【正文】 劃資金和專項計劃資產(chǎn)的獨立和安全； 復(fù)核、審查計劃管理人計算的專項計劃資產(chǎn)凈值； 負(fù)責(zé)專項計劃資產(chǎn)投資活動的清算，執(zhí)行計劃管理人的劃款指令，負(fù)責(zé)辦理專項計劃名下的資金往來； 按照《托管協(xié)議》的約定，接收自監(jiān)管賬戶劃轉(zhuǎn)的現(xiàn)金款項； 監(jiān)督計劃管理人專項計劃的經(jīng)營運作 ，發(fā)現(xiàn)計劃管理人的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定或者《計劃說明書》約定的，應(yīng)當(dāng)要求其改正；未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告； 保守專項計劃的商業(yè)秘密； 按規(guī)定出具專項計劃托管報告； 妥善保存與專項計劃有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄、會計賬冊等文件、資料，自專項計劃終止之日起，保存期不少于 20年； 專項計劃到期或因其他原因終止時，與計劃管理人一起妥善處理有關(guān)清算事務(wù)和受益憑證持有人資產(chǎn)的返還事宜； 1在被解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管時，及時報告 受益憑證持有人和計劃管理人； 1因過錯導(dǎo)致專項計劃資產(chǎn)損失的，向受益憑證持有人承擔(dān)賠償責(zé)任； 1計劃管理人過錯造成專項計劃資產(chǎn)損失的，代受益憑證持有人向計劃管理人追償； 1因托管人單方終止托管職責(zé)給受益憑證持有人、計劃管理人造成經(jīng)濟(jì)損失的，對受益憑證持有人、計劃管理人予以賠償； 1執(zhí)行受益憑證持有人大會通過的關(guān)于專項計劃的決議； 1法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和《計劃說明書》、《托管協(xié)議》約定的其他義務(wù)。計劃管理人違反該規(guī)定，造成專項計劃資產(chǎn)損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任； 1執(zhí)行受益憑證持有人大會通過的關(guān)于專項計劃的決議； 1計劃管理人不僅要履行對外所簽署的各項合同義務(wù)， 同時不得放棄所享有的各項合同權(quán)利，應(yīng)視所享有的合同權(quán)利為自己所必須履行的義務(wù)； 法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定及《計劃說明書》約定的其他義務(wù)。計劃管理人利用專項計劃資產(chǎn)為自己謀取利益的，所得利益歸入專項計劃資產(chǎn)； 1計劃管理人不得將專項計劃資產(chǎn)轉(zhuǎn)為其固有財產(chǎn)。 （二）計劃管理人的義務(wù) 在專項計劃投資管理活動中恪盡職守，履行誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，為受益憑證持有人的利益最大化服務(wù)，以專業(yè)技能管理專項計劃資產(chǎn)，依法保護(hù)受益憑證持有人的財產(chǎn)權(quán)利； 計劃管理人應(yīng)根據(jù)《試行辦法》建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制制度，將專項計劃資產(chǎn)與其固有財產(chǎn)分開管理，并將不同資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)分開管理，分別記賬； 計劃管理人應(yīng)根據(jù)《試行辦法》以及專項計劃文件的 規(guī)定，將專項計劃資金專項用于向 城市 公用控股購買基礎(chǔ)資產(chǎn)； 計劃管理人在管理、運用專項計劃資產(chǎn)時，應(yīng)根據(jù)《試行辦法》、《計劃說明書》和《托管協(xié)議》的約定，接受托管人對專項計劃資金撥付的監(jiān)督； 計劃管理人應(yīng)按照《計劃說明書》的約定向認(rèn)購人分配專項計劃資產(chǎn)收益； 計劃管理人應(yīng)及時申請辦理專項計劃的開戶登記事務(wù)及其他手續(xù)；及時申請辦理受益憑證登記及交易事項； 