【文章內(nèi)容簡介】 ? （ 1）保護(hù)的前提和目的。保護(hù)的前提是一個國家處于農(nóng)工業(yè)發(fā)展階段；目的是通過保護(hù)國內(nèi)市場以促進(jìn)國內(nèi)生產(chǎn)力的發(fā)展。 ? （ 2）保護(hù)的重點(diǎn)和時間。保護(hù)的重點(diǎn)是與國家工業(yè)發(fā)展有關(guān)的幼稚工業(yè)，即有發(fā)展前途但剛剛發(fā)展且有強(qiáng)有力的國外競爭者的工業(yè)才需要保護(hù)。保護(hù)時間以 30年為最高界限。在此期限內(nèi)，被保護(hù)的工業(yè)還扶植不起來，政府就不應(yīng)當(dāng)繼續(xù)保護(hù)下去了。 4. 保護(hù)幼稚工業(yè)論的主要論點(diǎn) ? （ 3）保護(hù)的手段和程度。保護(hù)幼稚工業(yè)的主要手段是禁止輸入和征收高關(guān)稅。李斯特認(rèn)為應(yīng)根據(jù)不同類型的產(chǎn)品來征收關(guān)稅。如果是普遍消費(fèi)的產(chǎn)品，可以征收較高關(guān)稅；對在國內(nèi)生產(chǎn)比較困難、價值昂貴又容易走私的產(chǎn)品，稅率應(yīng)按程度逐漸降低。同時，為了促進(jìn)本國工業(yè)的發(fā)展，在本國的專門技術(shù)和機(jī)器制造業(yè)還未獲得高度發(fā)展時，就應(yīng)對國外輸入的一切復(fù)雜機(jī)器設(shè)備免稅或征收較低的稅率。 ? （ 4）主張國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派認(rèn)為，私人利益與國家利益是一致的。國家不應(yīng)對經(jīng)濟(jì)包括外貿(mào)活動進(jìn)行干預(yù)。李斯特不同意這種看法。他指出，國家利益獨(dú)立于私人利益，私人利益應(yīng)當(dāng)服從于國家利益。每個人所追求和促進(jìn)的只是他自己的利益，追求私人利益不一定必然促進(jìn)整個社會的利益。 “ 國家為了民族的最高利益，不但有理由而且有責(zé)任對商業(yè)也加以某種的約束和限制 ” 。國家在必要時，應(yīng)限制國民經(jīng)濟(jì)活動的一部分，如干預(yù)對外貿(mào)易，以促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。 5. 保護(hù)幼稚理論的歷史地位 ? 首先，它在德國工業(yè)資本主義的發(fā)展過程中起過積極的作用。它促進(jìn)了德國資本主義的發(fā)展，有利于資產(chǎn)階級反對封建主義勢力的斗爭；其次，其保護(hù)的對象以將來有前途的幼稚工業(yè)為限，對國際分工和自由貿(mào)易的利益也予以承認(rèn)。從這點(diǎn)來看，這一理論是積極的，對經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)國家具有重大參考價值。 ? 但李斯特的保護(hù)幼稚工業(yè)學(xué)說也存在著許多缺陷：首先，這一理論中有關(guān)生產(chǎn)力的概念是錯誤的，對影響生產(chǎn)力發(fā)展的各種因素的分析也是混亂的；其次，這一理論以經(jīng)濟(jì)部門作為劃分經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的基礎(chǔ)是錯誤的，歪曲了社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的真實(shí)過程。 第三節(jié) 資本主義壟斷時期的國際貿(mào)易理論 ? 這一時期，資產(chǎn)階級外貿(mào)學(xué)說繼續(xù)發(fā)展“ 比較成本說 ” ，表現(xiàn)在 “ 新古典學(xué)派 ” 對“ 比較成本說 ” 進(jìn)行修飾和補(bǔ)充，有的學(xué)者在“ 一般均衡理論 ” 基礎(chǔ)上提出新的貿(mào)易學(xué)說，在諸多的外貿(mào)學(xué)說中，赫克歇爾 —— 俄林的要素稟賦論和凱恩斯主義的對外貿(mào)易乘數(shù)理論頗有影響。 一、自由貿(mào)易理論 ? （一）生產(chǎn)要素稟賦說 ? 要素稟賦論又稱要素比例說，或赫克歇爾 — 俄林理論（ H— O理論），是著名瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫克歇爾（ Eli Filip heckscher, 1879～ 1952）和俄林（ Bertil ohlin, 1899～ 1979）提出的關(guān)于國際分工和貿(mào)易的理論。 