關于期貨交易中強行平倉法律制度分析(編輯修改稿)
2025-05-30 11:12 本頁面
【文章內容簡介】 行平倉 行為而不受客戶的追索；但是，當客戶的保證金進一步虧損，實際意味著期貨公司已經(jīng)在為客戶墊付保證金，或者即將為客戶墊付保證金，按照交易所規(guī)則規(guī)定以及期貨合約的規(guī)定，期貨公司不得允許客戶進行透支交易，此時，控制風險的繼續(xù)存在和擴大，就轉化成為期貨公司的一種義務，無論依法或者依合約，期貨公司均應當承擔自己所負擔的義務。 三、強行平倉制度的全新解瀆 筆者認為，要充分認清強行平倉制度的內在機理，首先應該從期貨交易的法律本質入手。 (一 )筆者對期貨交易法律本質的定位 從期貨交易的整個過程來看，筆者將其的本質界定為附擔保的買賣。主要體現(xiàn)在保證金制度以及結算制度兩個方面： 第一，嚴格的保證金制度一第一層次的擔保。 期貨交易實行嚴格的保證金制度，不論是作為期貨交易所會員的期貨公司，還是作為期貨公司客戶的一般投資者，在進行期貨交易時必須得交納一定比例的保證金，以確保期貨交易能順利進行，并且在保證金不足時，期貨公司或者投資者必須在規(guī)定的期限內補DOC 格式 論文 ，方便 您的 復制修改刪減 足。正是得益于保證金制度的嚴格執(zhí)行，期貨市場隱含的巨大風險才能被控制在一定的范圍之內。 在筆者看來，保證金制度在整個期貨交易過程中，可以被認定為第一層次的擔保，主要是投資者對其期貨合約的履行進行的擔保，對于期貨公司來說也是～樣，都是其自身對以其名義進行交易的期貨合約的一種擔保。 第二，期貨結算所的擔保一第二層次的擔保。
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