【文章內(nèi)容簡介】 招聘 ********，目前在職 ***人。 。 審計部對已有 25 個制度程序進行梳理，重新修訂印發(fā)了《公司經(jīng)濟責任審計管理辦法》等制度文件，制定了《財務收支審計工作程序》、《全面風險管理程序》等程序文件。 。 審計部根據(jù)年度審計計劃組織審計小組，并根據(jù)審計項目的具體工作量和復雜性，協(xié)調(diào)內(nèi)部審計咨詢專家協(xié)助開展現(xiàn)場審計工作。 （二） 2021年度 審計工作開展情況。 截至 2021 年 12 月底，已完成現(xiàn)場審計項目 ***項，完成年度計劃***%。目前，已有 ***個項目形成審計報告，審計資產(chǎn)總額 ****億元，挽回各類損失 ****萬元，節(jié)約各類開支 ****萬元，清退個人不當?shù)美?**萬元。 ****主要實施的審計及各類專項檢查項目包括： 審計。 *截至 2021年 12 月底，審計部已完成對 ****、 ****公司、 ****公司、 ****項目部、 ****等 10 個項目部的財務收支審計，加強了對被審計單位財務收支合法性、會計信息真實性和準確性的檢查監(jiān)督，促進 了會計核算工作的規(guī)范化，提高了財經(jīng)法紀執(zhí)行力，防范了舞弊風險。 。 審計部根據(jù)公司人力資源部委托，開展了對 ****公司、 ******等7 個單位原主要負責人的離任經(jīng)濟責任審計，完成了 1 項任中經(jīng)濟責任審計，對所屬單位領導人員任職期間的經(jīng)濟責任履行情況作出了客觀評價，發(fā)揮了經(jīng)濟責任審計在促進領導人員廉潔從業(yè)、加強權力制約與監(jiān)督、完善被審計單位內(nèi)控制度等方面的作用。 檢查。 ********* （三） 2021年度審計工作亮點和創(chuàng)新。 2021 年，審計部結(jié)合部門年度 目標，認真對待每項審計任務，注重審前準備、資源和計劃的平衡及審計效果，不斷加強審計隊伍鍛煉，提升了審計工作質(zhì)量。 視審前調(diào)查工作。 ******。 “ *****”。 審計部 *將 *對同一單位審計的“ *****”，提高了審計效率、避免對同一單位重復審計。 ，全面提高綜合素質(zhì)。******。 。 審計部加強對權力集中、資金密集、資源富集的部門和崗位的監(jiān)管，把被審計單位“三重一大”決策制度執(zhí)行、招投標程序執(zhí)行、分包采購等經(jīng)營行為規(guī)范性納入必審范圍，提 高公司經(jīng)營管理水平和風險防范能力。 。 建立了審計問題清單，定期將審計發(fā)現(xiàn)問題進行匯總歸類，對要求立行立改的問題，要求整改的時間期限，需要持續(xù)整改的，明確整改要求，發(fā)揮審計消除隱患，堵塞漏洞，完善內(nèi)部控制體系的作用。 （四）存在的問題及改進措施。 22 個，與上年度相比，增長 37%，在審計項目數(shù)量、審計效率與審計質(zhì)量等方面都有較大程度 提升，但對照 *****公司審計部要求，仍存在較大差距。如要完成集團公司“ ******”的任務，本年應達到 30%以上，實際本年度財務收支審計覆蓋率為 %。審計部計劃 2021 年加強財務收支審計，使覆蓋率累計達到 60%70%，為 2021 年完成集團公司“ *****”的任務打下堅實基礎。 ，但深度不夠，且相同問題在不同的單位重復發(fā)生，缺少對審計發(fā)現(xiàn)問題的系統(tǒng)分析、總結(jié)和反饋，對被審單位和其他相關單位的警示和促進作用效果減弱，審計整改和審計成果運用有待加強。 *****， *****審計隊伍整體素質(zhì)有待提高。審計隊伍缺乏工程造價方面的專業(yè)人員，****2021 年，審計 部將繼續(xù)加強審計人員培訓，拓寬在崗人員知識面，提高綜合能力，使其具備獨立開展審計任務的能力。 二、 2021年內(nèi)部審計工作計劃 （一） 2021年內(nèi)部審計工作思路。 