1919年厄里 赫克歇爾發(fā)表了題為 《 對外貿(mào)易對收入分配的影響 》 (The Effect of Foreign Trade on the Distribution of Ine)的重要論文，最先嘗試把國際貿(mào)易和利益分配、產(chǎn)品價格的作用結(jié)合在一起分析，初步分析了國際貿(mào)易中的生產(chǎn)要素的相對稀缺問題，提出了要素稟賦理論的基本觀點(diǎn)。伯蒂爾 俄林受赫克歇爾文章中提出的許多觀點(diǎn)的啟發(fā)，于 1933年出版了其代表作 《 域際和國際貿(mào)易 》 一書，創(chuàng)立了比較完整的要素稟賦理論，該書被認(rèn)為是現(xiàn)代國際貿(mào)易的最重要的著作。 ? 伯蒂爾 俄林也是瑞典著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，赫克歇爾的學(xué)生， 1924年在斯德哥爾摩大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院獲博士學(xué)位，其先后任教于哥本哈根大學(xué)、英國劍橋大學(xué)、美國哈佛大學(xué)等。俄林的著作產(chǎn)生了很大的影響，于 1977年獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎。由于兩人的理論關(guān)系密切，所以他們的理論在學(xué)術(shù)界又被稱作赫 俄理論（ HO理論）。赫 俄理論是國際貿(mào)易理論從古典向新古典和現(xiàn)代理論發(fā)展的標(biāo)志，是現(xiàn)代國際貿(mào)易理論的新開端，被譽(yù)為國際貿(mào)易理論的又一大柱石。當(dāng)代著名的美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家，凱恩斯主義的新古典綜合派的主要代表保羅 薩繆爾森（ Paul 1915～ ），在美國經(jīng)濟(jì)由盛走向極盛、再走向衰落的時代背景下， 1941年與斯托爾珀 ()合著并發(fā)表了 《 實(shí)際工資和保護(hù)主義 》 一文，提出了生產(chǎn)要素價格日趨均等化的觀點(diǎn)。薩繆爾森還在 1948年前后發(fā)表的 《 國際貿(mào)易和要素價格均衡 》 、 《 國際要素價格均衡 》 及 《 再論國際要素價格均衡 》 等文中進(jìn)一步論證了上述觀點(diǎn)，建立了要素價格均等化學(xué)說，發(fā)展了要素稟賦論。 ? （ 1）生產(chǎn)要素：生產(chǎn)活動必須具備的主要因素，或在生產(chǎn)中必須投入使用的主要手段。包括土地、勞動、資本、企業(yè)家才能、技術(shù)知識和經(jīng)濟(jì)信息。 ? （ 2）要素價格：生產(chǎn)要素的使用費(fèi)用和要素的報酬。 ? （ 3）要素密集度：產(chǎn)品生產(chǎn)中某種要素投入比例的大小，如果某要素投入比例大，稱為該要素密集程度高。這是一個相對的概念，與生產(chǎn)要素的絕對投入量無關(guān)。 ? （ 4）要素密集型產(chǎn)品 ? 根據(jù)產(chǎn)品生產(chǎn)所投入的生產(chǎn)要素中所占比例最大的生產(chǎn)要素種類不同，可把產(chǎn)品分成不同種類的要素密集型產(chǎn)品。例如，土地密集型產(chǎn)品、勞動密集型產(chǎn)品、資本密集型產(chǎn)品。 ? 在只有兩種商品（ X和 Y），兩種要素（勞動和資本）的情況下，如果 Y商品生產(chǎn)中使用的資本和勞動比例大于 X商品生產(chǎn)中的資本和勞動的比例，則稱 Y商品為資本密集型產(chǎn)品， X商品為勞動密集型產(chǎn)品。 ? （ 5）要素稟賦與要素豐裕度 ? 要素稟賦：一國所擁有的各種生產(chǎn)要素的數(shù)量。也是一個相對的概念。 ? 要素豐裕度：一國的生產(chǎn)要素稟賦中，某要素供給所占比例大于別國同種要素的供給比例，而相對價格低于別國同種要素的相對價格。以要素的相對價格來衡量要素的豐裕度。 2. 理論假設(shè) ? 1. 生產(chǎn)要素在一國之內(nèi)可以自由流動，在國際間不能流動。 ? 。 ? ，貿(mào)易是平衡的，出口恰恰足以支付進(jìn)口。 ? 。 ? ，相同部門的生產(chǎn)函數(shù)相同。 ? 。 ? 為勞動豐富的國家，每個國家都只生產(chǎn)兩種產(chǎn)品，都使用兩種生產(chǎn)要素 K,L。 ? 、要素市場都是完全競爭的。 3. 要素稟賦論主要內(nèi)容 ? (1)狹義：生產(chǎn)要素供給比例說，對相互依存的價格體系進(jìn)行分析，用不同國家生產(chǎn)諸要素的豐缺解釋國際分工和貿(mào)易。 ? (2)廣義：生產(chǎn)要素供給比例說 +生產(chǎn)要素價格均等化說。 （ 1）生產(chǎn)要素供給比例說 各國產(chǎn)品的價格絕對差 商品進(jìn)出口 成本的絕對差 不同的成本比例 生產(chǎn)要素價格比例不同 生產(chǎn)要素供求 要素稟賦不同 各環(huán)節(jié)的依賴關(guān)系 決定了各國的價格 結(jié)構(gòu)，進(jìn)而決定各 國在國際分工和國 際貿(mào)易體系中的比 較利益，進(jìn)而更有 效地利用生產(chǎn)要素，得到更多的社會產(chǎn)品。 （ 2）要素價格均等化 相對價格差 國際貿(mào)易 各貿(mào)易國商品相對價格均等 生產(chǎn)要素再配置 要素價格均等 例子： PX X部門生產(chǎn)要素報酬 w、 r增加 K、 L從 Y部門流向 X部門 X部門生產(chǎn)擴(kuò)大 生產(chǎn)要素重新配 置（在兩個部門間） 要素市場 上，資本價格將會上升，勞動價格將下跌 要素相對價格均等 商品市場、要素市場完全競爭 兩種商品要素密集度不同，兩國技術(shù)條件相同 兩國要素價格 完全均等化 國際貿(mào)易不僅可以合理配置資源，調(diào)整 貿(mào)易經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，還可以“改善”各國收入 分配不均，縮小彼此經(jīng)濟(jì)差距。 兩種要素、兩種商品、兩個國家； 每種生產(chǎn)要素供應(yīng)量不變，國際間不能流動； 沒有貿(mào)易限制 ? （ 1）每個區(qū)域或國家利用它相對豐富的生產(chǎn)要素從事商品生產(chǎn)，就處于比較有利的地位，而利用它的相對稀少的生產(chǎn)要素從事商品生產(chǎn)，就處于比較不利的地位。因此，每個國家在國際分工和貿(mào)易體系中生產(chǎn)和輸出前面那些商品，輸入后面那些商品。 ? （ 2）區(qū)域貿(mào)易和國際貿(mào)易的直接原因是價格差別，即各個地區(qū)間或國家間商品價格不同。 ? （ 3）商品貿(mào)易一般趨向于消除生產(chǎn)要素收入的國際差別，導(dǎo)致國際間商品價格和要素價格趨于均等化。 ? （ 4）為實(shí)現(xiàn)根據(jù)生產(chǎn)要素進(jìn)行國際分工的利益，應(yīng)實(shí)行自由貿(mào)易政策。 5. 要素稟賦理論的貢獻(xiàn)與不足 ? 貢獻(xiàn) ? （ 1）李嘉圖用比較優(yōu)勢理論確定國際分工的格局，而俄林用生產(chǎn)要素稟賦的差異分析比較優(yōu)勢的來源。 ? （ 2）俄林把李嘉圖的個量分析擴(kuò)大為總量分析。 ? （ 3）俄林把國家之間的分工擴(kuò)大到地區(qū)之間的分工。 ? （ 4）該理論為各國合理配置資源，建立結(jié)構(gòu)產(chǎn)業(yè)，提高經(jīng)濟(jì)效率提供依據(jù)。 ? 不足 ? （ 1）要素稟賦理論是靜態(tài)的，舍棄了技術(shù)差別與經(jīng)濟(jì)條件差別，又假定各種生產(chǎn)要素本身生產(chǎn)效率是相同的，從而把比較優(yōu)勢和生產(chǎn)要素的稟賦差別看成是絕對的和不變的。 ? （ 2）俄林假定完全競爭、自由貿(mào)易，排除壟斷和國家對外貿(mào)易的干預(yù)，也是不現(xiàn)實(shí)的。 二、保護(hù)貿(mào)易理論 ? 資本主義壟斷時期的保護(hù)貿(mào)易理論以凱恩斯 (John Maynard Keynesl883— 1946年 )的“ 對外貿(mào)易乘數(shù)理論 ” (Foreign Trade Multiplier)為代表。凱恩斯是英國資產(chǎn)階級經(jīng)濟(jì)學(xué)家，是凱恩斯主義的創(chuàng)始人。他的代表作是 《 就業(yè)、利息和貨幣通論 》 ，于 1936年出版。 （一）對外貿(mào)易乘數(shù)理論 ? ? 