【文章內(nèi)容簡介】 （ 1） （ 2） （ 1） （ 2） 新加坡 馬來西亞 泰國 印尼 菲律賓 中國 注：（ 1）指出口依存度；（ 2）指進(jìn)口依存度。 第六章 對(duì)外貿(mào)易政策 一、關(guān)稅及其影響 二、進(jìn)口配額及其影響 三、出口補(bǔ)貼及其福利影響 四、傾銷與反傾銷 五、其它非關(guān)稅壁壘措施 六、保護(hù)貿(mào)易理論 一、關(guān)稅及其影響 關(guān)稅的種類 （ 1）按征稅對(duì)象分 進(jìn)口關(guān)稅 出口關(guān)稅 過境稅 （ 2）按征收方法分 從價(jià)稅 從量稅 復(fù)合稅 進(jìn)口關(guān)稅的經(jīng)濟(jì)影響 a b c d e f Sd Dd Q P O S0 S1 D0 D1 Pt Pw （ 1）關(guān)稅的消費(fèi)效應(yīng)（ Consumption effect） : － (a+b+c+d) （ 2）關(guān)稅的生產(chǎn)效應(yīng)（ Production effect） : +a （ 3）關(guān)稅的財(cái)政收入效應(yīng)（ Fiscal revenue effect） : +c （ 4）關(guān)稅的收入分配效應(yīng)（ Ine distribution effect） : 根據(jù)斯托爾珀－薩謬爾森定理，關(guān)稅將增加受保護(hù)商品中密集使用的生產(chǎn)要素的收入。 （ 5）關(guān)稅對(duì)市場競爭的影響：征收進(jìn)口關(guān)稅意味著保護(hù)本國的廠商壟斷或默認(rèn)國內(nèi)廠商的壟斷，妨礙競爭機(jī)制發(fā)揮作用可能造成資源配置的扭曲。 （ 6）進(jìn)口關(guān)稅對(duì)一國經(jīng)濟(jì)的凈影響： － (a+b+c+d)＋ a+c= － (b+d) 關(guān)稅造成一國社會(huì)福利凈損失（ Deadweight loss）， 也稱為關(guān)稅的保護(hù)成本（ Protection cost）， 其中 b為生產(chǎn)扭曲（ Production distortion）， 即征稅后國內(nèi)成本高的生產(chǎn)替代原來來自國外成本低的生產(chǎn)，從而使資源配置效率下降； d為消費(fèi)扭曲（ Consumption distortion）， 即征稅后由于價(jià)格提高使得消費(fèi)者需求和消費(fèi)量下降，從而造成資源閑置的損失。 總之，關(guān)稅有利于進(jìn)口國的生產(chǎn)者和政府，不利于進(jìn)口國的消費(fèi)者，會(huì)降低進(jìn)口國總體的福利水平。 a b c d e f Sd Dd Q P O S0 S1 D0 D1 Pt Pw c S D b+d P Q O a b c d f Sd Dd Q P O S0 S1 D0 D1 Pt Pw P’w e 上述分析是假定進(jìn)口國是一個(gè)“小國”，是國際市場價(jià)格的接受者，面對(duì)的外國供給曲線是一條具有完全彈性的水平線。如果進(jìn)口國是一個(gè)“大國”，影響世界市場價(jià)格，則關(guān)稅造成的凈福利影響是 e－ (b+d)， 上升還是下降不確定。 （ 7）考慮兩個(gè)國家情況下的關(guān)稅效應(yīng) 考慮出口國的情況，進(jìn)口國征收進(jìn)口關(guān)稅，將刺激國內(nèi)生產(chǎn)者增加產(chǎn)品的生產(chǎn)，相應(yīng)地會(huì)代替一部分進(jìn)口。同時(shí)征收關(guān)稅以后，該產(chǎn)品的價(jià)格上升，會(huì)導(dǎo)致進(jìn)口國對(duì)進(jìn)口品需求的減少，這種進(jìn)口規(guī)模的縮減意味著出口國的出口商不得不減少產(chǎn)品的出口。