隨著我國經(jīng)濟發(fā)展進入新常態(tài)， 2021 年經(jīng)濟下行壓力預計會繼續(xù)增大，投資增速放緩，對 *****業(yè)負面影響較大，公司面臨經(jīng)營風險將增大，公司對 ****風險的 *****也會增加。同時，集團公司繼續(xù)推進實現(xiàn)“ ****”的審計目標。 面對新的任務和要求，審計部 2021 年的工作思路是： *****，關注公司經(jīng)營管理全過程，加強對權力集中、資金密集、資源富集的部門和崗位的監(jiān)管，推進重點領域和關鍵環(huán)節(jié)的全過程跟蹤，及時揭示風險，消除隱患，堵塞漏洞， 完善內(nèi)部控制體系，提高公司經(jīng)營管理水平和風險防范能力。 審計部科學制定審計項目計劃， 2021 年安排審計項目 25 個，比2021 年增加 14%。 ********的要求，強化財務收支審計，財務收支審計占總計劃的 64%。 審計部根據(jù)審計計劃， *****和效果 ,進一步發(fā)揮審計對促 進穩(wěn)增長政策貫徹落實的保障作用。 （二） 2021年審計工作計劃。 。 2021 年安排審計項目 25 個，其中： ****、核電和核工程項目部，以及結(jié)合經(jīng)濟責任審計開展的財務收支審計；經(jīng)濟責任審計 4 個，其中已明確被審計單位的離任審計項目 2 個，另 2 個計劃從任 ********年 2 個預計竣工的基本建設項目開展竣工決算審計；經(jīng)濟效益 *******計調(diào)查 1個。 。 2021年每月 ******目，審計任務比較繁重。在審計項目實施上，仍以自組審計小組為主；基本建設項目竣工決算審計擬聘 請具備資質(zhì)的外部審計機構完成；按照成本效率原則，堅持“ ********效”，按被審計單位所處地域集中審計。為提升審計工作質(zhì)量，應做好審前調(diào)查工作，結(jié)合實際編制審計方案，注重在全面審計的前提下突出審計工作重點；提高審計工作底稿的完整性、審計 *****反饋，拓寬審計成果利用渠道，督促整改落實到位。 。 第二篇：銀行內(nèi)審工作總結(jié) 銀行內(nèi)審工作總結(jié) 三、突出金融生態(tài)建設，促進地方信用秩序的根本性好轉(zhuǎn)，維護金融穩(wěn)定，銀行內(nèi)審工作總結(jié)。 ====年上半年，我們以信貸登記咨詢系統(tǒng)為平臺，加 大對征信體系建設的管理，督促金融機構運用系統(tǒng)進行貸前查詢，貸后信息及時入庫，及時更新完善企業(yè)信息，年內(nèi)確保了信貸數(shù)據(jù)入網(wǎng)率達 ===%。以“信用工程”創(chuàng)建活動為載體，加大對社會信用的引導，加強金融運行生態(tài)環(huán)境建設，全面提升各經(jīng)濟主體的誠信意識，打造“信用 **”，為全縣金融業(yè)的高效穩(wěn)健運行提供良好的發(fā)展環(huán)境，全縣各金融機構于 =月份在全縣范圍內(nèi)開展了以社會信用制度建設、金融法律法規(guī)知識、銀行債權管理和征信管理為主要內(nèi)容的“征信體系建設宣傳周”活動，向廣大城鄉(xiāng)居民散發(fā)傳單，解答相關問題，為全縣信用環(huán)境建設深入開展創(chuàng) 造良好的開端。充分發(fā)揮基層人民銀行處于當?shù)亟鹑跈C構中心地位的優(yōu)勢作用，協(xié)調(diào)好與政府及其相關部門的關系，積極構建銀企信息交流的平臺，當好金融機構的“代言人”。 ====年上半年，支行先后兩次牽頭召開由常務副縣長、計委、財政、各行、社等部門主要負責人參加的“ **縣金融部門支持服務地方經(jīng)濟建設座談會”。