計劃管理人應(yīng)根據(jù)《試行辦法》及《計劃說明書》的約定，履行信息披露的義務(wù)，保證受益憑證持有人能夠及時了解有關(guān)專項計劃資產(chǎn)與收益等信息； 保守 專項計劃的商業(yè)秘密；計劃管理人應(yīng)按照《試行辦法》及《計劃說明書》的約定，妥善保存與專項計劃有關(guān)的合同、協(xié)議、推廣文件、交易記錄、會計賬冊等文件、資料，保存期不少于 20年； 在專項計劃到期或因其他原因終止時，計劃管理人應(yīng)按照《試行辦法》、《計劃說明書》等專項計劃文件的約定，妥善處理有關(guān)專項計劃清算事宜； 在被解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管或因其他原因不能繼續(xù)履行計劃管理人職責(zé)時，及時向受益憑證持有人和托管人報告； 1計劃管理人因自身或其代理人的過錯造成專項計劃資產(chǎn)損失的，應(yīng)向受益憑證持有 人承擔(dān)賠償責(zé)任； 1因托管人過錯造成專項計劃資產(chǎn)損失時，計劃管理人應(yīng)代受益憑證持有人向托管人追償； 1計劃管理人職責(zé)中止的，應(yīng)當(dāng)作出處理受托事務(wù)的報告，并向新的計劃管理人辦理專項計劃資產(chǎn)和受托事務(wù)的移交手續(xù)。 二、計劃管理人權(quán)利義務(wù) （一）計劃管理 人的權(quán)利 計劃管理人有權(quán)根據(jù)《計劃說明書》的約定，將專項計劃資金用于購買基礎(chǔ)資產(chǎn)，并向受益憑證持有人分配專項計劃資產(chǎn)收益； 計劃管理人有權(quán)根據(jù)《計劃說明書》的約定，收取管理費 等相關(guān)費用 ； 計劃管理人有權(quán)按照《計劃說明書》的約定，對專項計劃資產(chǎn)進(jìn)行運用或投資； 計劃管理人有權(quán)為專項計劃以自己名義簽訂與專項計劃相關(guān)的合同，并為專項計劃享有合同的各項權(quán)益及財產(chǎn)權(quán)益； 計劃管理人因處理受托事務(wù)所支出的費用以及對第三人所負(fù)債務(wù)，以專項計劃資產(chǎn)承擔(dān)。 一、受益憑證持有人權(quán)利義務(wù) （一）受益憑證持有人的權(quán)利 有權(quán)按受益憑證比例、類別取得相應(yīng)專項計劃分配資金； 有權(quán)依據(jù)專項計劃文件的約定知悉有關(guān)專項計劃投資運作的信息，包括專項計劃資產(chǎn)的配置、投資比例、損益狀況等，有權(quán)了解專項計劃資產(chǎn)的管理、運用、處分及收支情況，并有權(quán)要求計劃管理人作出說明； 有權(quán)查閱、抄錄或者復(fù)制與專項計劃資產(chǎn)有關(guān)的會計賬目以及與專項計劃相關(guān)的其他文件； 因?qū)ｍ椨媱?成立 時未能預(yù)見的特別事由，致使專項計劃資產(chǎn)的管理方法不利于實現(xiàn)專項計劃的設(shè)立目的或者不符合受益憑證持有人的利益時，優(yōu)先級受益憑證持有人有權(quán)通過受益憑證持有人大會作出決議要求調(diào)整專項計劃資產(chǎn)的管理方法； 計劃管理人、托管人違反專項計劃目的處分專項計劃資產(chǎn)或者因違背管理職責(zé)、處理受托事務(wù)不當(dāng)致使專項計劃資產(chǎn)受到損失的，有權(quán)（通過受益憑證持有人大會行使）申請人民法院撤銷該處分行為，并有權(quán)要求計劃管理人、托管人恢復(fù)專項計劃資產(chǎn)的原狀或者予以賠償； 計劃管理人、托管人違反專項計劃目的處分專項計劃資 產(chǎn)或者管理運用、處分專項計劃資產(chǎn)有重大過失的，有權(quán)依照《計劃說明書》的約定解任計劃管理人、托管人，或者申請人民法院解任計劃管理人、托管人； 優(yōu)先級受益憑證持有人有權(quán)將其所持有的優(yōu)先級受益憑證在 深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺進(jìn)行轉(zhuǎn)讓； 優(yōu)先級受益憑證持有人有權(quán)按《計劃說明書》約定出席受益憑證持有人大會并行使表決權(quán)； 優(yōu)先級受益憑證持有人在轉(zhuǎn)讓其所持有的優(yōu)先級受益憑證后，其享有的與專項計劃相關(guān)的權(quán)利由優(yōu)先級受益憑證受讓人享有； 寧公控 4和寧公控 5持有人有權(quán)在專項計劃成立后的第三年末和第四年末對 應(yīng) R15 日（含）至 R13 日（含）按 “第十五章 各檔受益憑證概況 ”約定的方式將其持有的寧公控 4和寧公控 5全部或部分回售給原始權(quán)益人； 1次級受益憑證持有人有權(quán)取得專項計劃每期分配后的剩余收益； 1法律、法規(guī)規(guī)定和專項計劃文件約定的其他權(quán)利。 