如果出口國生產(chǎn)規(guī)模保持不變，該國的國內(nèi)市場上在原有價(jià)格水平上的供給就會(huì)大于需求，從而迫使廠商降低商品的市場售價(jià)。這種價(jià)格的降低顯然對(duì)消費(fèi)者有利，而對(duì)生產(chǎn)者不利。 由此可見，征收進(jìn)口關(guān)稅有利于進(jìn)口國的生產(chǎn)者和政府以及出口國的消費(fèi)者，而不利于進(jìn)口國的消費(fèi)者和出口國的生產(chǎn)者。 有效保護(hù)率與關(guān)稅結(jié)構(gòu) 關(guān)稅的有效保護(hù)率（ Effective Rate of Protection, ERP） 反映某一行業(yè)生產(chǎn)或加工中增加的價(jià)值（附加值）受保護(hù)的程度，通過關(guān)稅引起的國內(nèi)生產(chǎn)附加值的變動(dòng)率來表示。 %1 0 039。?? ?jjjVVVjE R P其中 Vj和 Vj ’分別表示征收關(guān)稅前后 j行業(yè)國內(nèi)生產(chǎn)附加值。 假定自由貿(mào)易條件下，每套服裝價(jià)格 1000元，國內(nèi)生產(chǎn)需使用進(jìn)口 500元中間投入品，則在自由貿(mào)易條件下，國內(nèi)生產(chǎn)附加值為 1000－ 500＝ 500元。 假定對(duì)服裝征 30%進(jìn)口關(guān)稅，中間投入品不征稅，則征稅后國內(nèi)生產(chǎn)附加值為 1000（ 1＋ 30%）－ 500＝ 800元， ERP＝（ 800－ 500） /500 100%＝ 60%。 如果對(duì)中間投入品征 30%進(jìn)口關(guān)稅，則征稅后國內(nèi)生產(chǎn)附加值為 1000（ 1＋ 30%）－ 500（ 1＋ 30%）＝ 650元， ERP＝（ 650－ 500） /500 100%＝ 30%。 如果對(duì)中間投入品征 40%進(jìn)口關(guān)稅，則征稅后國內(nèi)生產(chǎn)附加值為 1000（ 1＋ 30%）－ 500（ 1＋ 40%）＝ 600元， ERP＝（ 600－ 500） /500 100%＝ 20%。 可以看出，如果制成品關(guān)稅保持不變，隨著對(duì)中間產(chǎn)品征稅上升，制成品的有效保護(hù)率下降，甚至出現(xiàn)負(fù)保護(hù)。關(guān)稅的有效保護(hù)程度與關(guān)稅結(jié)構(gòu)有關(guān)。要提高或降低有效保護(hù)程度，就要改變關(guān)稅結(jié)構(gòu)。 在實(shí)踐中，發(fā)達(dá)國家關(guān)稅結(jié)構(gòu)一般具有隨生產(chǎn)加工深度的增加提高關(guān)稅稅率的特征，即對(duì)初級(jí)產(chǎn)品進(jìn)口實(shí)行低關(guān)稅，而對(duì)制成品則實(shí)行較高的關(guān)稅，這種現(xiàn)象稱為 “關(guān)稅升級(jí)” （ Tariff Escalation）。 Pre and PostUruguay Round Cascading Tariff Structure in Industrial Countries. 二、進(jìn)口配額及其影響 進(jìn)口配額的種類 進(jìn)口配額 （ Import Quota） 是指一國政府為保護(hù)本國工業(yè)，規(guī)定在一定時(shí)期內(nèi)對(duì)某種商品的進(jìn)口數(shù)量，或?qū)M(jìn)口金額加以限制。 進(jìn)口配額按分配方法可分為兩種：一是 全球配額。 它規(guī)定該國對(duì)某種商品在一定時(shí)間內(nèi)的進(jìn)口數(shù)量或金額，它適用于來自任何一國的商品進(jìn)口。主管機(jī)關(guān)按本國進(jìn)口商的申請(qǐng)次序批給一定的允許進(jìn)口的數(shù)量或金額，直至發(fā)放完規(guī)定的全部限額為止。