通過會議座談的形式，協(xié)調(diào)解決了一些金融系統(tǒng)支持地方經(jīng)濟建設中存在的問題，使金融信貸政策與地方產(chǎn)業(yè)政策盡可能保持協(xié)調(diào)，實現(xiàn)了金融與經(jīng)濟的良性互動，促使銀企關系走上良性互動的軌道，為金融機構擴大有效信貸投入創(chuàng)造良好的金融 生態(tài)環(huán)境。 四、突出調(diào)查研究和綜合信息反映工作，加強對轄區(qū)經(jīng)濟、金融運行態(tài)勢和趨勢的監(jiān)測、分析及反饋，提高貫徹執(zhí)行貨幣信貸政策、實施宏觀調(diào)控的反映能力，促使貨幣信貸政策傳導及時、權威和有效。今年，我們繼續(xù)把綜合信息調(diào)研工作作為支行的“重頭戲”來抓，切實加強調(diào)查研究，及時向上級行反饋信息，服務決策。一是進一步完善《支行信息調(diào)研工作管理實施細則》，并邀請《某省經(jīng)濟日報》社記者劉峰來支行進行現(xiàn)場指導和培訓，在支行打造一支過硬的綜合信息調(diào)研隊伍奠定了基矗二是創(chuàng)新信息調(diào)研工作機制。通過推行“四項制度”，即“一 把手”負責制、領導帶頭制、專人經(jīng)辦制、歸口管理制，進一步強化信息調(diào)研工作的組織領導 ,形成“領導帶頭、骨干帶動、人人參與、獎懲激勵”的調(diào)研信息工作機制 。通過狠下“四個功夫”，即在特色上、實效上、深度上、創(chuàng)新上下功夫，力促支行調(diào)研信息、金融宣傳報道質(zhì)量和層次有新的突破 。通過健全“四個機制”，即計劃議題、責任約束、工作獎懲、交流指導機制，調(diào)動全行員工調(diào)研積極性，營造大信息大調(diào)研工作格局，使支行信息調(diào)研工作上水平、上檔次、出大作， ====年上半年，共上報各類調(diào)研信息 ===篇 (條 )被各類刊物采用 ==篇 (條 )。三是加強 金融統(tǒng)計分析和貨幣信貸運行監(jiān)測，及時掌握轄內(nèi)金融動態(tài)，跟蹤了解貨幣信貸政策實施效果及有關情況，認真做好經(jīng)濟金融信息和金融運行狀況反饋工作，對經(jīng)濟金融運行熱點、難點問題研究對策，為領導決策，為地方經(jīng)濟發(fā)展服務。同時，在中支組織的“青年課題調(diào)研”、“崗位任職資格獻一策”、“金融調(diào)控與穩(wěn)定”“法在我身邊”等征文活動中，支行積極組織，認真審查，共上報征文 ==篇，其中有《農(nóng)民增收難點和對策》獲得總行優(yōu)秀獎，有王文燕的《我與央行法同成長》獲得西安分行三等獎，有 =篇在中支獲得二等和三等獎，工作總結(jié)《銀行內(nèi)審工作總結(jié)》。 五、突出優(yōu)質(zhì)文明服務，提升央行服務層次，促進金融業(yè)整體服務水平的提高。牢固樹立為貨幣政策服務、為金融機構服務、為地方經(jīng)濟發(fā)展服務、為社會公眾服務的意識。嚴格按照蘭州中支下發(fā)的《安全管理操作規(guī)程》的要求，做好各項基礎業(yè)務工作。綜合業(yè)務部門認真組織開展金融統(tǒng)計與分析研究，做好銀行信貸登記咨詢系統(tǒng)應用工作，上半年貸款證 (卡 )年審率達到了 ==.=%。認真做好國庫會計核算和報表分析工作，嚴把預算撥款、退庫審核關，對預算撥款做到“三相符”、“三不辦”、“一跟蹤”。即單位名稱、賬號、戶名與財政提供的單位清單相符 。撥款金額與財政核定計劃相符 。資金用途與單位性質(zhì)相符 。違反財政制度規(guī)定的不予辦理 。用途填寫不清的不予辦理 。不提供相關審批資料的不予辦理。四月份組織召開了 ====年全縣國庫工作會議，簽訂了各項目標管理責任書，并對全縣財、稅、庫會計人員進行了業(yè)務培訓，培訓人員達 ==人 。會計工作嚴格執(zhí)行“加強內(nèi)控管理，依法履行職責”的要求，崗位人員交接時堅持賬賬、賬證核對，業(yè)務用章實行專人保管，分工負責，嚴格實行英押、證三分管制度。加強組織領導、加強業(yè)務培訓、加強后勤保障，及時滿足大額支付系統(tǒng)和人民幣賬戶管理系統(tǒng)運行所需的人財物， 確保了兩系統(tǒng)按期上線運行 。