【文章內容簡介】 學與巴澤爾的產權分析 ?巴澤爾的產權分析 – 由于高昂的測度成本阻礙了對資產所有屬性的明確界定 – 人類社會從來沒有出現(xiàn)過完全明晰的絕對產權 – 對資產屬性的不完全測度導致資產的部分屬性暴露在“公共領域”，從而出現(xiàn)資產法律上的所有權和經濟上的所有權不一致性 – 資產權利的有效性不僅取決于法律保護，而且取決于“所有者”個人保護權利的努力和他人企圖攫取權利所付出的努力 德姆塞茨的所有制經濟學與巴澤爾的產權分析 ?巴澤爾的產權分析 – 資產屬性的“可變性”：資產的不確定性，可變性是內生與資產本身及交易過程的 – 可變性存在原因 ? 人們對資產屬性的認識并不完全，人們不可能把握現(xiàn)有資產未來的所有潛在屬性 ? 即使已知資產屬性的情況下，不同的交易結構也會產生不同的可變性 – 資產屬性的可變性導致采用不同的交易協(xié)議對同一資產進行交易時，滯留在“公共領域”的資產屬性并不相同，即在資產總屬性相同的情況下，不同的交易協(xié)議實際上意味著明確規(guī)定的資產屬性和未明確規(guī)定資產屬性的不同組合 德姆塞茨的所有制經濟學與巴澤爾的產權分析 ?巴澤爾的產權分析 – 私人產權和共有產權誰更有效？ – 案例：農村聯(lián)產承包責任制 – 案例：“無償獻血” 德姆塞茨的所有制經濟學與巴澤爾的產權分析 ?國有產權、共有產權與私有產權對效率的影響 – 所謂的私有產權、共有產權和國有產權，實質上是將一種經濟物品的權利（即排他性的使用權、收入的獨享權、自由轉讓權）界定給不同的行動團體 – 私有產權就是將資源的使用與轉讓權以及收入的享用權界定給一個特定的人 – 共有產權則意味著在共同體內的每一成員都有權分享這些權利，它排除了國家和共同體外的成員對共同體外的成員對共同體的任何成員行使這些權利的干擾 – 國有產權在理論上是指這些權利由國家擁有，它在按課接受的政治程序來決定誰可以使用或不能使用這些權利 德姆塞茨的所有制經濟學與巴澤爾的產權分析 ?國有產權、共有產權與私有產權對效率的影響 – 私有產權、共有產權和國有產權有其不同的特點 – 在理論上或在一個社會被證明比較有效的產權結構，在另一個社會未必就有效，或一定會被采納 – 一個社會產權結構的選擇除了產權的經濟功能之外，還受以下幾方面影響 – 一個政府對所有制的偏好 – 一個社會對一種產權結構或一項具體產權安排的接受程度 – 能促進人們將外部性內在化的技術創(chuàng)新 – 面對新的獲利動機，原有產權結構下的受益者和受損者可能做出的反應 德姆塞茨的所有制經濟學與巴澤爾的產權分析 ?國有產權、共有產權與私有產權對效率的影響 – 產權對績效的影響是通過對人的行為的影響而實現(xiàn)的 – 在不同的產權下，人們的選擇和行為就有較大的差異 – 案例：美國的牡蠣產業(yè) 謝謝 第五章 企業(yè)理論 講義結構 ?學習目的和要求 ?企業(yè)邊界理論 ?企業(yè)產權理論 ?公司治理 學習目的和要求 ?企業(yè)是市場經濟的基本經濟主體 ?了解和掌握企業(yè)邊界理論 ?了解和掌握企業(yè)產權理論 ?了解和掌握公司治理，并能用公司治理分析問題 講義結構 ?學習目的和要求 ?經濟學中的企業(yè)理論 ?幾個關于企業(yè)來源的理論 ?企業(yè)邊界理論 ?企業(yè)產權理論 ?公司治理 經濟學中的企業(yè)理論 ?西方企業(yè)理論的社會背景 ?傳統(tǒng)經濟學的企業(yè)假設 ?科斯理論 ?科斯理論的發(fā)展和八十年代的幾種觀點 ?企業(yè)來源理論的幾種有價值的觀點 西方企業(yè)理論的社會背景 ?傳統(tǒng)的西方經濟學理論，建立在一些與東方完全不同的 基本觀念基礎 上。其中主要的有： – 人人生來具有同等生存和發(fā)展的權利，任何個人或組織都無權以任何理由剝奪個人的權利 （人權） – 私有財產神圣不可侵犯，私有制是經濟最根本的基礎 （產權） – 以法律制度為基礎的契約關系是維系經濟活動秩序的唯一紐帶 （法律） 傳統(tǒng)經濟學的企業(yè)假設 ? 