【文章內(nèi)容簡介】 的卡特爾、規(guī)定利潤分配的卡特爾、規(guī)定原料產(chǎn)地分配的卡特爾等。 ? 任務(wù)： 為各個成員的廠商的同質(zhì)產(chǎn)品制定統(tǒng)一的定價，然后在各個廠商之間分配產(chǎn)量。 ? 作用： 避免損失，增加總利潤，阻止其他廠商進(jìn)入，減少威脅。 ? 價格與產(chǎn)量的決定 ?（ 1） 統(tǒng)一定價 ? 原則：使整個卡特爾的利潤最大化 ， 即總的 MR＝MC。 ? （ 2） 產(chǎn)量分配 ? 原則：各個廠商的邊際成本相等 。 ? 卡特爾利潤最大化和產(chǎn)量分配 ?圖 c： 假定整個行業(yè)的需求曲線為 D，則全行業(yè)的邊際收益曲線為 MR。這樣，卡特爾即可根據(jù) MR=MC的利潤最大化準(zhǔn)則，確定其總產(chǎn)量為 Q，相應(yīng)的 “ 壟斷價格 ”為 P。 ? 圖 a與 b：按等邊際成本原理分配總產(chǎn)量可使其總利潤最大化。曲線 MR與 MC的交點確定了相同的邊際成本水平（水平虛線），再由這條虛線與各廠商的邊際成本曲線的交點確定各自的產(chǎn)量 Q1， Q2。陰影部分為廠商各自的利潤。 ? 各廠商從自身利益出發(fā)，或?qū)@種分配結(jié)果不滿，或期望更多的利潤等原因的驅(qū)使下，卡特爾的協(xié)議及相應(yīng)的分配結(jié)果是不穩(wěn)定的。各廠商在最大利潤的驅(qū)使下很容易走上 “ 背叛 ” 之路。 ? 卡特爾的不穩(wěn)定性 ?在限產(chǎn)時，可能為了卡特爾的總體利益，個別廠商不能達(dá)到利潤 MAX。 ?規(guī)定了某廠商的 P、 Q，而廠商為了追求利潤MAX，想避開卡特爾的規(guī)定，悄悄把 P降低，Q提高。只要其他卡特爾成員不采取同樣的行動，對卡特爾影響不大；如果其他成員采取同樣的行為，則卡特爾自然解體。 討論題 ? 如果雙寡頭達(dá)成共謀的協(xié)議，雙方都承諾按照協(xié)議行事，也都相信對方會守信，他們會把總產(chǎn)量定在什么水平？這是穩(wěn)定的狀態(tài)嗎？ 價格領(lǐng)導(dǎo)模型 ? 公開勾結(jié)和協(xié)議在有些國家中是非法的，因而更多的廠商是采用非公開的方式。 ? 價格領(lǐng)導(dǎo)（ price leadership）是指行業(yè)中的一個或極少數(shù)幾個大的廠商開始變動價格，然后其他的廠商隨之而動。 ? 出于各自追求最大利潤的需要，價格領(lǐng)導(dǎo)的廠商一般根據(jù)其地位和實力或市場行情確定自己的價格，其他競爭力較弱的小廠商自覺不自覺地接受這種價格。 ? 價格領(lǐng)導(dǎo)主要有二種類型： ?支配型的價格領(lǐng)導(dǎo) ? 作為價格的領(lǐng)導(dǎo)者 在行業(yè)內(nèi)處在支配地位 ，其它的一些追隨企業(yè)都是規(guī)模較小的企業(yè)。 ? 支配地位的企業(yè)根據(jù)其自身利潤最大化的原則來定價，其它企業(yè)被動地接受價格。 ?晴雨表型價格領(lǐng)導(dǎo) ? 領(lǐng)導(dǎo)型的企業(yè)在行業(yè)內(nèi)不一定是這個行業(yè)中規(guī)模最大或效率最高的企業(yè)，但他 能夠較為準(zhǔn)確地預(yù)測市場行情的變化趨勢 。它的作用就像一個能夠?qū)μ鞖庾鞒雒舾蟹磻?yīng)的晴雨表。 支配型價格領(lǐng)導(dǎo)模式 SF D P1 P2 A dD MCD P* QF QD QT ?D是市場需求曲線； ?SF為所有追隨者的市場供給曲線（ MinAVC以上的部分加總而成）； ?當(dāng)價格為 P1時， SF曲線恰好與 D相交，表明此時的追隨者的產(chǎn)量滿足所有市場，支配企業(yè)為 0； ?如果價格定在 P2以下，則追隨者的產(chǎn)量為 0，由此可以看出支配型企業(yè)的需求曲線為 P1AD ?確定了支配型企業(yè)的需求曲線之后，可以得到其 MR線，則可以找到其產(chǎn)量與價格分別為 QD和 P*，其它的企業(yè)生產(chǎn) QF，整個市場的需求量為 QT，則一定有 QT=QF+QD。 MRD 五、寡頭市場的均衡 —— 納什均衡 ? 