最新稽核小組組織架構(gòu)模板(編輯修改稿)
2025-08-14 18:30 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 容主要包括是否嚴(yán)格執(zhí)行公積金貸款政策、是否按 規(guī)定執(zhí)行風(fēng)險甄別措施、是否有效落實反擔(dān)保措施、與中介合作流程是否符合公司要求、業(yè) 務(wù)流程時間是否符合規(guī)范、歸檔資料是否完整等。第八條 對于公積金衍生市場性業(yè)務(wù), 稽核內(nèi)容主要包括收件資料是否完整、是否嚴(yán)格按 公司發(fā)文規(guī)定進行流程操作、收費標(biāo)準(zhǔn)是否符合公司規(guī)定、風(fēng)險業(yè)務(wù)是否及時上報等。 第九條 對于融資性擔(dān)保業(yè)務(wù), 稽核內(nèi)容主要包括收件資料是否完整、 調(diào)查報告是否如實反映情況、業(yè)務(wù)操作流程是否符合規(guī)范、評審意見及反擔(dān)保措施是否得到有效落實、貸后檢 查是否及時有效、是否按規(guī)定執(zhí)行月度報告及風(fēng)險上報制度等。第十條 對于其他新型擔(dān)保業(yè)務(wù), 稽核內(nèi)容主要包括是否有效落實評審意見、操作流程是 否合規(guī)、有無擅自突破操作規(guī)定等。第十一條 對于財務(wù)收支方面, 稽核內(nèi)容主要包括收費標(biāo)準(zhǔn)和流程是否合規(guī)、備用金是否 符合規(guī)范、各類財務(wù)票據(jù)的使用保管是否符合公司要求等。第十二條 對于內(nèi)控管理方面, 稽核內(nèi)容主要包括是否及時傳達公司會議精神及文件要求、重要印章及憑證保管是否符合規(guī)范、員工權(quán)限設(shè)置是否符合崗位制衡要求等。第十三條 對于上述主要稽核內(nèi)容, 常規(guī)的稽核方式包括月度檢查、專項稽核、 半年度稽 核與年度稽核,具體操作時采用實地稽核和網(wǎng)上數(shù)據(jù)稽核相結(jié)合、全面稽核與抽樣稽核相結(jié)合、過程稽核與結(jié)果復(fù)核相結(jié)合、定期檢查與不定期檢查相結(jié)合的方法?；巳藛T每月進行月度檢查,每季度適時安排專項稽核, 每年進行半年度及年度稽核, 在分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人調(diào)職或離職時進行離任稽核, 對于突發(fā)事件、重大事件的稽核根據(jù)實際情況及公司領(lǐng)導(dǎo)指示而定。第四章 稽核流程與稽核要求第十四條 完整的稽核流程包括:制定稽核計劃、發(fā)出稽核通知(根據(jù)實際情況而定、 開展稽核工作、形成稽核報告、確認(rèn)報告內(nèi)容無誤、領(lǐng)導(dǎo)審核批示、落實整改措施、整改情 況復(fù)查等環(huán)節(jié)。第十五條 為保證稽核效果,稽核人員應(yīng)做到以下事項:,實事求是,通過現(xiàn)場檢查、核對報表、抽
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