【文章內(nèi)容簡介】 、健康發(fā)展。特此報告。(本頁無正文，為獨立董事年度述職報告簽署頁)陳哲艮20xx年 3月 10日獨立董事述職報告意思篇五作為聯(lián)化科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨立董事，本人嚴(yán)格按照《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》、《關(guān)于加強社會公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司董事行為指引》等法律法規(guī)和《公司章程》、《獨立董事工作制度》和《專門委員會工作細(xì)則》等規(guī)章制度的有關(guān)規(guī)定，勤勉、忠實、盡責(zé)的履行職責(zé)，充分發(fā)揮獨立董事作用，維護(hù)公司整體利益和全體股東尤其是中小股東的合法權(quán)益?，F(xiàn)就度履職情況匯報如下：一、出席會議情況（一）度，本人認(rèn)真參加了公司的董事會和股東大會，履行了獨立董事勤勉盡責(zé)義務(wù)。具體出席會議情況如下：內(nèi)容董事會會議股東大會會議年度內(nèi)召開次數(shù)96親自出席次數(shù)70委托出席次數(shù)20是否連續(xù)兩次未親自出席會議否否表決情況均投了贊成票。（二）作為公司董事會提名委員會的委員，本人參加了召開的委員會日常會議，對相關(guān)事項進(jìn)行了認(rèn)真地審議和表決，履行了自身職責(zé)。二、發(fā)表獨立意見情況（一）在3月21日召開的公司第三屆董事會第十六次會議上，本人就以下事項發(fā)表了獨立意見：關(guān)于公司對外擔(dān)保情況：公司除對控股子公司江蘇聯(lián)化擔(dān)保外，沒有發(fā)生為控股股東及本公司持股50%以下的其他關(guān)聯(lián)方、其它任何法人和非法人單位或個人提供擔(dān)保的情況。公司累計擔(dān)保發(fā)生額為6000萬元，為對控股子公司江蘇聯(lián)化提供擔(dān)保。該項擔(dān)保已經(jīng)公司股東大會決議通過，符合中國證監(jiān)會、深圳證券交易所關(guān)于上市公司對外提供擔(dān)保的有關(guān)規(guī)定。截止12月31日，公司對外擔(dān)保余額為0元。公司嚴(yán)格控制對外擔(dān)保，根據(jù)《對外擔(dān)保管理辦法》規(guī)定的對外擔(dān)保的審批權(quán)限、決策程序和有關(guān)的風(fēng)險控制措施嚴(yán)格執(zhí)行，較好地控制了對外擔(dān)保風(fēng)險，避免了違規(guī)擔(dān)保行為，保障了公司的資產(chǎn)安全。認(rèn)為，公司能夠嚴(yán)格遵守《公司章程》、《對外擔(dān)保管理辦法》等規(guī)定，嚴(yán)格控制對外擔(dān)保風(fēng)險。關(guān)于內(nèi)部控制自我評價報告：公司內(nèi)部控制制度符合有關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管部門的要求，也適合當(dāng)前公司生產(chǎn)經(jīng)營實際情況需要；公司的內(nèi)部控制措施對企業(yè)管理各個過程、各個環(huán)節(jié)的控制發(fā)揮了較好的作用。公司《內(nèi)部控制自我評價報告》客觀、全面地反映了公司內(nèi)部控制制度的建設(shè)及運行的真實情況。關(guān)于續(xù)聘會計師事務(wù)所：立信會計師事務(wù)所有限公司在擔(dān)任公司財務(wù)報表的審計等各項審計過程中，堅持獨立審計準(zhǔn)則，出具的審計報告能夠客觀、公正的反映公司各期的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果，同意繼續(xù)聘任立信會計師事務(wù)所有限公司為公司度的財務(wù)審計機構(gòu)，并同意將該事項提請公司股東大會進(jìn)行審議。關(guān)于高管薪酬：公司董事、高級管理人員的基本年薪和獎金發(fā)放基本符合公司整體業(yè)績實際及崗位履職情況，公司董事會披露的董事、高級管理人員的薪酬情況與實際相符。（二）在5月17日召開的公司第三屆董事會第十八次會議上，本人就以下事項發(fā)表了獨立意見：公司能夠嚴(yán)格遵守《公司章程》、《對外擔(dān)保管理辦法》等規(guī)定，嚴(yán)格控制對外擔(dān)保風(fēng)險，避免違規(guī)擔(dān)保行為，保障公司的資產(chǎn)安全。審批程序，我們同意上述擔(dān)保事項。該事項經(jīng)公司董事會審議通過后，尚需提交年第二次臨時股東大會審議通過。（三）在7月26日召開的公司第三屆董事會第十九次會議上，本人就以下事項發(fā)表了獨立意見：關(guān)于對關(guān)聯(lián)方資金占用1—6月公司不存在控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金的情況。