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基礎(chǔ)第7章證券中介機(jī)構(gòu)-wenkub

2023-05-22 02:41:29 本頁(yè)面
 

【正文】 繳資本,分三個(gè)標(biāo)準(zhǔn): 5000萬(wàn)元、 1億、 5億。 ?。ZXL 《 證 券市 場(chǎng) 基 礎(chǔ) 知 識(shí) 》 8 (一)證券公司的設(shè)立條件 ?、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。 169。同時(shí),證券公司實(shí)行分類管理,分為經(jīng)紀(jì)類和綜合類證券公司。ZXL 《 證 券市 場(chǎng) 基 礎(chǔ) 知 識(shí) 》 2 目錄 ?第一節(jié) 證券公司概述 ?第二節(jié) 證券公司的主要業(yè)務(wù) ?第三節(jié) 證券公司的治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制 ?第四節(jié) 證券登記結(jié)算公司 ?第五節(jié) 證券服務(wù)機(jī)構(gòu) 169。ZXL 《 證 券市 場(chǎng) 基 礎(chǔ) 知 識(shí) 》 3 第一節(jié) 證券公司概述 ?一、我國(guó)證券公司的發(fā)展歷程 ?二、我國(guó)證券公司的發(fā)展特點(diǎn) ?三、證券公司的設(shè)立 ?四、證券公司子公司的設(shè)立 ?五、證券公司監(jiān)管制度的演變 169。 ?2021年 1月 1日新修訂 《 證券法 》 實(shí)施。ZXL 《 證 券市 場(chǎng) 基 礎(chǔ) 知 識(shí) 》 6 二、我國(guó)證券公司的發(fā)展特點(diǎn) ?特點(diǎn): ?起步晚,基礎(chǔ)薄弱; ?同類機(jī)構(gòu)數(shù)量多,差異小,競(jìng)爭(zhēng)激烈; ?規(guī)模小,實(shí)力弱,風(fēng)險(xiǎn)承受能力不足; ?安全持續(xù)運(yùn)行要求高;容易受市場(chǎng)變化影響; ?經(jīng)營(yíng)管理的市場(chǎng)化取向鮮明。 ?,信譽(yù)良好,最近 3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄,凈資產(chǎn)不低于人民幣 2億元。 ?。 ?、證券投資咨詢、與證券交易以及投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù),注冊(cè)資本最低限額為人民幣 5000萬(wàn)元。 169。 169。ZXL 《 證 券市 場(chǎng) 基 礎(chǔ) 知 識(shí) 》 14 (二)設(shè)立子公司的條件 ?要求最近 1年凈資本不低于 12億元,最近 12個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合要求,設(shè)立子公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司,其最近 1年經(jīng)營(yíng)該業(yè)務(wù)的市場(chǎng)占有率不低于行業(yè)中等水平。ZXL 《 證 券市 場(chǎng) 基 礎(chǔ) 知 識(shí) 》 16 五、證券公司監(jiān)管制度的演變 ?(一)獨(dú)立的客戶資產(chǎn)存管制度 ?(二)以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與監(jiān)管制度 ?(三)以適當(dāng)性服務(wù)為重點(diǎn)的投資者保護(hù)制度 ?(四)以自我約束為主的內(nèi)部合規(guī)管理制度 ?(五)鼓勵(lì)開(kāi)拓探索的創(chuàng)新監(jiān)管制度 ?(六)配套互動(dòng)的違法違規(guī)行為懲處制度 169。ZXL 《 證 券市 場(chǎng) 基 礎(chǔ) 知 識(shí) 》 18 一、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) ?證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又稱代理買(mǎi)賣業(yè)務(wù),是指證券公司接受客戶委托代客戶買(mǎi)賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)。ZXL 《 證 券市 場(chǎng) 基 礎(chǔ) 知 識(shí) 》 19 二、證券投資咨詢業(yè)務(wù)及與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù) ?根據(jù)服務(wù)對(duì)象的不同,證券投資咨詢業(yè)務(wù)又可進(jìn)一步細(xì)分為面向公眾的投資咨詢業(yè)務(wù),為簽訂了咨詢服務(wù)合同的特定對(duì)象提供的證券投資咨詢業(yè)務(wù),為本公司投資管理部門(mén)、投資銀行部門(mén)提供的投資咨詢服務(wù)。 ?按照 《 證券法 》 的規(guī)定,向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣 5 000萬(wàn)元的,應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷,承銷團(tuán)由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。