寡頭市場的均衡問題： 寡頭市場中廠商關(guān)于產(chǎn)量和價格的決定是最為復(fù)雜的，是在充分考慮給定的競爭對手的行為后采取的最好的行為，而且其他競爭對手也做到這一點。 ? 納什均衡（ Nash Equilibrium)： 是指在其對手的行為給定以后，每個廠商采取它能采取的最好的行為。這一概念在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域獲得廣泛應(yīng)用。 ? 為了解決這一難題，經(jīng)濟(jì)學(xué)家通常假定： 在給定其對手們的行為以后，每個廠商都采取它能采取的最好的行為。 六、寡頭廠商之間的博弈：競爭與共謀 博奕論簡述 ?博奕：多人決策的過程。當(dāng)在決策過程中必須考慮其行為對競爭對手的影響以及競爭對手的反應(yīng)時，就進(jìn)入了博弈論分析的領(lǐng)域。 ? 博弈論 (Game Theory) ： 又稱對策論，是描述、分析多人互動決策行為的理論或方法，即用數(shù)學(xué)方法研究決策相互影響的理性人是如何進(jìn)行決策以獲取最大收益的。 ? 現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)博奕理論始于 1944年馮 諾依曼 (John Von Neumann)和莫根施特恩 (Oskar Margenston)的 《 博奕論與經(jīng)濟(jì)行為 》 一書。 ? 在經(jīng)濟(jì)學(xué)中應(yīng)用廣泛，如在用來表現(xiàn)寡頭間相互依存的競爭特點便有其突出的優(yōu)越性。 乙 石頭 剪刀 布 石頭 剪刀 布 甲 0 ， 0 1 ， 1 1 ， 1 1 ， 1 0 ， 0 1 ， 1 1 ， 1 1 ， 1 0 ， 0 博弈描述 游戲 —— 石頭、剪刀、布 ? 博奕論的基本要素 ? 參與者 (player)（博奕方、局中人、對局者）：即有哪些人參與博弈。一般至少有兩個參與者。 ? 策略與策略空間 (strategy amp。 strategy set)：什么人在什么時候行動；當(dāng)他行動時，他具有什么樣的信息；他能做什么，不能做什么。 ? 結(jié)局 (oute)：對參與人的不同行動，這場博弈的結(jié)果或結(jié)局是什么 ? 報酬（支付）與報酬函數(shù) (payoff amp。 payoff function)：博弈的結(jié)果給參與人帶來的好處。可以用報酬矩陣（支付矩陣、得益矩陣、贏得矩陣）表示。 ? 策略均衡（ Strategy Equilibrium） ?博弈分析的目的是尋求均衡結(jié)果。 博弈論中的均衡是策略均衡 。 ?解一個博弈問題，主要是確定博弈的策略均衡。 ?策略均衡是指 局中人所使用的策略構(gòu)成策略組合處于一種穩(wěn)定狀態(tài)，在這一狀態(tài)下各個局中人都沒有動機(jī)來改變自己所選擇的策略。此時博弈結(jié)果必將確定 ，每一個局中人的最優(yōu)決策也就確定了。 ? 博弈均衡的基本概念 ?占優(yōu)策略均衡 ? 占優(yōu)策略：無論競爭對手采取什么策略，該策略都是最優(yōu)策略。 ? 占優(yōu)策略均衡：不管競爭對手的策略如何，每個參與者的行為總是最優(yōu)的，這樣一個博弈的結(jié)果稱為占優(yōu)策略均衡。 ?納什均衡 ? 納什均衡：是指在給定其競爭對手的行為以后，每個參與者所能采取的最好的行為決策。一旦達(dá)到納什均衡，如果其他參與者不改變策略的話，任何一個參與者都不會改變自己的策略。 ? 博弈中雙方可能都沒有絕對的最優(yōu)策略，一方的最優(yōu)策略取決于對方的選擇。也就是說，在納什均衡中，你不一定滿意其他人的策略，而其他人也不一定滿意你的策略，但是你們卻針對對方確定了最佳的策略，誰也不會為了誰去改變自己的策略，誰也不會為自己的選擇而后悔。 占優(yōu)策略均衡（ 1） ? 囚徒困境 (prisoner’s dilemma) 坦 白 不坦白 坦 白 10 10 1 12 不坦白 12 1 2 2 嫌犯 A 嫌犯 B ? 如果兩個疑犯都能夠選擇不坦白的話，他們將明顯地得到一個更大的收益，但由于兩人的信息無法溝通，選擇不坦白并不是兩人的理性選擇。