傳統(tǒng)經濟學理論建立在均衡理論基礎上，集中說明市場交易中價格在平衡市場供求中的作用。 ? 企業(yè)被簡化為一個假定，即一個追求利潤最大化的，能夠根據市場價格信號作出理性決策的企業(yè)家。 ? 支配企業(yè)行為的，是冥冥之中的“看不見的手”。 ? 理論上的例外觀點。如： 馬歇爾 把組織作為第四種生產要素納入經濟學理論； 熊彼特 高度評價企業(yè)家的創(chuàng)新行為； JB 克拉克 賦予企業(yè)家以統(tǒng)籌職能；奈特 強調經理的協(xié)調作用； DH 羅賓遜 指出：“我們發(fā)現(xiàn)了在不自覺的統(tǒng)籌協(xié)調的大海中的自覺力量的小島”。 ? 但這些并未改變經濟學關于企業(yè)認識的根本 —— 即作為“黑箱”的企業(yè) 科斯的企業(yè)理論 ? 1937年，科斯發(fā)表了具有劃時代意義的論文《 企業(yè)的性質 》 。 ? 科斯的問題 – 既然市場價格機制可以自動協(xié)調個人之間的生產和需求，為什么存在企業(yè)這樣內部不運用價格機制的組織？ – 為什么企業(yè)家協(xié)調與價格機制的協(xié)調總是并存的？ – 如果企業(yè)是“一種將投入品轉化為產出品的組織”，那么什么因素決定企業(yè)購買什么投入品和生產什么產出品？ – 企業(yè)與市場的邊界究竟在哪里？ 科斯的企業(yè)理論（續(xù) 1） ?Coase(1937): The Nature of the Firm – Economic system works itself? – The price of factor A bees higher in X than in Y. As a result, A moves from Y to X – Yet in the real world we find that there are many areas where this does not apply. If a workman moves from department Y to department X,he does not go because of a change in relative prices, but because he is ordered to do so. 經濟學中的企業(yè)理論 科斯的企業(yè)理論（續(xù) 2） ? Of course, this fact has not been ignored by economists. – Marshall: anization as a fourth factor of production。 – Clark: coordinating function to the entrepreneur。 – Knight: managers who coordinate – Robertson: islands in ocean like butter in buttermilk. ? But in view of the fact that it is usually argued that coordination will be done by the price mechanism,why is such anization necessary? 經濟學中的企業(yè)理論 科斯的企業(yè)理論（續(xù) 3） ?科斯 《 企業(yè)的性質 》 產生背景 – 傳統(tǒng)企業(yè)被作為“黑箱” – 倫敦經濟學院學習 – 凱撒獎學金 ——美國訪問 – 參觀了福特公司 經濟學中的企業(yè)理論 科斯的企業(yè)理論（續(xù) 4） ?科斯在福特公司看到了什么？ ? 我今天去了福特汽車公司。你首先必須知道我沒有致福特公司的介紹信。 ? 由于只能通過會晤多少負有責任的高級職員來獲得我需要的資料樣本，所以對接近公司心存疑慮。 ? 用下述方式去干這件事：我抵達福特公司的辦公大樓時，進去詢問是否可以會晤埃德賽爾 183