最新稽核小組組織架構(gòu)模板(編輯修改稿)
2025-08-14 18:30 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 容主要包括是否嚴(yán)格執(zhí)行公積金貸款政策、是否按 規(guī)定執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)甄別措施、是否有效落實(shí)反擔(dān)保措施、與中介合作流程是否符合公司要求、業(yè) 務(wù)流程時(shí)間是否符合規(guī)范、歸檔資料是否完整等。第八條 對(duì)于公積金衍生市場性業(yè)務(wù), 稽核內(nèi)容主要包括收件資料是否完整、是否嚴(yán)格按 公司發(fā)文規(guī)定進(jìn)行流程操作、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)是否符合公司規(guī)定、風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)是否及時(shí)上報(bào)等。 第九條 對(duì)于融資性擔(dān)保業(yè)務(wù), 稽核內(nèi)容主要包括收件資料是否完整、 調(diào)查報(bào)告是否如實(shí)反映情況、業(yè)務(wù)操作流程是否符合規(guī)范、評(píng)審意見及反擔(dān)保措施是否得到有效落實(shí)、貸后檢 查是否及時(shí)有效、是否按規(guī)定執(zhí)行月度報(bào)告及風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)制度等。第十條 對(duì)于其他新型擔(dān)保業(yè)務(wù), 稽核內(nèi)容主要包括是否有效落實(shí)評(píng)審意見、操作流程是 否合規(guī)、有無擅自突破操作規(guī)定等。第十一條 對(duì)于財(cái)務(wù)收支方面, 稽核內(nèi)容主要包括收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和流程是否合規(guī)、備用金是否 符合規(guī)范、各類財(cái)務(wù)票據(jù)的使用保管是否符合公司要求等。第十二條 對(duì)于內(nèi)控管理方面, 稽核內(nèi)容主要包括是否及時(shí)傳達(dá)公司會(huì)議精神及文件要求、重要印章及憑證保管是否符合規(guī)范、員工權(quán)限設(shè)置是否符合崗位制衡要求等。第十三條 對(duì)于上述主要稽核內(nèi)容, 常規(guī)的稽核方式包括月度檢查、專項(xiàng)稽核、 半年度稽 核與年度稽核,具體操作時(shí)采用實(shí)地稽核和網(wǎng)上數(shù)據(jù)稽核相結(jié)合、全面稽核與抽樣稽核相結(jié)合、過程稽核與結(jié)果復(fù)核相結(jié)合、定期檢查與不定期檢查相結(jié)合的方法?；巳藛T每月進(jìn)行月度檢查,每季度適時(shí)安排專項(xiàng)稽核, 每年進(jìn)行半年度及年度稽核, 在分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人調(diào)職或離職時(shí)進(jìn)行離任稽核, 對(duì)于突發(fā)事件、重大事件的稽核根據(jù)實(shí)際情況及公司領(lǐng)導(dǎo)指示而定。第四章 稽核流程與稽核要求第十四條 完整的稽核流程包括:制定稽核計(jì)劃、發(fā)出稽核通知(根據(jù)實(shí)際情況而定、 開展稽核工作、形成稽核報(bào)告、確認(rèn)報(bào)告內(nèi)容無誤、領(lǐng)導(dǎo)審核批示、落實(shí)整改措施、整改情 況復(fù)查等環(huán)節(jié)。第十五條 為保證稽核效果,稽核人員應(yīng)做到以下事項(xiàng):,實(shí)事求是,通過現(xiàn)場檢查、核對(duì)報(bào)表、抽
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