關(guān)于公司對外擔(dān)保情況上半年公司除對控股子公司江蘇聯(lián)化和全資子公司進(jìn)出口公司擔(dān)保外，沒有發(fā)生為控股股東及本公司持股50%以下的其他關(guān)聯(lián)方、其它任何法人和非法人單位或個人提供擔(dān)保的情況；上半年公司累計擔(dān)保發(fā)生額為2，578。68萬元，截止6月30日，公司對外擔(dān)保余額為2，578。68萬元，為對江蘇聯(lián)化提供擔(dān)保1，450萬元和對進(jìn)出口公司提供擔(dān)保1，128。68萬元。該兩項擔(dān)保均已經(jīng)公司股東大會決議通過，符合中國證監(jiān)會、深圳證券交易所關(guān)于上市公司對外提供擔(dān)保的有關(guān)規(guī)定。公司嚴(yán)格控制對外擔(dān)保，根據(jù)《對外擔(dān)保管理辦法》規(guī)定的對外擔(dān)保的審批權(quán)限、決策程序和有關(guān)的風(fēng)險控制措施嚴(yán)格執(zhí)行，較好地控制了對外擔(dān)保風(fēng)險，避免了違規(guī)擔(dān)保行為，保障了公司的資產(chǎn)安全。公司能夠嚴(yán)格遵守《公司章程》、《對外擔(dān)保管理辦法》等規(guī)定，嚴(yán)格控制對外擔(dān)保風(fēng)險。關(guān)于董事會換屆選舉本次董事會換屆改選的董事候選人的提名推薦程序符合法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定；公司董事會提名委員會對被推薦的董事候選人進(jìn)行了任職資格審查，向董事會提交了符合董事任職資格的被推薦人名單，符合有關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定；公司第三屆董事會第十九次會議就《關(guān)于董事會換屆改選的議案》的表決程序合法有效；本次推薦的第四屆董事會非獨立董事候選人牟金香女士、王萍女士、張有志先生、彭寅生先生均具備有關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》所規(guī)定的上市公司董事任職資格，具備履行董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗，未發(fā)現(xiàn)有《公司法》、《公司章程》中規(guī)定的不得擔(dān)任公司獨立董事的情況，也未受到中國證監(jiān)會及其他有關(guān)部門的處罰和深圳證券交易所的懲戒。同意提名上述人員為公司第四屆董事會非獨立董事候選人；本次推薦的第四屆董事會獨立董事候選人楊偉程先生、馬大為先生、黃娟女士均符合《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《公司章程》所規(guī)定的獨立董事應(yīng)具備的基本條件，具有獨立性和履行獨立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗。未發(fā)現(xiàn)有《公司法》、《公司章程》中規(guī)定的不得擔(dān)任公司獨立董事的情況，也未受到中國證監(jiān)會及其他有關(guān)部門的處罰和深圳證券交易所的懲戒。同意提名上述人員為公司第四屆董事會獨立董事候選人。因此，同意上述七名董事候選人（其中三名獨立董事候選人）的提名，并提交公司第三次臨時股東大會審議。（四）在8月12日召開的公司第四屆董事會第一次會議上，本人就以下事項發(fā)表了獨立意見：已審閱了公司董事會提交的擬聘任的高級管理人員王萍、彭寅生、鄭憲平、張賢桂、鮑臻湧、葉淵明、何春和曾明的個人履歷等相關(guān)資料，上述人員具備擔(dān)任公司高級管理人員的任職條件，不存在《公司法》第147條規(guī)定不得擔(dān)任公司高級管理人員的39。情形，亦不存在被中國證監(jiān)會確定為市場禁入者且未被解除的情形。公司董事會聘任高級管理人員的程序符合相關(guān)法律、法規(guī)及公司章程的有關(guān)規(guī)定。同意公司董事會聘任王萍為總裁，彭寅生為常務(wù)副總裁，鮑臻湧為副總裁兼董事會秘書，鄭憲平、張賢桂、何春、葉淵明為副總裁，曾明為財務(wù)總監(jiān)。（五）在9月21日召開的公司第四屆董事會第二次會議上，本人就以下事項發(fā)表了獨立意見：本次公司公開增發(fā)人民幣普通股（a股）的方案符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的監(jiān)管規(guī)則，方案合理、切實可行，募集資金投資項目符合公司長遠(yuǎn)發(fā)展規(guī)劃，符合公司和全體股東的利益。本次公司公開增發(fā)人民幣普通股（a股）的議案尚待公司股東大會批準(zhǔn)。三、公司現(xiàn)場調(diào)查情況度本人通過對公司實地考察，詳細(xì)了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營情況和財務(wù)狀況，同時通過電話和郵件等方式，與公司其他董事、監(jiān)事、高管等相關(guān)人員保持密切聯(lián)系，及時獲悉公司各重大事項的進(jìn)展情況，對公司的未來發(fā)展戰(zhàn)略提出了建設(shè)性的意見。