企業(yè)自我診斷速查表doc13-其它制度表格(編輯修改稿)
2024-09-23 20:57 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 息以輔助投資決策并測(cè)算投資風(fēng)險(xiǎn) 1 2 3 4 5 ? 無(wú)法完整、準(zhǔn)確并及時(shí)地向主管機(jī)關(guān)遞交財(cái)務(wù)資料 1 2 3 4 5 ? 稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 1 2 3 4 5 信息及技術(shù) ? 有關(guān)接觸信息及信息系統(tǒng)的權(quán)限管理 1 2 3 4 5 ? 由于內(nèi)部或外部原因而無(wú)法獲得所需信息 1 2 3 4 5 ? 有關(guān)信息系統(tǒng)（硬件、軟件及操作者）可靠性的 風(fēng)險(xiǎn) 1 2 3 4 5 ? 信息的基礎(chǔ)設(shè)施無(wú)法滿(mǎn)足業(yè)務(wù)及管理需要 1 2 3 4 5 ? 無(wú)關(guān)信息造成不良影響 1 2 3 4 5 員工誠(chéng)信 ? 管理層舞弊、雇員舞弊 1 2 3 4 5 ? 公司存在違法行為 1 2 3 4 5 ? 公司聲譽(yù)受不良影響的風(fēng)險(xiǎn) 1 2 3 4 5 ? 雇員或他人未經(jīng)授權(quán)而使用公司的實(shí)物資產(chǎn)、金融資產(chǎn)及信息資產(chǎn) 1 2 3 4 5 6 深圳市國(guó)中道經(jīng)濟(jì)研 究有限責(zé)任公司 中華人民共和國(guó) 518003 深圳市東門(mén)北路 1006號(hào) 怡泰中心 C座 18 樓 電話(huà)： 867552519 1291 傳真： 867552519 1292 Info @ 企業(yè)自我診斷 ? 速查表 合作伙伴使用稿 經(jīng)營(yíng)及管理層的運(yùn)作狀況 – 自我診斷速查表（續(xù)） 類(lèi)別 經(jīng)營(yíng)及管理層的自我診斷及風(fēng)險(xiǎn)分析要點(diǎn) 自我診斷評(píng)分 經(jīng)營(yíng)運(yùn)作 ? 生產(chǎn)能力過(guò)低（無(wú)法滿(mǎn)足顧客需求）或過(guò)高（資源低效益） 1 2 3 4 5 ? 不符合顧客要求或法律法規(guī)要求所可能引致的風(fēng)險(xiǎn) 1 2 3 4 5 ? 無(wú)法滿(mǎn)足顧客需求和期望 1 2 3 4 5 ? 由于低效的業(yè)務(wù)或管理流程及環(huán)節(jié)，無(wú)法按期交貨或提供服務(wù) 1 2 3 4 5 ? 由于經(jīng)營(yíng)效 率及資源使用效益低，處于競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì) 1 2 3 4 5 ? 有關(guān)環(huán)境及生態(tài)保護(hù)的風(fēng)險(xiǎn) 1 2 3 4 5 ? 雇員健康及安全的風(fēng)險(xiǎn) 1 2 3 4 5 ? 存貨短缺或積壓、丟失毀損及無(wú)效占用資金 1 2 3 4 5 ? 管理人員及其他雇員的素質(zhì)無(wú)法滿(mǎn)足其工作責(zé)任要求 1 2 3 4 5 ? 存貨毀損及丟失 1 2 3 4 5 ? 由于重要資源價(jià)格過(guò)高而加重成本及低估產(chǎn)品價(jià)格而利潤(rùn)減少 1 2 3 4 5 ? 產(chǎn)品及服務(wù)的開(kāi)發(fā)失調(diào)及市場(chǎng)和顧客接受程度低 1 2 3 4 5 ? 產(chǎn)品及服務(wù)質(zhì)量的風(fēng)險(xiǎn) 1 2 3 4 5 ? 無(wú)法獲得所需資源（原材料、人力資源、技術(shù)、渠道等） 1 2 3 4 5 ? 