農(nóng)村信用社淺議合規(guī)文化建設(shè)(編輯修改稿)
2025-08-12 11:33 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 、人力設(shè)施資源配置活動、銀行產(chǎn)品和服務(wù)提供活動以及監(jiān)測改進活動都按照國際質(zhì)量認證標準的要求以及適用法律法規(guī)的要求,結(jié)合我行實際制定一套包括質(zhì)量手冊、程序文件、操作規(guī)程等作業(yè)文件在內(nèi)的體系文件,并對體系文件中涉及各級人員、各個環(huán)節(jié)的崗位職責和業(yè)務(wù)流程控制的側(cè)重點及風險點進行明確界定,以建立起全員參與、實時監(jiān)控的內(nèi)控機制。然后要求全行各項業(yè)務(wù)、各個部門、各類人員都要嚴格執(zhí)行,并形成有關(guān)記錄，使全行的各類人員、各項業(yè)務(wù)按照統(tǒng)一的標準在受控條件下進行。以此達到每個活動的每一崗位、每一層次、每一環(huán)節(jié)職責分明、操作細化、內(nèi)控嚴密、運作規(guī)范的要求,進而提升我行合規(guī)文化建設(shè)。二、建立有效的激勵機制，切實有效地落實問責制，確保獎懲分明、違規(guī)必究。我們不僅要獎勵好的道德行為和良好合規(guī)做法，還要懲罰不道德的行為和違規(guī)行為，并且將資源應(yīng)用于好的控制系統(tǒng)、優(yōu)質(zhì)的客戶服務(wù)和盡職員工激勵上，而不只是表面上的業(yè)績激勵。糾正“重經(jīng)營業(yè)績、輕內(nèi)控管理”的績效考核理念，確立內(nèi)部控制優(yōu)于業(yè)務(wù)拓展的理念，平衡業(yè)務(wù)拓展與風險管理的關(guān)系。對合規(guī)工作做得好或?qū)εe報、抵制違規(guī)有貢獻者給予保護、 表揚或獎勵。對存在或隱瞞違規(guī)問題、造成不良后果者，要按照規(guī)定給予處罰，追究責任，使整個團隊形成合規(guī)光榮、違規(guī)可恥的工作氛圍。三、提高認識，樹立合規(guī)意識。合規(guī)并不僅僅是合規(guī)部門或運營主管、檢輔員的職責，更是所有員工的責任。不能以為“合規(guī)”只是一個名詞，以為只要自己工作的每一步按照行里的規(guī)章制度的條條框框去做就夠了。殊不知這樣按部就班的態(tài)度，也有可能一不小心就會走進錯誤的陷井里。在每次的各項檢查中，都會存在這樣或那樣的問題，有些更是屢查屢犯的問題，按被查人員所說本人已是十分注意了，可是不經(jīng)意間又會犯錯
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