，受益憑證持有人大會(huì)應(yīng)任命后續(xù)計(jì)劃管理人。一經(jīng)任命，后續(xù)計(jì)劃管理人即成為原計(jì)劃管理人在專項(xiàng)計(jì)劃項(xiàng)下所有管理職能的承繼者，并應(yīng)承擔(dān)原計(jì)劃管理人在專項(xiàng)計(jì)劃文件中約定的一切職責(zé)、責(zé)任和義務(wù)。任何后續(xù)計(jì)劃管理人一經(jīng)接受任命，將做出專項(xiàng)計(jì)劃文件中原計(jì)劃 管理人做出的一切陳述和保證，并享有專項(xiàng)計(jì)劃文件中原計(jì)劃管理人的一切權(quán)利，承擔(dān)專項(xiàng)計(jì)劃文件中原計(jì)劃管理人的一切義務(wù)。 受益憑證持有大會(huì)選任新的計(jì)劃管理人，須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，且在批準(zhǔn)后5個(gè)工作日內(nèi)公告。 二、托管人的變更 托管人解任事件 托管人解任事件 包括但不限于： （ 1）托管人被依法取消了辦理客戶交易結(jié)算資金法人存管業(yè)務(wù)或證券投資基金托管業(yè)務(wù)的資格； （ 2）托管人做出違反《托管協(xié)議》及其他專項(xiàng)計(jì)劃文件規(guī)定的資金撥付或其它可能對(duì)專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)造成損失的行為，且經(jīng)計(jì)劃管理人以書(shū)面形式通知糾正后10個(gè)工作日內(nèi)， 仍未糾正； （ 3）托管人發(fā)生任何喪失清償能力事件的； （ 4）托管人被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)； （ 5）托管人向計(jì)劃管理人發(fā)送其決定辭任的書(shū)面通知； （ 6）有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定和專項(xiàng)計(jì)劃文件約定的其他情形。 托管人辭任 專項(xiàng)計(jì)劃存續(xù)期間內(nèi)，托管人決定辭任應(yīng)提前 3個(gè)月書(shū)面通知計(jì)劃管理人。托管人發(fā)出書(shū)面通知后，應(yīng)在后續(xù)托管人任命之前繼續(xù)履行《托管協(xié)議》項(xiàng)下作為托管人的全部職責(zé)和義務(wù)，并協(xié)助計(jì)劃管理人向后續(xù)托管人移交與專項(xiàng)計(jì)劃有關(guān)的全部托管資料。 因托管人辭任所發(fā)生的相關(guān)費(fèi)用由托管人承擔(dān)。 托管人解任 程序 專項(xiàng)計(jì)劃發(fā)生任何上述托管人解任事件時(shí)，計(jì)劃管理人有權(quán)解任托管人；計(jì)劃管理人解任托管人的，應(yīng) 自確認(rèn)解任事件發(fā)生之日（不含）起 5個(gè)工作日內(nèi) 向托管人發(fā)出書(shū)面解任通知，該通知中應(yīng)注明托管人解任的生效日期。 專項(xiàng)計(jì)劃發(fā)生任何上述托管人解任事件時(shí)，如計(jì)劃管理人沒(méi)有解任托管人，但受益憑證持有人大會(huì)決議解任托管人的，計(jì)劃管理人應(yīng)執(zhí)行受益憑證持有人大會(huì)的決議向托管人發(fā)出書(shū)面解任通知，該通知中應(yīng)注明托管人解任的生效日期。 計(jì)劃管理人發(fā)出托管人解任通知后，托管人應(yīng)繼續(xù)履行 《托管協(xié)議》 項(xiàng)下托管人的全部職責(zé)和義務(wù)，并接受計(jì)劃管 理人的監(jiān)督，直至下列日期中的較晚者：（ a）計(jì)劃管理人任命后續(xù)托管人生效之日，（ b）托管人解任通知中確定的托管人解任的生效日期。 除了上述規(guī)定的情形之外，計(jì)劃管理人不得解任托管人。 后續(xù)托管人的委任 計(jì)劃管理人決定或根據(jù)受益憑證持有人大會(huì)的決議解任托管人或托管人提出辭任的，計(jì)劃管理人應(yīng)任命后續(xù)托管人。一經(jīng)任命，后續(xù)托管人即成為原托管人在《托管協(xié)議》項(xiàng)下所有托管職能的承繼者，并應(yīng)承擔(dān)原托管人在《托管協(xié)議》項(xiàng)下的一切職責(zé)、責(zé)任和義務(wù)。任何后續(xù)托管人一經(jīng)接受任命，將做出《托管協(xié)議》中原托管人做出的一切陳述和保證 ，并享有《托管協(xié)議》項(xiàng)下作為原托管人的全部權(quán)利，承擔(dān)《托管協(xié)議》項(xiàng)下作為原托管人的全部義務(wù)。 選任新的托管人，須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，且在批準(zhǔn)后 5個(gè)工作日內(nèi)公告。 