特殊機構及產品證券賬戶開戶遠程申報業(yè)務培訓(編輯修改稿)
2024-10-07 09:48 本頁面
【文章內容簡介】 ? 填 寫信息錯誤 – 填寫信 息與申請表信息不一致。 187。 在線平臺客戶名稱和申請表所填寫的不一致 187。 在線平 臺填寫了產品類別，但申請表未勾選 187。 在線平 臺填寫了產品到期日，但申請表未填寫 – 輔助證件截止日期填寫錯誤，如：勾選“長期有效 ”等。 – 命名規(guī) 則不符合我公司發(fā)布的 《 特殊機構及產品證券賬戶業(yè)務指南 》中對于特定產品的命名要求。 如：基金特戶且單一委托的，其命名規(guī) 則應為“管理人名稱－托管人名稱－委托人名稱”；而非“管理人名稱－托管人名稱－產品合同名稱”。 在線平臺業(yè)務申報及填寫 各申報欄目介紹及填寫 20 中國證券登記結算有限責任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch 20 中國證券登記結算有限責任公司上海分公司? 申報材料主要分為兩大部分；分別為托管人基礎資料和產品的有關材料： – 托管人基礎資料 187。 托管人營業(yè)執(zhí)照 187。 托管人組織機構代碼證 187。 托管人托管資格的批復證明 187。 托管人法人證明 187。 托管人法人身份證明文件 187。 托管人授權委托書 187。 托管人經辦人員身份證明文件 ? 注：以上材料，均需加蓋公司公章， 若托管人有加蓋預留印鑒的需求，需另外提交一份預留印鑒的報備申請，以便于材料審核。 考慮到在線平臺暫無法提供材料報備的功能， 故托管人每次均需提交有關材料。 – 產品有關材料，具體產品材料需參照我公司近日發(fā)布的 《 特殊機構及產品證券賬戶業(yè)務指南 》 中對每個產品的具體要求，并分別提供。 在線平臺賬戶開戶申報材料 申報材料 21 中國證券登記結算有限責任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch 21 ? 在線平臺賬戶開戶申報材料與臨柜辦理一致，均需參照 《 特殊機構及產品證券賬戶業(yè)務指南 》 ，以下為 7類常見產品賬戶材料審核要點： – 私募基金賬戶開戶 187。 《 證券賬戶開立申請表（產品）》（加蓋 私募 基金管理人或托管人預留印鑒或公章） 187。 基金管理人 的基礎材料：營業(yè)執(zhí)照和組織機構代碼證 （加蓋 私募 基金管理人公章） 187。 基金業(yè)協(xié)會同意私募基金管理人登記相關證明文件復印件（加蓋 私募 基金管理人公章） 187。 基金業(yè)協(xié)會出具的私募基金備案相關證明文件復印件（加蓋 私募 基金管理人公章） 187。 基金管理人與資產托管人簽訂的托管協(xié)議復印件 或合同 （加蓋托管人預留印鑒或公章） 187。 托管人 基礎材料（加蓋托管人公章或預留印鑒） 187。 自律管理承諾書（加蓋私募基金管理人公章） – 此外， 備案證明上注明基金托管人的，應由托管人申請辦理 。 在線平臺賬戶開戶申報材料 審核要點 22 中國證券登記結算有限責任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch 22 ? 在線平臺賬 戶開戶申報材料與臨柜辦理一致，均需參照 《 特殊機構及產品證券賬戶業(yè)務指南 》 ，以下為 7類常見產品賬戶材料審核要點： – 基金特戶產品開 戶 187。 《 證 券賬戶開立申請表（產品）》（加蓋基金管理 人 （含子公司） 或 托管人預留印鑒或公章 ） 187。 基 金管理公司（含 子公司）基 礎材料：營業(yè)執(zhí)照和組織機構代碼證（加蓋基金管理人公章） 187。 基金管理公 司（含子公司）出 具的承諾函（加蓋基金公司公章） 187。 托 管 人基礎材料 187。 基金管理公司取得特定客戶證券投資資產管理業(yè)務資格的證明文件復印件（需加蓋基金管理公司公章 ） 187。 基 金管理公 司（含子公司） 、 托管人和委托人簽訂的三方合同（加蓋托管人公章或預留印鑒） 187。 單 一委托人的基金特戶，需提供 資產委托人或產品資產管理人的身份證明文件復印件（需加蓋基金管理公 司 （含子公司） 公 章，投資者為機構的，還需加蓋機構公章 ） 187。 信 托合同（單一信托簽署一份；集合信托簽署兩份） 187。 保險產品需出具保險產品確認函 在線平臺賬戶開戶申報材料 審核要點 23 中國證券登記結算有限責任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch 23 ? 在線平臺賬戶開戶申報材料與臨柜辦理一致，均需參照 《 特殊機構及產品證券賬戶業(yè)務指南 》 ，以下為 7類常見產品賬戶材料審核要點： – 券商集合產品開戶 187。 《 證券賬戶開立申請表（產品）》（加蓋基金管理人或托管人預留印鑒或公章） 187。 證券公司基礎材料：營業(yè)執(zhí)照和組織機構代碼證（加蓋證券公司公章） 187。 證券公司集合資產管理計劃專用證券賬戶承諾函（加蓋證券公司公章） 187。 已生效的券商集合產品計劃說明書復印件（加蓋證券公司公章） 187。 證券公司與托管人簽訂的托管協(xié)議復印件（加蓋托管人預留印鑒或公章） 187。 證券公司委托集合資產管理計劃托管人代理開戶的委托書（加蓋證券公司公章） 187。 托管人基礎材料 187。 證券公司取得證券資產管理業(yè)務資格的證明文件復印件（需加蓋證券公司公章） 在線平臺賬戶開戶申報材料 審核要點 24 中國證券登記結算有限責任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch 24 ? 在線平臺賬戶開戶申報材料與臨柜辦理一致，均需參照 《 特殊機構及產品證券賬戶業(yè)務指南 》 ，以下為 7類常見產品賬戶材料審核要點： – 證券投資基金開戶 187。 《 證券賬戶開立申請表（產品）》（加蓋基金管理人或托管人預留印鑒或公章） 187。 中國證監(jiān)會關于同意設立證券投資基金的批復原件及復印件（加蓋基金公司公章） ， 批復中未明確募集基金托管人的還需
教學課件相關推薦
鄂ICP備17016276號-1