【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 ，責(zé)任心強(qiáng)，對(duì)國(guó)企運(yùn)作比較了解；機(jī)關(guān)剛退休下來(lái)的領(lǐng)導(dǎo)對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)政策比較熟悉，但有的缺乏企業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)；專家學(xué)者比較敬業(yè)，能較好地發(fā)揮專長(zhǎng)，但履職時(shí)間難以保證，獲取企業(yè)信息渠道不暢，對(duì)企業(yè)了解不深，不熟悉國(guó)企運(yùn)作，在董事會(huì)上難以發(fā)表有操作性的意見和建議；機(jī)關(guān)干部擔(dān)任的外部董事對(duì)企業(yè)情況比較熟悉，業(yè)務(wù)能力較強(qiáng)，能較好代表出資人意見，但因?yàn)椴蝗〕?，?zé)權(quán)利嚴(yán)重不統(tǒng)一，責(zé)任追究難以落實(shí)，完全憑黨性自覺履職，且機(jī)關(guān)日常事務(wù)性工作較多，履職時(shí)間難以保證。對(duì)此，可以拓寬外部董事來(lái)源渠道，建立人才庫(kù)共享機(jī)制?，F(xiàn)階段，由于外部董事來(lái)源少，遴選到企業(yè)需求的外部董事有一定難度，這在一定程度上影響了建設(shè)規(guī)范董事會(huì)工作的進(jìn)程。因此，首先要將選聘外部董事作為一項(xiàng)常態(tài)性工作，面向全球、全國(guó)公開招聘，建立外部董事人才庫(kù)。二是探討建立外部董事資源共享機(jī)制。加強(qiáng)各級(jí)國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)間的聯(lián)系，積極探討外部董事資源共享、信息互通、人才互換的有效途徑。三是建立外部董事資格認(rèn)證制度，規(guī)范選聘程序，嚴(yán)把外部董事入口關(guān)。日常管理、培訓(xùn)薄弱日常管理是目前外部董事制度的薄弱環(huán)節(jié)。大部分省市重視對(duì)外部董事的選聘，但外部董事上任后，除了要求定期上交年度履職報(bào)告、每年組織一次座談會(huì)等外，缺乏對(duì)外部董事的日常管理、培訓(xùn)及考核。目前，大部分國(guó)資監(jiān)管部門沒有專門的機(jī)構(gòu)為外部董事提供諸如信息報(bào)送等溝通服務(wù)，一般是任職公司負(fù)責(zé)與外部董事進(jìn)行溝通聯(lián)系，遞送公司相關(guān)運(yùn)行情況。據(jù)了解，僅有上海市成立專門部門（市管國(guó)有企業(yè)專職董事監(jiān)事管理中心）為外部董事提供及時(shí)、全面、準(zhǔn)確的國(guó)資監(jiān)管和企業(yè)運(yùn)行的相關(guān)信息。建議加強(qiáng)對(duì)外部董事的培訓(xùn)力度，健全培訓(xùn)機(jī)制。外部董事雖是某一領(lǐng)域?qū)＜遥捎诮?jīng)歷和知識(shí)等背景不同，對(duì)外部董事的權(quán)利、責(zé)任和義務(wù)認(rèn)識(shí)不清。因此，要加強(qiáng)對(duì)外部董事的培訓(xùn)，健全多層次培訓(xùn)體系。一是構(gòu)建多層次培訓(xùn)體系，加強(qiáng)與培訓(xùn)機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)、高等院校等的合作，有條件地建立專門培訓(xùn)基地，對(duì)外部董事進(jìn)行定期培訓(xùn)。二是健全外部董事培訓(xùn)機(jī)制，注重任職前培訓(xùn)，加強(qiáng)日常培訓(xùn)，并對(duì)培訓(xùn)結(jié)果進(jìn)行考核。三是制定科學(xué)的課程設(shè)計(jì)，任前培訓(xùn)注重提高外部董事對(duì)建設(shè)規(guī)范董事會(huì)工作重要意義的認(rèn)識(shí)、加深對(duì)董事會(huì)職責(zé)定位、運(yùn)作方式及外部董事責(zé)權(quán)利的理解，日常培訓(xùn)注重提高外部董事對(duì)國(guó)資工作情況的了解，熟悉國(guó)資發(fā)展情況及經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢(shì)，提高專業(yè)業(yè)務(wù)能力及科學(xué)決策水平。還應(yīng)加強(qiáng)對(duì)外部董事的日常管理，健全支撐機(jī)制。外部董事大部分是兼職，不在企業(yè)坐班，一般規(guī)定外部董事一年內(nèi)在任職公司履職時(shí)間不得少于30個(gè)工作日。為保證外部董事及時(shí)掌握公司運(yùn)行情況，需建立外部董事資料閱讀制度，成立專門工作機(jī)構(gòu)或委托相關(guān)部門定期向外部董事報(bào)企業(yè)的月報(bào)，及時(shí)報(bào)國(guó)資系統(tǒng)重大事項(xiàng)等，解決外部董事對(duì)企業(yè)情況不熟悉甚至對(duì)行業(yè)情況不熟悉的問題，提高其履職能力。另外，國(guó)資監(jiān)管部門要加強(qiáng)對(duì)外部董事履職的管理，外部董事除了如期報(bào)告?zhèn)€人履職情況外，重大事項(xiàng)也要報(bào)告，尤其是在多元股權(quán)結(jié)構(gòu)的國(guó)有控股公司任職的國(guó)資委外派董事，重大事項(xiàng)在董事會(huì)召開前要報(bào)國(guó)資監(jiān)管部門，并按照監(jiān)管部門的要求發(fā)表意見。評(píng)價(jià)落后激勵(lì)不暢現(xiàn)行外部董事的薪酬主要以年度固定報(bào)酬為主，由年度基本報(bào)酬、董事會(huì)會(huì)議津貼、專門委員會(huì)會(huì)議津貼組成。