第十 四 章 專項(xiàng)計(jì)劃的終止與清算 一、專項(xiàng)計(jì)劃的終止 有下列情形之一的，專項(xiàng)計(jì)劃終止： （一）專項(xiàng)計(jì)劃收益分配完畢； （二）受益憑證預(yù)期收益和本金兌付完畢； （三）原始權(quán)益人行使贖回寧公控 4和寧公控 5權(quán)利后； （ 四 ）受益憑證持有人大會(huì)決定終止； （ 五 ）法定到期日屆至； （ 六 ）不可抗力事件導(dǎo)致專項(xiàng)計(jì)劃不能存續(xù)； （ 七 ）法律、法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī) 定的其他情況。 二 、專項(xiàng)計(jì)劃終止后的清算 清算小組 （ 1）自專項(xiàng)計(jì)劃終止日起 3個(gè)工作日內(nèi)由計(jì)劃管理人組織成立清算小組。 （ 2）清算小組成員由計(jì)劃管理人、托管人、會(huì)計(jì)師和律師組成，清算小組的會(huì)計(jì)師和律師由計(jì)劃管理人聘請(qǐng)。 （ 3）清算小組負(fù)責(zé)專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配。 （ 4）清算小組在進(jìn)行資產(chǎn)清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，如清算資產(chǎn)不足以支付的，由計(jì)劃管理人負(fù)責(zé)支付。 清算程序 （ 1）專項(xiàng)計(jì)劃終止后，由清算小組統(tǒng)一接管專項(xiàng)計(jì)劃，對(duì)專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)，對(duì)專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)進(jìn)行 估值和變現(xiàn)； （ 2）清算小組應(yīng)當(dāng)在專項(xiàng)計(jì)劃終止后 10個(gè)工作日內(nèi)完成專項(xiàng)計(jì)劃的清算工作、編制專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)清算報(bào)告。清算報(bào)告需經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，由 法律顧問(wèn)出具法律意見(jiàn)書(shū)，并按照《計(jì)劃說(shuō)明書(shū)》約定的方式進(jìn)行信息披露。 （ 3）清算小組對(duì)清算資產(chǎn)進(jìn)行分配，并注銷專項(xiàng)計(jì)劃賬戶。 （ 4）在清算報(bào)告公布后 15個(gè)工作日內(nèi)，清算小組未收到書(shū)面異議的，視為認(rèn)可清算報(bào)告，計(jì)劃管理人和托管人就清算報(bào)告所列事項(xiàng)解除責(zé)任。 清算資產(chǎn)的分配 清算資產(chǎn)按下列順序清償 （同一分配順序下如有不足，則按比例分配） ： （ 1）支付清算費(fèi)用； （ 2）交納專項(xiàng)計(jì)劃所欠稅款； （ 3）清償未受償?shù)墓芾碣M(fèi)、托管費(fèi)及其它專項(xiàng)計(jì)劃費(fèi)用； （ 4）支付優(yōu)先級(jí)受益憑證持有人未受償?shù)念A(yù)期收益； （ 5）支付優(yōu)先級(jí)受益憑證持有人未受償?shù)谋窘穑? （ 6）剩余資金 分配給 次級(jí)受益憑證持有人。 清算賬冊(cè)及有關(guān)文件的保存 清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由計(jì)劃管理人和托管人保存 20年以上。 第十 五 章 各檔受益憑證概況 一、受益憑證的創(chuàng)設(shè) 認(rèn)購(gòu)人于專項(xiàng)計(jì)劃成立日起取得專項(xiàng)計(jì)劃之受益權(quán)。專項(xiàng)計(jì)劃的全部受益權(quán)按照每份人民幣 100元均分為均等份額，該等份額由受益憑證表征，每份受益憑證的面值為人民幣 100元。投資者根據(jù)其擁有的受益憑證數(shù)量取得相應(yīng)的受益權(quán)份額。 受益憑證持有人根據(jù)其所擁有的受益憑證享有《計(jì)劃說(shuō)明書(shū)》約定的權(quán)利、承擔(dān)約定的義務(wù)，包括但不限于享有專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)收益、承擔(dān)專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)。 二、受益憑證的取得和獨(dú)立性 專項(xiàng)計(jì)劃成立時(shí)，認(rèn)購(gòu)人根據(jù)其簽署的《認(rèn)購(gòu)協(xié)議》及所支付的認(rèn)購(gòu)資金取得受益憑證。 專項(xiàng)計(jì)劃存續(xù)期間，其他投資者可以通過(guò) 深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)受讓或以其他合法方式取得優(yōu)先級(jí)受益憑證。