基礎(chǔ)第7章證券中介機構(gòu)-wenkub
2023-05-22 02:41:29 本頁面
【正文】 繳資本，分三個標(biāo)準(zhǔn)： 5000萬元、 1億、 5億。 ?。ZXL 《 證 券市 場 基 礎(chǔ) 知 識 》 8 （一）證券公司的設(shè)立條件 ?、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。 169。同時，證券公司實行分類管理，分為經(jīng)紀(jì)類和綜合類證券公司。ZXL 《 證 券市 場 基 礎(chǔ) 知 識 》 2 目錄 ?第一節(jié) 證券公司概述 ?第二節(jié) 證券公司的主要業(yè)務(wù) ?第三節(jié) 證券公司的治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制 ?第四節(jié) 證券登記結(jié)算公司 ?第五節(jié) 證券服務(wù)機構(gòu) 169。ZXL 《 證 券市 場 基 礎(chǔ) 知 識 》 3 第一節(jié) 證券公司概述 ?一、我國證券公司的發(fā)展歷程 ?二、我國證券公司的發(fā)展特點 ?三、證券公司的設(shè)立 ?四、證券公司子公司的設(shè)立 ?五、證券公司監(jiān)管制度的演變 169。 ?2021年 1月 1日新修訂 《 證券法 》 實施。ZXL 《 證 券市 場 基 礎(chǔ) 知 識 》 6 二、我國證券公司的發(fā)展特點 ?特點： ?起步晚，基礎(chǔ)薄弱； ?同類機構(gòu)數(shù)量多，差異小，競爭激烈； ?規(guī)模小，實力弱，風(fēng)險承受能力不足； ?安全持續(xù)運行要求高；容易受市場變化影響； ?經(jīng)營管理的市場化取向鮮明。 ?，信譽良好，最近 3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣 2億元。 ?。 ?、證券投資咨詢、與證券交易以及投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣 5000萬元。 169。 169。ZXL 《 證 券市 場 基 礎(chǔ) 知 識 》 14 （二）設(shè)立子公司的條件 ?要求最近 1年凈資本不低于 12億元，最近 12個月風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合要求，設(shè)立子公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，其最近 1年經(jīng)營該業(yè)務(wù)的市場占有率不低于行業(yè)中等水平。ZXL 《 證 券市 場 基 礎(chǔ) 知 識 》 16 五、證券公司監(jiān)管制度的演變 ?（一）獨立的客戶資產(chǎn)存管制度 ?（二）以凈資本為核心的風(fēng)險預(yù)警與監(jiān)管制度 ?（三）以適當(dāng)性服務(wù)為重點的投資者保護制度 ?（四）以自我約束為主的內(nèi)部合規(guī)管理制度 ?（五）鼓勵開拓探索的創(chuàng)新監(jiān)管制度 ?（六）配套互動的違法違規(guī)行為懲處制度 169。ZXL 《 證 券市 場 基 礎(chǔ) 知 識 》 18 一、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) ?證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又稱代理買賣業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務(wù)。ZXL 《 證 券市 場 基 礎(chǔ) 知 識 》 19 二、證券投資咨詢業(yè)務(wù)及與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù) ?根據(jù)服務(wù)對象的不同，證券投資咨詢業(yè)務(wù)又可進一步細(xì)分為面向公眾的投資咨詢業(yè)務(wù)，為簽訂了咨詢服務(wù)合同的特定對象提供的證券投資咨詢業(yè)務(wù)，為本公司投資管理部門、投資銀行部門提供的投資咨詢服務(wù)。 ?按照 《 證券法 》 的規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣 5 000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷，承銷團由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。ZXL 《 證 券市 場 基 礎(chǔ) 知 識 》 22 （一）含義 ?證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司為本公司買賣證券、賺取差價并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險的行為。 ?董事會是自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)。ZXL 《 證 券市 場 基 礎(chǔ) 知 識 》 24 （三）操作管理 ?、嚴(yán)密的資金審批調(diào)撥制度、規(guī)范的交易操作及完善的交易記錄保存制度等，控制自營業(yè)務(wù)的運作風(fēng)險。ZXL 《 證 券市 場 基 礎(chǔ) 知 識 》 25 （四）內(nèi)部控制 ?，確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴(yán)格分離。ZXL 《 證 券市 場 基 礎(chǔ) 知 識 》 26 （四）內(nèi)部控制 ?。ZXL 《 證 券市 場 基 礎(chǔ) 知 識 》 27 五、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) ?（一）含義 ?（二）種類 ?（三）一般規(guī)定 ?（四）風(fēng)險控制 169。ZXL 《 證 券市 場 基 礎(chǔ) 知 識 》 29 （二）種類 ?經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司可以從事為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理服務(wù)。 ?，客戶按其所占比例享有收益，承擔(dān)風(fēng)險，投資者不得轉(zhuǎn)讓其份額，法律另有規(guī)定的除外。 ?，也可以委托證券公司自身或者代理推廣機構(gòu)的客戶。 ?的證券，應(yīng)事先取得客戶同意，事后告知托管機構(gòu)和客戶，并向證交所報告。 ?、財產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險承受能力及投資偏好等。 ?，獨立核算，分賬管理。ZXL 《 證 券市 場 基 礎(chǔ) 知 識 》 35 （一）業(yè)務(wù)資格 ?根據(jù) 《 證券公司監(jiān)督管理條例 》 ，證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)具備以下條件： ?公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效； ?風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定，財務(wù)狀況、合規(guī)狀況良好； ?有開展業(yè)務(wù)相應(yīng)的專業(yè)人員、技術(shù)條件、資金和證券； ?完善的業(yè)務(wù)管理制度和實施方案等。 ?，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金；向客戶融券，應(yīng)當(dāng)使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券。確保與其他業(yè)務(wù)的分離以及融資融券業(yè)務(wù)在前、中、后臺的分離和制約。 169。 ?證券公司應(yīng)逐日計算擔(dān)保物價值與所欠債務(wù)的比例，制定強制平倉的業(yè)務(wù)規(guī)則和程序。 ?證券公司的 IB業(yè)務(wù)主要為客戶提供協(xié)助開戶、提供期貨行情信息及交易設(shè)施、協(xié)助風(fēng)險控制等服務(wù)。ZXL 《 證 券市 場 基 礎(chǔ) 知 識 》 42 （一）股東及股東會 ?證券公司不得直接或間接為股東出資提供融資或擔(dān)保。ZXL 《 證 券市 場 基 礎(chǔ) 知 識 》 43 （二）董事和董事會 ?證券公司應(yīng)當(dāng)采取措施切實保障董事的知情權(quán)，為董事履行職責(zé)提供必要條件。獨立董事應(yīng)掌握證券市場的基本知識及相關(guān)法律、行政法規(guī)，誠實信用，具有 5年以上相關(guān)工作經(jīng)驗。 169。 169。 ?
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