初級入門課程第三章(編輯修改稿)
2025-06-18 00:43 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 通常情況下，證券交易所組織有下列特征： 。 。 （股東大會）及理事會（董事會）。 。理事長總理業(yè)務。 （三）證券交易所的種類 證券交易所分為公司制和會員制兩種。這兩種證券交易所均可以是政府或公共團體出資經(jīng)營的（稱為公營制證券交易所），也可以是私人出資經(jīng)營的（稱為民營制證券交易所），還可以是政府與私人共同出資經(jīng)營的（稱為公私合營的證券交易所）。 1. 公司制證券交易所 公司制證券交易所是以營利為目的，提供交易場所和服務人員，以便利證券商的交易與交割的證券交易所。 2. 會員制證券交易所 會員制證券交易所是不以營利為目的，由會員自治自律、互相約束，參與經(jīng)營的會員可以參加股票交易中的股票買賣與交割的交易所。 呱呱財經(jīng)視頻社區(qū)免費股校 （四）證券交易所的成員 不論是公司制的交易所還是會員制的交易所，其參加者都是證券經(jīng)紀人和自營商。 1. 會員 會員包括股票經(jīng)紀人、證券自營商及專業(yè)會員。 交易人進入交易所后，就被分為特種經(jīng)紀人和場內(nèi)經(jīng)紀人。 在股票投資于交易活動中，客戶與經(jīng)紀人是相互依賴的關系，主要表現(xiàn)在下列四方面： （ 1）是授權人與代理人的關系?？蛻糇鳛槭跈嗳?，經(jīng)紀人作為代理人，經(jīng)紀人必須為客戶著想，為其利益提供幫助。 （ 2）是債務人與債權人的關系。這是在保證金信用交易中客戶與經(jīng)紀人之間關系的表現(xiàn)。 （ 3）是抵押關系。客戶在需要款項時，須持股票向經(jīng)紀人作抵押借款，客戶為抵押人，經(jīng)紀人為被抵押人，等以后股票售出時，經(jīng)紀人可從其款項中扣除借款數(shù)目。 （ 4）是信托關系。客戶將金錢和證券交由經(jīng)紀人保存，經(jīng)紀人為客戶的準信托人。經(jīng)紀人在信托關系中不得使用客戶的財產(chǎn)為自身謀利。 （五）證券交易所的管理 在我國，證券交易所由所在地市的人民政府管理，中國證券監(jiān)督管理委員會監(jiān)督。證券交易所的管理主要包括下列內(nèi)容： 設立證券交易所，由國務院證券管理委員會審核，報國務院批準。 證券交易所應當創(chuàng)造公開、公平的市場環(huán)境，提供便利條件從而保證股票交易的正常運行。 證券交易所的業(yè)務規(guī)則包括上市規(guī)則、交易規(guī)則及其他與股票交易活動有關的規(guī)則。 證券交易所設委員大會、理事會和專門委員會。 呱呱財經(jīng)視頻社區(qū)免費股校 （六）對股票交易的監(jiān)管 證券交易所對股票交易活動的監(jiān)管主要包括下列內(nèi)容： （ 1）證券交易所應當即時公布行情，并按日制作股票行情表，記載并以適當方式公布下列事項：上市股票的名稱；開市、最高、最低、及收市價格；與前一交易日收市價比較后的漲跌情況；成交量、值的分計及合計；股票指數(shù)及其漲跌情況；等等。 （ 2）證券交易所應當就市場內(nèi)的成交情況編制日報表、周報表、月報表和年報表，并及時向社會公布。 （ 3）證券交易所應當監(jiān)督上市公司按照規(guī)定披露信息。 （ 4）證券交易所應當與上市公司訂立上市協(xié)議，以確定相互間的權利義務關系。 （ 5）證券交易所應建立上市推薦人制度，以保證上市公司符合上市要求。 （ 6）證券交易所應當依照股票法規(guī)和證券交易所的上市規(guī)則、上市協(xié)議的規(guī)定，或者根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會的要求，對上市股票作出暫停、恢復或者取消其交易的決定。 （ 7）證券交易所應當設立上市公司的檔案資料，并對上市公司的董事、監(jiān)事及高級管理人員持有上市股票的情況進行統(tǒng)計，并監(jiān)督其變動情況。 （ 8）證券交易所的會員應當遵守證券交易所的章程、業(yè)務規(guī)則，依照章程、業(yè)務規(guī)則的有關規(guī)定向證券交易所繳納席位費、手續(xù)費等費用，并繳存交易保證金。 （ 9）證券交易所的會員應當向證券交易所和中國證券監(jiān)督管理委員會提
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