商標(biāo)及品牌的市場(chǎng)作用日漸失效 1 2 3 4 5 權(quán)限及審批 ? 缺乏明確的業(yè)務(wù)及管理批準(zhǔn)制及責(zé)任制 1 2 3 4 5 ? 缺乏明確的審批及操作權(quán)限指引 1 2 3 4 5 ? 無(wú)法跟隨市場(chǎng)變化而及時(shí)調(diào)整管理程序和改進(jìn)產(chǎn)品或服務(wù) 1 2 3 4 5 ? 信息溝通渠道不順，信息與現(xiàn)有的責(zé)任劃分及業(yè)績(jī)考評(píng)不符 1 2 3 4 5 ? 管理層領(lǐng)導(dǎo)不力 1 2 3 4 5 ? 由于某些業(yè)務(wù)及管理職能委托其他公司或個(gè)人代為運(yùn)作而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn) 1 2 3 4 5 ? 不切實(shí)際或無(wú)法操作的、被誤解的及主觀的業(yè)績(jī)考評(píng)制度 1 2 3 4 5 7 深圳市國(guó)中道經(jīng)濟(jì)研 究有限責(zé)任公司 中華人民共和國(guó) 518003 深圳市東門(mén)北路 1006號(hào) 怡泰中心 C座 18 樓 電話(huà)： 867552519 1291 傳真： 867552519 1292 Info @ 企業(yè)自我診斷 ? 速查表 合作伙伴使用稿 經(jīng)營(yíng)及管理層的運(yùn)作狀況 – 自 我診斷速查表（續(xù)） 類(lèi)別 經(jīng)營(yíng)及管理層的自我診斷及風(fēng)險(xiǎn)分析要點(diǎn) 自我診斷評(píng)分 金融及信用 ? 信用風(fēng)險(xiǎn) － 交易對(duì)方違約 1 2 3 4 5 ? 信用風(fēng)險(xiǎn) － 針對(duì)按市價(jià)計(jì)價(jià)的金融工具的違約風(fēng)險(xiǎn) 1 2 3 4 5 ? 信用風(fēng)險(xiǎn) － 由于與交易對(duì)方存在不同市場(chǎng)間的時(shí)差而存在違約風(fēng)險(xiǎn) 1 2 3 4 5 ? 資金流動(dòng)不良 － 現(xiàn)金流量緊張 1 2 3 4 5 ? 資金流動(dòng)不良 － 機(jī)會(huì)成本上升或收益下降 1 2 3 4 5 ? 資金流動(dòng)不良 － 資金運(yùn)用過(guò)于集中 1 2 3 4 5 ? 金融市場(chǎng)價(jià)格 － 外幣風(fēng)險(xiǎn) 1 2 3 4 5 ? 金融市場(chǎng)價(jià)格 － 投資的權(quán)益價(jià)值及分得的收益變動(dòng) 1 2 3 4 5 ? 金融市場(chǎng)價(jià)格 － 利率風(fēng)險(xiǎn) 1 2 3 4 5 8 深圳市國(guó)中道經(jīng)濟(jì)研 究有限責(zé)任公司 中華人民共和國(guó) 518003 深圳市東門(mén)北路 1006號(hào) 怡泰中心 C座 18 樓 電話(huà)： 867552519 1291 傳真： 867552519 1292 Info @ 企業(yè)自我診斷 ? 速查表 合作伙伴使用稿 經(jīng)營(yíng)舞弊風(fēng)險(xiǎn) – 自我診斷速查表 標(biāo)注 經(jīng)營(yíng)舞弊風(fēng)險(xiǎn)的自我診斷及分析要點(diǎn) 管理層的誠(chéng)信度 — 指管理層（個(gè)人或集體）如有機(jī)會(huì)是否有意實(shí)施舞弊行為 ? 1. 有犯罪調(diào)查或定罪記錄；曾編制虛假財(cái)務(wù)資料；違反證券法、違規(guī)或其他不當(dāng)行為。 ? 2. 近期針對(duì)公司的重大訴訟
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