對于兩人而言，不管對方坦白或是不坦白，自己選擇坦白都是更優(yōu)的選擇，因而， {坦白，坦白 }就是占優(yōu)均衡策略。 占優(yōu)策略均衡（ 2） ? 犯人招供與黑社會制裁 坦白 不坦白 坦白 ∞ ∞ ∞ 12 不坦白 12 ∞ 2 2 嫌犯 A 嫌犯 B 納什均衡（ 1） ? 廣告博弈 做廣告 不做廣告 做廣告 10 5 15 0 不做廣告 6 8 10 2 廠商 B 廠商 A 做廣告 不做廣告 做廣告 10 5 15 0 不做廣告 6 8 20 2 廠商 B 廠商 A ?A、 B廠商都有占優(yōu)策略； ?同時博弈的結(jié)果是兩家廠商都做廣告，這是個占優(yōu)策略均衡。 ?A廠商沒有占優(yōu)策略；其最優(yōu)決策取決于 B廠商的選擇； ?B廠商有一個占優(yōu)策略，即做廣告； ?那么在同時博弈時，給定 B的決策， A的最優(yōu)決策是做廣告。給定 A的決策， B的最優(yōu)決策是做廣告。因此博弈的結(jié)果是兩家廠商都做廣告。這是一個納什均衡。 納什均衡（ 2） ? 性別之戰(zhàn) 2 1 0 0 0 0 1 2 女 電影 球賽 電影 球賽 男 ?在這樣的博弈中，雙方都沒有占優(yōu)策略。 ?該博弈中有兩個納什均衡：（電影，電影）、（球賽，球賽）。均衡中任何一方都不會單獨改變策略，否則支付會減少。 ? 比較占優(yōu)策略均衡和納什均衡 ?二者都是非合作博弈 ?占優(yōu)策略均衡一定是納什均衡，但納什均衡不一定是占優(yōu)策略均衡。納什均衡是更一般的均衡概念。 ? 占優(yōu)策略均衡： 我所做的是 不管你做什么 我所能做的最好的 ； 你所做的是 不管我做什么 你所能做的最好的 。 ? 納什均衡： 我所做的是 給定你所做的時 我所能做的最好的 ； 你所做的是 給定我所做的時 你所能做的最好的。 ? 納什均衡的啟示： ? 個人理性與集體理性的沖突。 從 “ 囚徒困境 ” 中我們會發(fā)現(xiàn)個人理性之和不等于集體理性，非合作的自利行為可能導(dǎo)致兩敗俱傷的局面。博弈中的個人追求利己行為而導(dǎo)致的最終結(jié)局是一個 “ 納什均衡 ” ，也是對所有人都不利的結(jié)局。也就是他們兩人都是在坦白與抵賴策略上首先想到的是自己，而結(jié)果就必然導(dǎo)致他們要服長期的徒刑。事實上，要想得到集體理性的最優(yōu)策略，就是首先替對方著想或者相互串供，這樣才能得到對于個人和集體來說都是最好的策略。 ? 合作是有利的“利己策略”。 ? 合作需要有效監(jiān)督。 要實現(xiàn)各方合作、總體最優(yōu)的結(jié)果，必須建立有效的監(jiān)督機(jī)制，對不合作方實施有力的監(jiān)督。 應(yīng)用：寡頭廠商的共謀及其特征 ? “ 斯威齊模型 ”與寡頭間合作的可能性 ? 寡頭間合作的方式 ?卡特爾 ?價格領(lǐng)導(dǎo)制 ? 寡頭間的合作是不穩(wěn)定的 （ 1）案例：囚徒困境中的寶潔公司 定價 定價 定價 12 12 29 11 定價 3 21 20 20 聯(lián)合利華和花王 ?囚犯困境的占優(yōu)策略均衡反應(yīng)了個人理性與集體理性的沖突 . ?顯然，這場定價問題博弈的最終結(jié)果并不是最優(yōu)的結(jié)果。囚徒困境中的寡頭們是否注定要面對激烈的競爭與低利潤？ ?寶潔應(yīng)該冒險信任競爭者并定價 ？ ?如果你面對這樣的困境，你會怎么做？ 定價問題的支付矩陣 單位：千美元 寶潔 ? 寡頭市場上為了避免兩敗俱傷的局面，廠商之間的共謀現(xiàn)象普遍存在，出現(xiàn)大量的卡特爾組織和一些共謀（或合作）組織 ? 寡頭廠商之間的共謀很脆弱 ?為什么合作協(xié)議常遭破壞？ 囚徒困境的模型也體現(xiàn)了合作的不穩(wěn)定性特征及其后果。 ?合作不穩(wěn)定現(xiàn)象是否應(yīng)該避免？如何避免？ （ 2）囚徒困境模型的擴(kuò)展應(yīng)用： 寡頭廠商合作的不穩(wěn)定性 ? 卡特爾 違約 守約 違約 1024 1024 1296 864 守約 864 1296 1152 1152 寡頭 A 寡頭 B ?在守約的前提下，偷偷采取違約策略的參與者會得到更大的利益。說明在達(dá)成合作協(xié)議后，每個寡頭都有強(qiáng)烈動機(jī)偷偷背離協(xié)議，