四、保護(hù)投資者權(quán)益所做工作情況公司信息披露情況在度公司日常信息披露工作中，本人及時審閱公司相關(guān)公告文稿，對公司信息披露的真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平等情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查，維護(hù)了公司和中小股東的權(quán)益。公司治理情況根據(jù)監(jiān)管部門相關(guān)文件的規(guī)定和要求，本人持續(xù)關(guān)注公司治理工作，認(rèn)真審核公司相關(guān)資料并提出建議。通過有效地監(jiān)督和檢查，充分履行獨立董事的職責(zé)，促進(jìn)了董事會決策的科學(xué)性和客觀性，切實地維護(hù)了公司和廣大投資者的利益。自身學(xué)習(xí)情況本人通過認(rèn)真學(xué)習(xí)中國證監(jiān)會、浙江證監(jiān)局及深圳證券交易所的有關(guān)法律法規(guī)及其它相關(guān)文件，進(jìn)一步加深了對公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護(hù)社會公眾投資者的合法權(quán)益的理解和認(rèn)識，切實加強了對公司和投資者的保護(hù)能力。五、其他情況無提議召開董事會的情況；無提議聘用或解聘會計事務(wù)所的情況；無獨立聘請外部審計機構(gòu)和咨詢機構(gòu)等；獨立董事述職報告意思篇六一、出席董事會會議情況2017年公司共召開了 6次董事會會議，本著勤勉盡責(zé)的態(tài)度，本人均親自出席公司召開的各次董事會，公司董事會的召集和召開符合法定程序，重大經(jīng)營決策事項和其他重大事項均履行了相關(guān)程序，合法有效。本人認(rèn)真審閱會議材料，積極參與各項議案的討論并提出合理建議，謹(jǐn)慎行使表決權(quán)，對公司重大事項發(fā)表客觀的獨立意見，為董事會的正確決策發(fā)揮了積極的作用。對各次董事會會議審議的相關(guān)議案均投了贊成票。二、參與專門委員會工作情況本人目前擔(dān)任董事會審計委員會主任委員、提名委員會委員、薪酬與考核委員會的委員。2017年度主要履行以下職責(zé)：作為公司董事會審計委員會主任委員，在 2017 年度任職期內(nèi)審計委員會會議召開了 5次。本人均親自出席了各次專門委員會會議，依據(jù)《審計委員會工作細(xì)則》的要求，認(rèn)真履行了相關(guān)工作職責(zé)，并就公司審計部 2016 年度工作總結(jié)及 2017 年度工作計劃、2016 年度會計財務(wù)報表、2016年度審計計劃、2016年度財務(wù)報告、2016年內(nèi)部控制自我評價報告、審計委員會對 2016 年外部審計工作的總結(jié)報告、續(xù)聘 2017年度審計機構(gòu)、2017年第一季度報告全文、2017年半年度報告及摘要、2017 年第三季度報告全文、關(guān)于使用閑置自有資金和募集資金購買銀行保本理財產(chǎn)品等事項進(jìn)行審議討論，達(dá)成一致意見后向董事會提出了專業(yè)委員會意見，勤勉盡責(zé)的履行了獨立董事的職責(zé)。作為薪酬與考核委員，在 2017年度任職期內(nèi)召開了 1次薪酬與考核委員會會議，并參與了公司 2016 年度高級管理人員薪酬、董事薪酬、高級管理人員薪酬等議案的審議討論，達(dá)成一致后也向董事會提出了專業(yè)委員會意見。作為提名委員會委員，在 2017年度任職期內(nèi)召開了 1次提名委員會會議，依據(jù)《提名委員會工作細(xì)則》，對公司的人事任免提出合理化建議，以規(guī)范公司運作，切實履行了相關(guān)工作職責(zé)。三、發(fā)表獨立意見情況2017年度，本人就公司相關(guān)事項發(fā)表獨立意見情況如下：2017 年 4 月 8 日，在第二屆董事會第十一次會議上 ，對公關(guān)于 2016年度募集資金存放與使用、關(guān)于 2016年度內(nèi)部控制自我評2017年 7月 8日 ，在第二屆董事會第十三次會議上 ，對公司關(guān)于投資無錫希瑞生命科技有限公司發(fā)表了獨立意見。2017 年 7 月 12 日，在第二屆董事會第十四次會議上，對公司關(guān)于投資深圳市陽和生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)投資有限公司發(fā)表了獨立意見。2017 年 8 月 10 日，在第二屆董事會第十五次會議上，對公司關(guān)于控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金、公司對外擔(dān)保情況、關(guān)于公司關(guān)聯(lián)交易事項、關(guān)于 2017年半年度募集資金存放與使用情況、關(guān)于使用部分超募資金永久補充流動資金、關(guān)于增補公司董事事項發(fā)表了獨立意見。2017年 10月 28