關(guān)于寧公控 寧公控 5的回售和贖回的具體安排，請見第十五章的相關(guān)內(nèi)容。若原始權(quán)益人 決定行使贖回權(quán)，須在贖回公告期內(nèi)通過計劃管理人在深圳證券交易所網(wǎng)站和計劃管理人網(wǎng)站進(jìn)行公告，公告手續(xù)完成即視為已不可撤銷地行使贖回權(quán)； 若原始權(quán)益人未在贖回公告期內(nèi)進(jìn)行公告的，則視為放棄贖回權(quán)。 若投資者決定行使回售權(quán)，須在回售登記期內(nèi)進(jìn)行登記，登記手續(xù)完成即視為已不可撤銷地行使回售權(quán)； 若投資者未在回售登記期內(nèi)進(jìn)行登記，則視為放棄回售權(quán)和同意繼續(xù)持有其所持的（如有）寧公控 4和寧公控 5受益憑證份額。除非根據(jù)生效判決或裁定或計劃管理人事先的書面同意， 城市 公用控股認(rèn)購次級受益憑證后，不得轉(zhuǎn)讓其所持任何部分或全部次級受益憑證。 優(yōu)先級受益憑證持有人轉(zhuǎn)讓所得依法需要納稅的，由其自行承擔(dān)。 投資者受讓優(yōu)先級受益憑證后，即成為優(yōu)先級受益憑證持有人，享有優(yōu)先級受益憑證持有人的權(quán)益，承擔(dān)優(yōu)先級受 益憑證持有人的義務(wù)。投資者不必與轉(zhuǎn)讓人、計劃管理人、托管人簽署轉(zhuǎn)讓協(xié)議，其受讓的優(yōu)先級受益憑證將直接進(jìn)入其證券賬戶。 二、受益憑證交 易 （一）優(yōu)先級受益憑證交易 優(yōu)先級受益憑證在專項計劃存續(xù)期間將在 深圳證券交易所 綜合協(xié)議交易平臺進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。在認(rèn)購前，認(rèn)購人需在中證登深圳公司開立投資賬戶。 第十 六 章 受益憑證的登記及交易 一、受益憑證登記 計劃管理人委托中證登深圳公司辦理受益憑證的登記托管業(yè)務(wù)。 R日 回售和贖回部分受益憑證在該日完成過戶。 R2日 監(jiān)管銀行于 該日 12:00前向計劃管理人出具《收款確認(rèn)函》；計劃管理人 于該日 16:00前發(fā)布公告，公布回售和贖回準(zhǔn)備金賬戶余額情況。 R4日 監(jiān)管銀行于 該日 12:00前向計劃管理人出具《收款確認(rèn)函》；若回售和贖回準(zhǔn)備金賬戶余額仍不足 以支付當(dāng)期回售和贖回所需支付現(xiàn)金金額， 計劃管理人將書面通知 城市 城建進(jìn)行補足。 R12日（含）至R8日（含） 若原始權(quán)益人決定贖回，則必須在 R8日 17:00點前通過計劃管理人在深圳證券交易所網(wǎng)站和計劃管理人網(wǎng)站進(jìn)行公告。 R12日 該日 11:00前，中證登深圳公司將向計劃管理人通報當(dāng)期申報回售的寧公控 4和寧公控 5受益憑證規(guī)模。計劃管理人 于該日 16:00前發(fā)布《關(guān)于回售和贖回準(zhǔn)備金賬戶金額的公告》，公布回售和贖回準(zhǔn)備金賬戶余額情況。 R17日（或有） 城市 城建在該日 16:00前進(jìn)行補足，以使得回 售和贖回準(zhǔn)備金賬戶中的資金達(dá)到約定金額。 R18日 監(jiān)管銀行 于該日 12:00前向計劃管理人出具《收款確認(rèn)函》 。同時，計劃管理人根據(jù)《計劃說明書》的約定召集受益憑證持有人大會，針對原始權(quán)益人和 城市 城建違約情況討論解決方案。 計劃管理人于當(dāng)期 R2 日 16:00 前發(fā)布公告，公布 回售和贖回 準(zhǔn)備金賬戶余額情況。同時，計劃管理人根據(jù)《計劃說明書》的約定召集受益憑證持有人大會，針對原始權(quán)益人和城市 城建違約情況討論解決方案。計劃管理人于 R16 日 16:00 前發(fā)布公告，公布回售和贖回準(zhǔn)備金賬戶余額情況。 