招商資本投資有限公司投資管理辦法(編輯修改稿)
2024-10-16 09:58 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 擬投資企業(yè) 協(xié)商主要交易條件（包括但不限于交易方式、 投資股權(quán)數(shù)額、 定價(jià)或定價(jià)模型、業(yè)績 保 障 、董事會(huì)席位、回購、排他性條款等），并根據(jù)協(xié)商結(jié)果 與目標(biāo)方鑒 定 《 投資 框架協(xié)議》或《投資 意向 書》 。 第二十 九 條 對(duì)于公司已立項(xiàng)的項(xiàng)目，項(xiàng)目組要按照公司制定7 的 《投資 項(xiàng)目 可行性研究報(bào)告 》的內(nèi)容與格式撰寫《投資 項(xiàng)目 可行性研究報(bào)告》 。 第 三 十條 風(fēng)險(xiǎn)控制專員 要對(duì)已立項(xiàng)項(xiàng)目的投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全方位、深層次的評(píng)估與分析，撰寫 并 向 投資決策委員會(huì)出具《 投資 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn) 評(píng)估與 控制報(bào)告》 。 第 三十 一 條 投資決策委員 會(huì) 會(huì) 議由項(xiàng)目組提議、 投資決策委員會(huì) 主任主持召開 。 召開 投資決策委員會(huì) 會(huì)議，項(xiàng)目組要提前七天向公司提交《項(xiàng)目 投資決策 申請(qǐng) 與決議 表》， 與 公司總經(jīng)理商定會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)，以書面形式向 投資決策委員會(huì) 成員 通知，并向 投資決策委員會(huì)成員 提供以下材料： （一） 《 投資項(xiàng)目 盡職調(diào)查報(bào)告》 ； （二） 《投資 項(xiàng)目 可行性研究報(bào)告》 ； （三） 《 投資 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn) 評(píng)估與 控制報(bào)告》 ； （四）《 投資 框架協(xié)議》或《投資 意向 書》； （五）其他必要的材料。 第三十 二 條 投資決策委員會(huì)成員在判斷 投資項(xiàng)目 時(shí) 應(yīng)著重參考以下標(biāo)準(zhǔn)： （一） 所投資項(xiàng)目應(yīng)符合國家產(chǎn)業(yè)政策，項(xiàng)目所屬產(chǎn)業(yè)具有發(fā)展?jié)摿Γ? （二） 優(yōu)選擇 節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術(shù)、生物 技術(shù) 、高端裝備制造、新能源、新材料等 新 興 產(chǎn)業(yè)企業(yè) ； （三）項(xiàng)目具有廣闊的發(fā)展前景和穩(wěn)定的現(xiàn)金流預(yù)期； 8 （四）項(xiàng)目具有較高的預(yù)期投資回報(bào)率； （五）項(xiàng)目符合公司投資 組合 的要求； （六） 目標(biāo)公司具備公開發(fā)行上市的可行性， 項(xiàng) 目投資周期通常在 3 至 5 年； （七） 目標(biāo)公司 具有 較 完整的業(yè)務(wù)體系和直接面向市場獨(dú)立經(jīng)營的能力 ，公司 治理相對(duì)規(guī)范或具有規(guī)范化的基礎(chǔ) ； （八）投資風(fēng)險(xiǎn)可控或有相應(yīng)的、有效 的 防范措施； （九）目標(biāo)公司有明確的接受公司投資 的意向 ； （十）目標(biāo)公司管理層誠信可 靠 ，勤勉盡責(zé)，無不良記錄和大額未清償債務(wù)； （ 十 一 ） 投資決策委員會(huì) 認(rèn)可的其他標(biāo)準(zhǔn)。 第 三 十 三 條 投資決策委員會(huì)成員在進(jìn)行 投資 決策時(shí) 應(yīng)符合 以下 規(guī)定 ： （一） 對(duì)單一行業(yè)的投資限額原則上不超過公司凈資產(chǎn)的 35%。對(duì)單一行業(yè)的投資 限 額超過公司凈資產(chǎn)的 35%時(shí) 報(bào)母公司決策 ； （二） 對(duì)單一項(xiàng)目（企業(yè)）的投資總額原則上不超過公司凈資產(chǎn)的 25％ 。 對(duì)單一項(xiàng)目（企業(yè)）的投資總額超過公司凈資產(chǎn)的 25％ 時(shí) 報(bào)母公司決策 ； （三） 對(duì)投資金額在 5000 萬元（含 5000 萬元）以內(nèi)的項(xiàng)目由 投資決策委員會(huì) 決策， 對(duì)投資金額超過 5000 萬元的項(xiàng)目報(bào)母公司決策； 9 （四） 不得投資于承擔(dān)無限責(zé)任的企業(yè)； （四） 原則上 不得投資于公司投資委員會(huì)成員、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員投資的未上市企業(yè)。 第 三 十 四 條 投資決策委員會(huì)做出決議實(shí)行投票表決制。投資決策委員會(huì)委員每人一票 。 投資決策委員會(huì)做出 準(zhǔn)予投資 決議須 經(jīng) 全體委員 同意。 第三十 五 條 投資決策委員會(huì)對(duì)投資 項(xiàng)目 決策的決議可以是：準(zhǔn)予投資、有條件準(zhǔn)予投資和不予投資三種。對(duì)于有條件通過的，項(xiàng)目組應(yīng)在設(shè)定條件內(nèi)與擬投資企業(yè)完成談判并取得一致意見，如不能在設(shè)定條件內(nèi)取得一致則不得投資。 第三十 六 條 投資決策委員會(huì) 對(duì) 準(zhǔn)予投資 的項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)明確投資方式、 投資金額與比例 、股份價(jià)格的區(qū) 間 、董事會(huì)席位 、投資后持續(xù)管理的方法措施 等事項(xiàng)。 第 三十 七 條 投資決策委員會(huì)委員應(yīng)當(dāng)對(duì)擬決議事項(xiàng)獨(dú)立判斷，每位委員對(duì)自己的投票結(jié)果承擔(dān)責(zé)任。任何組織或個(gè)人不得給委員任何影響或壓力。 第 三 十 八 條 投資決策委員會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議所議 事項(xiàng)的決定做成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的委員在會(huì)議記錄 和投資委員會(huì)決議 （《項(xiàng)目 投資
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