二是 國別配額 。 它是進(jìn)口國對(duì)來自不同國家的進(jìn)口商品，規(guī)定不同的進(jìn)口限額。 進(jìn)口配額按實(shí)施方式和限制程度還可分為 絕對(duì)配額 和 關(guān)稅配額。 進(jìn)口配額對(duì)一國福利的影響 總的來說，配額的影響取決于其對(duì)進(jìn)口的限制程度；在一般條件下，由于其所規(guī)定的進(jìn)口量通常要小于自由貿(mào)易下的進(jìn)口量，所以配額實(shí)施會(huì)引起進(jìn)口商品在國內(nèi)市場的價(jià)格上漲，從而導(dǎo)致福利的下降。 假設(shè)我們討論的對(duì)象是一個(gè)小國，因而配額不會(huì)影響世界價(jià)格。如圖所示， 在自由貿(mào)易下，國內(nèi)外價(jià) 格相同，為 Pw ， 國內(nèi)生產(chǎn)和消費(fèi)分別為 OQOQ2， 進(jìn)口為 Q1Q2。 現(xiàn)對(duì)進(jìn)口設(shè)置一限額，假定限 額為 Q3Q4， 而且Q3Q4 Q1Q2， 于是國內(nèi)價(jià)格由原來的 Pw上漲為 Pq， 國內(nèi)生產(chǎn)增加至OQ3， 國內(nèi)消費(fèi)減少至 OQ4。 a b c d e f Sd Dd Q P O Q1 Q3 Q2 Q4 Pq Pw 此時(shí)，生產(chǎn)者剩余增加了， a為增加部分，而消費(fèi)者剩余減少了 ，損失為（ a+b+c+d）。 與關(guān)稅不同的是，實(shí)施配額不會(huì)給政府帶來任何財(cái)政收入。綜合起來，配額的凈福利效應(yīng) =生產(chǎn)者剩余增加 消費(fèi)者剩余損失 =a(a+b+c+d)=(b+c+d)， 其中b、 d分別為生產(chǎn)扭曲和消費(fèi)扭曲， b+d為配額的凈損失。至于c， 在關(guān)稅情形下我們知道它表示政府的關(guān)稅收入，因此可被抵消，現(xiàn)在則稱為配額收益（ quota revenue） 或配額租金（ quota rent）， 它實(shí)際上是一種壟斷利潤，它的去向視政府分配配額的方式而定。 現(xiàn)實(shí)中，分配進(jìn)口配額常常要與進(jìn)口許可證相結(jié)合。分配許可證的方法主要有三種：一是競爭性拍賣 ；二是固定的受惠；三是資源使用申請(qǐng)程序。（ 1）政府可通過拍賣的方法分配許可證。一般情況下，進(jìn)口商所付購買許可證的成本要加到商品的銷售價(jià)格上。但這種方法屬于市場方法，具有較高的效率。 （ 2）固定的受惠制。它是政府根據(jù)現(xiàn)有進(jìn)口某種產(chǎn)品的企業(yè)在上一年度在進(jìn)口該商品總額中的比重，將固定的份額分配給某些企業(yè)的方法。這種方法比較簡便，但其問題是（ i） 政府不再有關(guān)稅收入或拍賣許可證的收入；（ ii） 這種方式帶有某種壟斷性，它意味著，新增的企業(yè)難以獲得此種商品進(jìn)口的特權(quán)。因此這種分配方式不利于打破壟斷，實(shí)現(xiàn)資源的有效配置。 （ 3） 資源使用申請(qǐng)程序法。它是指在一定的時(shí)期內(nèi)，政府根據(jù)進(jìn)口商遞交進(jìn)口配額管制商品申請(qǐng)書的先后順序分配進(jìn)口商品配額的方法。這種方法形成了申請(qǐng)人獲得所需進(jìn)口品的自然順序，即按照先來后到獲得所需商品。其缺點(diǎn)是，可能給管理部門留有利用職權(quán) “尋租 ”（ rentseeking） 的機(jī)會(huì)。 因此，比較而言，公開拍賣可能是分配進(jìn)口配額的最好方法。 配額與關(guān)稅的比較 （ 1）配額比關(guān)稅更嚴(yán)厲，在征收關(guān)稅的情況下，如果一國出口商試圖進(jìn)入課