投資管理有限公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度(編輯修改稿)
2025-05-30 14:55 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 對(duì)于不可度量 的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，如操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等， 通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化業(yè)務(wù)流程等進(jìn)行管理。 第四章風(fēng)險(xiǎn)控制措施第一節(jié)管理風(fēng)險(xiǎn)控制 第十一條公司管理層必須牢固樹(shù)立合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的理念和風(fēng)險(xiǎn)控制優(yōu)先的意識(shí) ,營(yíng)造合規(guī)經(jīng)營(yíng)的制度文化環(huán)境，保證公司及其從業(yè)人員誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)、恪盡職守。 第十二條建立合法有效的內(nèi)控制度體系 ,避免決策與運(yùn)營(yíng)的隨意性，同時(shí)充分發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)和公司合規(guī)風(fēng)控人員在公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理中的作用。 第二節(jié)投資風(fēng)險(xiǎn)控制 第十三條投資研究風(fēng)險(xiǎn)的控制措施 吸引高素質(zhì)投資研究人才 ,定期進(jìn)行培訓(xùn) ,要求投資研究報(bào)告依據(jù)詳實(shí)資料 ,并盡量進(jìn)行實(shí)地研究等。通過(guò)簽定相關(guān)服務(wù) 協(xié)議 ,獲得市場(chǎng)專業(yè)研究機(jī)構(gòu)的支持和協(xié)助。 第十四條投資決策風(fēng)險(xiǎn)的控制措施 設(shè)立投資決策委員會(huì)，定期召開(kāi)會(huì)議，研究宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)及市場(chǎng)狀況，審核基金投資組合方案，決定投資原則，控制基金投資風(fēng)險(xiǎn)； 由投資決策委員會(huì)確定基金經(jīng)理的投資權(quán)限，即基金經(jīng)理對(duì)單一證券的投資規(guī)模超過(guò)一定金額時(shí)，需經(jīng)過(guò)投資決策委員會(huì)批準(zhǔn)后方可實(shí)施； 基金經(jīng)理對(duì)有價(jià)證券的投資，要在遵照投資決策委員會(huì)決定的投資原則和授權(quán)權(quán)限下，依據(jù)投資研究報(bào)告進(jìn)行，并對(duì)投資個(gè)股進(jìn)行跟蹤、研究。 第十五條投資交易風(fēng)險(xiǎn)的控制措施 事前控制：投資決策委員會(huì)確定基金經(jīng)理的投資權(quán)限，并通知集中交易 事中控制：集中交易室實(shí)施實(shí)時(shí)監(jiān)控，當(dāng)基金經(jīng)理的交易指令明顯違反相關(guān)法規(guī)法令及公司的相關(guān)制度和授權(quán)范圍時(shí)，將拒絕執(zhí)行指令并作出 i 己錄，同時(shí)將情況匯報(bào)公司主管投資的副總經(jīng)理，并通知基金經(jīng)理和合規(guī)風(fēng)控總監(jiān) 。 事后控制 :公司財(cái)務(wù)相關(guān)人員實(shí)施事后監(jiān)控，如在每曰會(huì)計(jì)處理過(guò)程中發(fā)現(xiàn)有違規(guī)或異常交易現(xiàn)象，應(yīng)做出警示報(bào)告，報(bào)告主管投資的副總經(jīng)理，并通知基金經(jīng)理、合規(guī)總監(jiān) ,確保各種投資比例限制符合法規(guī)及基金契約。 第十六條交易指令風(fēng)險(xiǎn)的控制措施 規(guī)定 只有基金經(jīng)理（或其書面授權(quán)的助理）才有權(quán)通過(guò)集中交易室下達(dá)所管理基金的交易指令； 交易指令規(guī)范化，即基金經(jīng)理（或其書面授權(quán)的助理）必須通過(guò)電腦下達(dá)交易指令及其修改指令
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