回售和贖回準(zhǔn)備金賬戶監(jiān)管 原始權(quán)益人在《監(jiān)管協(xié)議》、《授權(quán)及承諾書》中明確授權(quán)監(jiān)管銀行和計劃管理人對回售和贖回準(zhǔn)備金賬戶進(jìn)行監(jiān)管，授權(quán)監(jiān)管銀行按照計劃管理人的指令進(jìn)行資金劃付；且回售和贖回準(zhǔn)備金賬戶中的資金系專項用于當(dāng)期回售和贖回，除非當(dāng)期回售和贖回已經(jīng)完成，否則原始權(quán)益人不得將回售和贖回準(zhǔn)備金賬戶中的資金用于其他任何用途。 若 回售和贖回 準(zhǔn)備金賬戶中的資金不足以支付當(dāng)期回售和贖回所需支付現(xiàn)金金額，則原始權(quán)益人須在當(dāng)期 R5 日 16:00點 前予以補足；監(jiān)管銀行于當(dāng)期 R5日 16:00后對 回售和贖回準(zhǔn)備金賬戶余額進(jìn)行核查 ， 并于 當(dāng)期 R4日 12:00前向計劃管理人出具《收款確認(rèn)函》 ；若 回售和贖回準(zhǔn)備金賬戶余額 仍不足 以支付當(dāng)期回售和贖回所需支付現(xiàn)金金額， 計劃管理人將書面通知 城市 城建 ，由 城市 城建在當(dāng)期 R3日 16:00前予以補足；監(jiān)管銀行于當(dāng)期 R3日 16:00后對 回售和贖回準(zhǔn)備金賬戶余額 再次 進(jìn)行核查 ， 并 當(dāng)期 于 R2日 12:00前向計劃管理人出具《收款確認(rèn)函》 ；計劃管理人 于當(dāng)期 R2 日 16:00 前發(fā)布公告，公布回售和贖回準(zhǔn)備金賬戶余額情況 ；在 回售和贖回準(zhǔn)備金賬戶余額仍不足以支付當(dāng)期回售和贖回所需支付現(xiàn)金金額的情況下，計劃管理人將 召開受益憑證持有人大會以應(yīng) 對原始權(quán)益人和 城市 城建的違約行為。 （四）回售和贖回準(zhǔn)備金賬戶 回售和贖回準(zhǔn)備金劃付安排 專項計劃成立后第三年末對應(yīng) R19 日 16:00 前，原始權(quán)益人必須將不低于寧公控 4和寧公控 5待償受益憑證本金總額的 20%的現(xiàn)金劃付至回售 和贖回準(zhǔn)備金賬戶；第四年末對應(yīng) R19 日 16:00 前，必須將不低于寧公控 5 待償受益憑證本金總額的 20%的現(xiàn)金劃付至回售和贖回準(zhǔn)備金賬戶，上述資金專項用于當(dāng)期可能發(fā)生的回售和贖回所需現(xiàn)金支付。 回售和贖回后受益憑證的安排：寧公控 寧公控 5發(fā)生回售和贖回后，原始權(quán)益人作為優(yōu)先級受益憑證持有人，持有部分或者全部的寧公控 寧公控 5受益憑證。 收益分配：回售 與贖回部分受益憑證原投資者仍享有當(dāng)期 R+1 日之前一個年度的收益。 回售與贖回資金到賬日：第三年末和第四年末對應(yīng) R+1日。 （三）其他安排 付款方式：原始權(quán)益人 授權(quán)監(jiān)管銀行根據(jù)計劃管理人的指令在不晚于第三年末和第四年末對應(yīng) R1日 16:00點前將對應(yīng)回售和贖回所需支付資金 劃入中證登深圳公司指定賬戶，由中證登深圳公司于 R+1日向投資者進(jìn)行分配。若原始權(quán)益人決定行使贖回權(quán)，須在贖回公告期內(nèi)進(jìn)行公告，公告手續(xù)完成即視為已不可撤銷地行使贖回權(quán)；若原始權(quán)益人未在贖回公告期內(nèi)進(jìn)行公告的，則視為放棄贖回權(quán)。 選擇回售的投資者須于回售登記期內(nèi)進(jìn)行登記，逾期未辦理回售登記手續(xù)即視為投資者放棄回售，同意繼續(xù)持有 寧公控 4或者寧公控 5的受益憑證份額 。 在回售登記期內(nèi)每個交易日在開戶的證券公司通過交易系統(tǒng)進(jìn)行回售申報，當(dāng)日交易時間內(nèi)可以撤單。 若投資者決定行使回售權(quán)，須在回售登記期內(nèi)進(jìn)行登記，登記手續(xù)完成即視為已不可撤銷地行使回售權(quán)； 若投資者未在回售登記期內(nèi)進(jìn)行登記，則視為放棄回售權(quán)和同意繼續(xù)持有其所持的寧公控 4和寧公控 5受益憑證份額。 受益憑證名稱 次級受益憑證 計劃管理人 券商 證券股份有限公司 規(guī)模 次級受益憑證目標(biāo)發(fā)售規(guī)模為人民幣 80,000,000元，由 城市 公用控股全 額認(rèn)購 發(fā)行方式 面值發(fā)行 受益憑證面值 每份次級受益憑證的面值為 100