基礎第7章證券中介機構(編輯修改稿)
2025-06-16 02:41 本頁面
【文章內容簡介】 身或者代理推廣機構的客戶。 169。ZXL 《 證 券市 場 基 礎 知 識 》 32 （三）一般規(guī)定 ?，在證券交易所進行證券交易的，應通過專用交易單元進行，集合計劃帳戶、專用交易單元應當報有關單位備案，集合計劃資產(chǎn)中的證券不得用于回購。 ?，按證券面值計算，不得超過該證券發(fā)行總量的10%，也不得超過計劃資產(chǎn)凈值的 10%。 ?的證券，應事先取得客戶同意，事后告知托管機構和客戶，并向證交所報告。 169。ZXL 《 證 券市 場 基 礎 知 識 》 33 （四）風險控制 ?。 ?。 ?、財產(chǎn)與收入狀況、風險承受能力及投資偏好等。 ?。 ?性、風險等情況及客戶的權利、義務，但不得通過公共媒體推廣。 ?、完整的資產(chǎn)管理及托管報告。 ?，獨立核算，分賬管理。 169。ZXL 《 證 券市 場 基 礎 知 識 》 34 六、融資融券業(yè)務 ?融資融券業(yè)務，是指向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經(jīng)營活動。 ?（一）業(yè)務資格 ?（二）基本原則 ?（三）帳戶體系 169。ZXL 《 證 券市 場 基 礎 知 識 》 35 （一）業(yè)務資格 ?根據(jù) 《 證券公司監(jiān)督管理條例 》 ，證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應具備以下條件： ?公司治理結構健全，內部控制有效； ?風險控制指標符合規(guī)定，財務狀況、合規(guī)狀況良好； ?有開展業(yè)務相應的專業(yè)人員、技術條件、資金和證券； ?完善的業(yè)務管理制度和實施方案等。 169。ZXL 《 證 券市 場 基 礎 知 識 》 36 （二）基本原則 ?，加強內控。 ?。 ?，應當使用自有資金或者依法籌集的資金；向客戶融券，應當使用自有證券或者依法取得處分權的證券。 ?。決策和授權體系，原則上按照董事會 業(yè)務決策機構 業(yè)務執(zhí)行部門 分支機構的架構設立和運行。 ?。確保與其他業(yè)務的分離以及融資融券業(yè)務在前、中、后臺的分離和制約。 169。ZXL 《 證 券市 場 基 礎 知 識 》 37 （三）帳戶體系 ? ?應以自己的名義在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶，并以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金帳戶和客戶信用交易擔保資金帳戶。 ? ?客戶需在證券公司開立信用證券賬戶和信用資金臺帳，在存管銀行開立信用資金帳戶。 169。ZXL 《 證 券市 場 基 礎 知 識 》 38 （三）帳戶體系 ?、征信與選擇 ? ?證券公司應當按規(guī)定為客戶開立實名信用證券賬戶和實名信用資金帳戶。證券公司向客戶融資融券應當向客戶收取一定比例的保證金。所收取的保證金也應記入所生債權的擔保物。 ?證券公司應逐日計算擔保物價值與所欠債務的比例，制定強制平倉的業(yè)務規(guī)則和程序。 169。ZXL 《 證 券市 場 基 礎 知 識 》 39 七、證券公司 IB業(yè)務 ?證券公司 IB業(yè)務是指證券公司接受期貨經(jīng)紀商的委托，為期貨經(jīng)紀商介紹客戶的業(yè)務。 ?證券公司取得 IB資格的條件主要包括：全資擁有或控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格，方能開展 IB業(yè)務，并且不能再接受其他期貨公司的委托。 ?證券公司的 IB業(yè)務主要為客戶提供協(xié)助開戶、提供期貨行情信息及交易設施、協(xié)助風險控制等服務。 169。ZXL 《 證 券市 場 基 礎 知 識 》 40 第三節(jié) 證券公司治理結構和內部控制 ?一、證券公司治理結構 ?二、證券公司內部控制 ?三、證券公司綜合治理 ?四、證券公司風險控制指標管理 169。ZXL 《 證 券市 場 基 礎 知 識 》 41 一、證券公司治理結構 ?（一）股東及股東會 ?（二）董事和董事會 ?（三）監(jiān)事和監(jiān)事會 ?（四）經(jīng)理層 169。ZXL 《 證 券市 場 基 礎 知 識 》 42 （一）股東及股東會 ?證券公司不得直接或間接為股東出資提供融資或擔保。 ?董事會、監(jiān)事會、單獨或合并持有證券公司 5%以上股權的股東，可以向股東會提出議案。單獨或合并持有證券公司 5%以上股權的股東，可以向股東會提名董事（包括獨立董事）、監(jiān)事候選人。 169。ZXL 《 證 券市 場 基 礎 知 識 》 43 （二）董事和董事會 ?證券公司應當采取措施切實保障董事的知情權，為董事履行職責提供必要條件。 ?董事會應當就風險管理、審計等事項設立專門委員會。審計委員會應當由獨立董事?lián)握偌恕? ?獨立董事是指與證券公司及其股東不存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷關系的外部董事。獨立董事應掌握證券市場的基本知識及相關法律、行政法規(guī)，誠實信用，具有 5年以上相關工作經(jīng)驗。 ?獨立董事被免職或辭職本人和證券公司應分別向證券監(jiān)管部門和股東會提供書面說明。 169。ZXL 《 證 券市 場 基 礎 知 識 》 44 （三）監(jiān)事和監(jiān)事會 ?監(jiān)事明知或應知董事、經(jīng)理層人員有違反法律、行政法規(guī)或公司章程、損害公司利益的行為，未履行應盡職責的，應承擔相應責任。 169。ZXL 《 證 券市 場 基 礎 知 識 》 45 （四）經(jīng)理層 ?證券公司總經(jīng)理依據(jù) 《 公司法 》 ，公司章程規(guī)定行使職權并向董事會負責。 ?經(jīng)理層人員不得經(jīng)營與所任職公司相競爭的業(yè)務，也不得直接或間接投資于與所任職公司競爭的企業(yè)。未擔任董事職務的總經(jīng)理可以列席董事會會議。 169。ZXL 《 證 券市 場 基 礎 知 識 》 46 二、證券公司內部控制 ?（一）內部控制的目標 ?（二）完善內部控制機制的原則 ?（三）內部控制的主要內容 ?（四）合規(guī)管理 1
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