轉(zhuǎn)讓方通過(guò)轉(zhuǎn)讓受益憑證退出專項(xiàng)計(jì)劃，受讓方通過(guò)受讓取得受益憑證而參與專項(xiàng)計(jì)劃。 優(yōu)先級(jí)受益憑證 獨(dú)立于《認(rèn)購(gòu)協(xié)議》。認(rèn)購(gòu)人或投資者（包括合法繼受受益憑證的持有人）有權(quán)無(wú)須征得計(jì)劃管理人、托管人或其他受益憑證持有人的同意，即可依《計(jì)劃說(shuō)明書(shū)》和 深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái) 交易規(guī)則轉(zhuǎn)讓或者以其他合法方式轉(zhuǎn)讓其所持有的優(yōu)先級(jí)受益憑證。受讓方不必與轉(zhuǎn)讓方、計(jì)劃管理人、托管人簽署轉(zhuǎn)讓協(xié)議。 轉(zhuǎn)讓受益憑證的認(rèn)購(gòu)人或投資者于受益憑證交割過(guò)戶之時(shí)起，不再享有且不得行使《認(rèn)購(gòu)協(xié)議》項(xiàng)下認(rèn)購(gòu)人的權(quán)利，繼受取得的受益憑證持有人于其持有受益憑證期間擁有并有權(quán)行使《認(rèn)購(gòu)協(xié)議》項(xiàng)下認(rèn)購(gòu)人以及專項(xiàng)計(jì)劃文件項(xiàng)下受益憑證持有人的權(quán)利 ，并應(yīng)履行《認(rèn)購(gòu)協(xié)議》項(xiàng)下認(rèn)購(gòu)人以及專項(xiàng)計(jì)劃文件項(xiàng)下受益憑證持有人的義務(wù)（但認(rèn)購(gòu)參與的相關(guān)權(quán)利和義務(wù)除外）。受益憑證 持有人于其取得受益憑證預(yù)期收益之日起，其權(quán)利和義務(wù)終止。 三、優(yōu)先級(jí)受益憑證 專項(xiàng)計(jì)劃受益憑證按一定的比例設(shè)置為不同的類別：優(yōu)先級(jí)受益憑證和次級(jí)受益憑證，其中優(yōu)先級(jí)受益憑證又分為寧公控 寧公控 寧公控 寧公控 4和寧公控 5五個(gè)品種。 （一）寧公控 1 受益憑證名稱 寧公控 1 計(jì)劃管理人 券商 證券股份有限公司 規(guī)模 寧公控 1的目標(biāo)發(fā)售規(guī)模為人民幣 240,000,000元 發(fā)行方 式 面值發(fā)行 受益憑證面值 每份寧公控 1受益憑證的面值為 100元 產(chǎn)品 預(yù)期 期限和預(yù)期收益率 寧公控 1的 預(yù)期 期限為 1年，預(yù)期收益率為 【】 償付方式 按年支付預(yù)期收益，到期一次還本 重要時(shí)間 （ 1）繳款截止日： 年 月 日 （ 2）專項(xiàng)計(jì)劃成立日： 年 月 日 （ 3）權(quán)益登記日： 年 月 日 （ 4）兌付日： 年 月 日 信用級(jí)別 評(píng)估 考慮了專項(xiàng)計(jì)劃基礎(chǔ)資產(chǎn)的情況、交易結(jié)構(gòu)的安排、擔(dān)保安排等因素，評(píng)估了有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，給予寧公控 1AAA級(jí)的評(píng)級(jí)。 （二）寧公控 2 受益憑證名稱 寧公控 2 計(jì)劃管理人 券商 證券股份有限公司 規(guī)模 寧公控 2的目標(biāo)發(fā)售規(guī)模為人民幣 250,000,000元 發(fā)行方式 面值發(fā)行 受益憑證面值 每份寧公控 2受益憑證的面值為 100元 產(chǎn)品 預(yù)期 期限和預(yù)期收益率 寧公控 2的 預(yù)期 期限為 2年，預(yù)期收益率為 【】 償付方式 按年支付預(yù)期收益，到期一次還本 重要時(shí)間 （ 1）繳款截止日： 年 月 日 （ 2）專項(xiàng)計(jì)劃成立日： 年 月 日 （ 3）權(quán)益登記日： 年 月 日 （ 4）兌付日： 年 月 日 信用級(jí)別 評(píng)估 考慮了專項(xiàng)計(jì)劃基礎(chǔ)資產(chǎn)的情況、交易結(jié)構(gòu)的安排、擔(dān)保安排等因素，評(píng)估了有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，給予寧公控 2AAA級(jí)的評(píng)級(jí)。 （三）寧公控 3 受益憑證名稱 寧公控 3 計(jì)劃管理人 券商 證券股份有限公司 規(guī)模 寧公控 3的目標(biāo)發(fā)售規(guī)模為人民幣 260,000,000元 發(fā)行方式 面值發(fā)行 受益憑證面值 每份寧公控 3受益憑證的面值為 100元 產(chǎn)品 預(yù)期 期限和預(yù)期收益率 寧公控 3的 預(yù)期 期限為 3年，預(yù)期收益率為 【】 償付方式 按年支付預(yù)期收 益，到期一次還本 重要時(shí)間 （ 1）繳款截止日： 年