在資本主義經(jīng)濟(jì)大危機(jī)（ 1929— 1933）以前，凱恩斯是一個自由貿(mào)易的擁護(hù)者。但是，在經(jīng)濟(jì)大危機(jī)之后，資本主義國家陷入了長期蕭條之中，這使凱恩斯改變了立場。因?yàn)楣诺渑傻馁Q(mào)易理論是建立在國內(nèi)充分就業(yè)這個前提下的。凱恩斯及其追隨者認(rèn)為古典派的自由貿(mào)易理論過時了。在 30年代，尤其是資本主義經(jīng)濟(jì)大危機(jī)后，大量失業(yè)存在，“ 充分就業(yè) ” 這個自由貿(mào)易理論的前提條件已不存在了；貿(mào)易順差可以為一國帶來黃金，擴(kuò)大貨幣的供應(yīng)量，降低利息率，使投資成本下降，增加國民收入，緩和國內(nèi)經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響；相反，一國貿(mào)易的逆差會造成黃金外流，貨幣供應(yīng)量減少，利率上升，導(dǎo)致國內(nèi)經(jīng)濟(jì)蕭條，失業(yè)增加，國民收入下降，危機(jī)加重。因此，凱恩斯主義者極力主張國家干預(yù)對外貿(mào)易活動，運(yùn)用各種措施來擴(kuò)大出口，限制進(jìn)口，實(shí)行獎出限入以實(shí)現(xiàn)貿(mào)易順差，從而可以緩和經(jīng)濟(jì)危機(jī)，增加就業(yè)。由于凱恩斯的保護(hù)貿(mào)易學(xué)說的政策主張和重商主義的政策主張十分相似，因此，也被稱為新重商主義。 2. 理論的主要內(nèi)容 ? 他們認(rèn)為，一國的出口和國內(nèi)投資一樣，有增加國民收入的作用；一國的進(jìn)口則與國內(nèi)儲蓄一樣，有減少國民收入的作用。當(dāng)商品勞務(wù)出口時，從國外得到的貨幣收入，會使出口產(chǎn)業(yè)部門收入增加，消費(fèi)也增加。它必然引起其他產(chǎn)業(yè)部門生產(chǎn)增加，就業(yè)增多，收入增加 …… 。如此反復(fù)下去，收入增量將為出口增量的若干倍。當(dāng)商品勞務(wù)進(jìn)口時，必然向國外支付貨幣，于是收入減少，消費(fèi)隨之下降，與儲蓄一樣，成為國民收入中的漏洞。他們得出結(jié)論，只有當(dāng)貿(mào)易為出超或國際收支為順差時，對外貿(mào)易才能增加一國就業(yè)量，提高國民收入。此時，國民收入的增加量將為貿(mào)易順差的若干倍。 ? △ Y表示國民收入的增加額；△ I投資的增加額；△ X表示出口的增加額；△ M 表示進(jìn)口的增加額； K 表示乘數(shù)； C′ 表示邊際消費(fèi)傾向。 K=1247。 (1－ C‵) ? △ Y=[△ I＋ (△ X－△ M)] K ? △ Y=[△ I＋ (△ X－△ M)] [K=1247。 (1－ C‵)] ? 在△ I和 K一定的條件下，如果貿(mào)易順差越大 ,△ Y越大，即國民收入增加越大；反之，如果貿(mào)易差額是逆差，則△ Y要縮小。因此，一國擴(kuò)大出口，減少進(jìn)口，貿(mào)易順差越大，對本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展所起的作用越大。 ? 進(jìn)步性：為壟斷資產(chǎn)階級奉行超保護(hù)貿(mào)易政策提供了理論依據(jù)。 ? 局限性： ? 首先，假定國內(nèi)已經(jīng)處在充分就業(yè)狀態(tài)，這時出口繼續(xù)增加意味著總需求的進(jìn)一步增加，從而將出現(xiàn)過度需求，引起通貨膨脹； ? 其次，從世界市場的角度出發(fā)，假定其它一切條件不變(包括世界的總進(jìn)口價值不變 )，這時，除非降低出口商品的價格，否則，出口無法繼續(xù)增加。但是如果降低出口商品的價格，私人企業(yè)會因利潤率的下降而不愿擴(kuò)大產(chǎn)量。所以，對外貿(mào)易乘數(shù)的作用只有在世界總進(jìn)口值增加的條件下才能發(fā)生作用； ? 最后，不可否認(rèn)，對外貿(mào)易順差在一定條件下可以增加國民收入，增加就業(yè)。但如果為了追求貿(mào)易順差，不加節(jié)制地實(shí)行 “ 獎出限入 ” 政策，勢必導(dǎo)致關(guān)稅、非關(guān)稅壁壘盛行，使貿(mào)易障礙增多，發(fā)生各種貿(mào)易戰(zhàn)，必將阻礙整個國際貿(mào)易的發(fā)展。 第四節(jié) 二戰(zhàn)后的國際貿(mào)易理