ZXL 《 證 券市 場(chǎng) 基 礎(chǔ) 知 識(shí) 》 22 (一)含義 ?證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司為本公司買(mǎi)賣證券、賺取差價(jià)并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的行為。 ?董事會(huì)是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。ZXL 《 證 券市 場(chǎng) 基 礎(chǔ) 知 識(shí) 》 24 (三)操作管理 ?、嚴(yán)密的資金審批調(diào)撥制度、規(guī)范的交易操作及完善的交易記錄保存制度等,控制自營(yíng)業(yè)務(wù)的運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。ZXL 《 證 券市 場(chǎng) 基 礎(chǔ) 知 識(shí) 》 25 (四)內(nèi)部控制 ?,確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離。ZXL 《 證 券市 場(chǎng) 基 礎(chǔ) 知 識(shí) 》 26 (四)內(nèi)部控制 ?。ZXL 《 證 券市 場(chǎng) 基 礎(chǔ) 知 識(shí) 》 27 五、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) ?(一)含義 ?(二)種類 ?(三)一般規(guī)定 ?(四)風(fēng)險(xiǎn)控制 169。ZXL 《 證 券市 場(chǎng) 基 礎(chǔ) 知 識(shí) 》 29 (二)種類 ?經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),證券公司可以從事為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理服務(wù)。 ?,客戶按其所占比例享有收益,承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn),投資者不得轉(zhuǎn)讓其份額,法律另有規(guī)定的除外。 ?,也可以委托證券公司自身或者代理推廣機(jī)構(gòu)的客戶。 ?的證券,應(yīng)事先取得客戶同意,事后告知托管機(jī)構(gòu)和客戶,并向證交所報(bào)告。 ?、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力及投資偏好等。 ?,獨(dú)立核算,分賬管理。ZXL 《 證 券市 場(chǎng) 基 礎(chǔ) 知 識(shí) 》 35 (一)業(yè)務(wù)資格 ?根據(jù) 《 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例 》 ,證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)具備以下條件: ?公司治理結(jié)構(gòu)健全,內(nèi)部控制有效; ?風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定,財(cái)務(wù)狀況、合規(guī)狀況良好; ?有開(kāi)展業(yè)務(wù)相應(yīng)的專業(yè)人員、技術(shù)條件、資金和證券; ?完善的業(yè)務(wù)管理制度和實(shí)施方案等。 ?,應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金;向客戶融券,應(yīng)當(dāng)使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券。確保與其他業(yè)務(wù)的分離以及融資融券業(yè)務(wù)在前、中、后臺(tái)的分離和制約。 169。 ?證券公司應(yīng)逐日計(jì)算擔(dān)保物價(jià)值與所欠債務(wù)的比例,制定強(qiáng)制平倉(cāng)的業(yè)務(wù)規(guī)則和程序。 ?證券公司的 IB業(yè)務(wù)主要為客戶提供協(xié)助開(kāi)戶、提供期貨行情信息及交易設(shè)施、協(xié)助風(fēng)險(xiǎn)控制等服務(wù)。ZXL 《 證 券市 場(chǎng) 基 礎(chǔ) 知 識(shí) 》 42 (一)股東及股東會(huì) ?證券公司不得直接或間接為股東出資提供融資或擔(dān)保。ZXL 《 證 券市 場(chǎng) 基 礎(chǔ) 知 識(shí) 》 43 (二)董事和董事會(huì) ?證券公司應(yīng)當(dāng)采取措施切實(shí)保障董事的知情權(quán),為董事履行職責(zé)提供必要條件。獨(dú)立董事應(yīng)掌握證券市場(chǎng)的基本知識(shí)及相關(guān)法律、行政法規(guī),誠(chéng)實(shí)信用,具有 5年以上相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)。 169。 169。 ?
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