貨幣發(fā)行工作嚴格按照《人民幣發(fā)行庫達標升級考核辦法》，修訂制度，完善基礎工作，嚴格規(guī)范了出入庫登記手續(xù)，落實了股長出入庫跟班作業(yè)制度，嚴格執(zhí)行發(fā)行庫主任、主管行長按月、股長按旬查庫制度。對發(fā)行基金的整點、庫款的合理擺布、掛牌等管理工作做了具體的要求，做到了庫容庫貌整潔美觀，擺布合理、操作規(guī)范。同時堅持每天進行賬、實、證核對，確保了賬務處理及時、準確、真實。對發(fā)行基金投放、回籠和殘損幣回籠工作，做到了合理投放，保證供應。截止 =月末共累計投放現(xiàn)金 =====.=萬元，保證了全縣經(jīng)濟增長正 常資金需求，充分發(fā)揮了基礎貨幣的高能效應，并利用春節(jié)和春季現(xiàn)金需求量較大的時機，向農(nóng)村市場投放 ==元以下小票面幣 ====.=萬元，回籠小票面殘損幣 ====.=萬元，大大緩解了小票面幣過渡流通的問題，基本解決了流通中人民幣臟、破狀況，截止 =月末 ,共回籠殘損幣 ====.=萬元，已實現(xiàn)時間過半任務過半的要求 ,使流通中人民幣整潔度顯著提高，充分體現(xiàn)了全行上下實踐“三個代表”重要思想與做好本職工作的有機結(jié)合，既服務了群眾，又鍛煉了隊伍 。按照《中國人民銀行固定資產(chǎn)管理系統(tǒng)》的要求，建立健全了各類賬、卡、簿，完善固定資產(chǎn) 的領用、保管、購置、清理、報廢手續(xù)，使固定資產(chǎn)管理達到規(guī)范化、制度化、科學化的標準，保證了賬賬、賬實、賬卡三相符 。科技工作在搞好計算機系統(tǒng)日常維護與保養(yǎng)的同時，認真做好全行計算機安全工作，先后進行了操作系統(tǒng)、應用軟件、業(yè)務軟件的安裝升級和開發(fā)應用工作，定期對計算機進行查殺病毒、軟硬件維護工作，上半年共維護計算機設備 ==臺 (次 )，保證了各業(yè)務系統(tǒng)的順利運行。安全保衛(wèi)工作堅持常督促、常檢查，增強防范意識，嚴格執(zhí)行對出入庫人員、提交款人員和車輛的登記備案制度，制作了提交款長期出入證、專用出入證、臨時出入證，加強了 管理，消除了各種不安全因素。對要害崗位人員嚴格審查、嚴格管理，對槍支、彈藥做到了手續(xù)嚴密、責任到人，確保了無安全事故和涉槍案件的發(fā)生。 第三篇：銀行內(nèi)審工作總結(jié) 銀行內(nèi)審工作總結(jié) 三、突出金融生態(tài)建設，促進地方信用秩序的根本性好轉(zhuǎn)，維護金融穩(wěn)定，銀行內(nèi)審工作總結(jié)。 ====年上半年，我們以信貸登記咨詢系統(tǒng)為平臺，加大對征信體系建設的管理，督促金融機構運用系統(tǒng)進行貸前查詢，貸后信息及時入庫，及時更新完善企業(yè)信息，年內(nèi)確保了信貸數(shù)據(jù)入網(wǎng)率達 ===%。以“信用工程”創(chuàng)建活動為載體，加大對社會信用的引導，加強金融運行生態(tài)環(huán)境建設，全面提升各經(jīng)濟主體的誠信意識，打造“信用 **”，為全縣金融業(yè)的高效穩(wěn)健運行提供良好的發(fā)展環(huán)境，全縣各金融機構于 =月份在全縣范圍內(nèi)開展了以社會信用制度建設、金融 法律法規(guī)知識、銀行債權管理和征信管理為主要內(nèi)容的“征信體系建設宣傳周”活動，向廣大城鄉(xiāng)居民散發(fā)傳單，解答相關問題，為全縣信用環(huán)境建設深入開展創(chuàng)造良好的開端。充分發(fā)揮基層人民銀行處于當?shù)亟鹑跈C構中心地位的優(yōu)勢作用，協(xié)調(diào)好與政府及其相關部門的關系，積極構建銀企信息交流的平臺，當好金融機構的“代言人”。 ====年上半年，支行先后兩次牽頭召開由常務副縣長、計委、財政、各行、社等部門主要負責人參加的“ **縣金