各國(guó)資監(jiān)管部門根據(jù)所監(jiān)管企業(yè)的實(shí)際情況，規(guī)定了不同的薪酬標(biāo)準(zhǔn)。如國(guó)務(wù)院國(guó)資委在確定央企外部董事薪酬時(shí)，考慮了外部董事在董事會(huì)的任職（是否擔(dān)任董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、專門委員會(huì)主任）、履職時(shí)間、所在企業(yè)規(guī)模（即承擔(dān)的責(zé)任）、與企業(yè)負(fù)責(zé)人薪酬的比例等4個(gè)主要因素。僅擔(dān)任外部董事職務(wù)的，按照企業(yè)規(guī)模分為三檔，年度基本報(bào)酬分別為8萬(wàn)、6萬(wàn)、4萬(wàn)，董事會(huì)會(huì)議津貼是3000元/次，專門委員會(huì)會(huì)議津貼是2000元/次。各省市國(guó)資監(jiān)管部門規(guī)定的外部董事年度基本報(bào)酬未與企業(yè)規(guī)模掛鉤，且低于央企外部董事的薪酬。如湖北省國(guó)資委規(guī)定外部董事年度基本報(bào)酬不超過4萬(wàn)，由國(guó)資委根據(jù)外部董事的考核評(píng)價(jià)結(jié)果確定，董事會(huì)、專門委員會(huì)會(huì)議津貼分別為1000元/次、600元/次；山東省外部董事每在一戶企業(yè)任職的年度基本報(bào)酬是5萬(wàn)，兼任董事長(zhǎng)的增加3萬(wàn)，兼任專門委員會(huì)主任的增加1萬(wàn)，董事會(huì)會(huì)議津貼是3000元/次，專門委員會(huì)會(huì)議津貼是2000元/次，每年會(huì)議津貼不超過3萬(wàn)。外部董事年度基本報(bào)酬由國(guó)資監(jiān)管部門支付，會(huì)議津貼由企業(yè)直接支付。國(guó)務(wù)院國(guó)資委、北京國(guó)資委等已將外部董事的年度基本報(bào)酬納入國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算，山東、湖北、湖南等省市目前是由任職公司根據(jù)國(guó)資委確定的標(biāo)準(zhǔn)將外部董事年度基本報(bào)酬劃撥到國(guó)資委指定的賬戶，由國(guó)資委統(tǒng)一支付。建議加強(qiáng)對(duì)外部董事的履職評(píng)價(jià)，健全激勵(lì)機(jī)制?？茖W(xué)評(píng)價(jià)外部董事履職行為，有利于促進(jìn)外部董事保持最佳工作狀態(tài)。現(xiàn)行外部董事評(píng)價(jià)制度，存在評(píng)價(jià)主體單一、評(píng)價(jià)內(nèi)容缺乏針對(duì)性、評(píng)價(jià)方法簡(jiǎn)單且定性化指標(biāo)多、難以操作等問題，尤其是評(píng)價(jià)結(jié)果作用有限，對(duì)外部董事的激勵(lì)、任免影響不大。因此，要制定并逐步完善科學(xué)量化、可操作的評(píng)價(jià)體系。其次，為理順國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)與外部董事之間的關(guān)系，建議將外部董事薪酬納入國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算，由國(guó)資監(jiān)管部門統(tǒng)一發(fā)放，促進(jìn)外部董事獨(dú)立客觀地發(fā)表意見、行使職權(quán)。銀行外部董事履職報(bào)告篇四第一章總則第一條為適應(yīng)市屬國(guó)有企業(yè)改革發(fā)展要求,進(jìn)一步完善企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu),規(guī)范外部董事管理,依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》(以下簡(jiǎn)稱《公司法》)、《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》等法律法規(guī)以及《遼寧省省屬企業(yè)外部董事管理暫行辦法》,制定本辦法。第二條本辦法適用于阜新市人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱市國(guó)資委)履行出資人職責(zé)的國(guó)有獨(dú)資公司(以下簡(jiǎn)稱企業(yè))。第三條本辦法所稱外部董事,是指市國(guó)資委依法聘用、由任職企業(yè)以外的人員擔(dān)任的董事。第四條外部董事選聘和管理遵循以下原則:(一)出資人認(rèn)可。(二)公開、平等、競(jìng)爭(zhēng)、擇優(yōu)。(三)權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任相統(tǒng)一,激勵(lì)與約束相結(jié)合。(四)依法辦事,規(guī)范管理。第五條實(shí)行外部董事制度的企業(yè),董事會(huì)中外部董事的數(shù)量不少于2名。根據(jù)公司法人治理結(jié)構(gòu)完善情況,逐步實(shí)現(xiàn)外部董事在董事會(huì)成員中占多數(shù)。第二章任職條件第六條擔(dān)任外部董事應(yīng)具備下列基本條件：(一)具有較高的政治素質(zhì)，自覺用習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想武裝頭腦，增強(qiáng)“四個(gè)意識(shí)”、堅(jiān)定“四個(gè)自信”、做到“兩個(gè)維護(hù)”，堅(jiān)決執(zhí)行黨和國(guó)家的方針政策，嚴(yán)守黨的政治紀(jì)律和政治規(guī)矩，在思想上政治上行動(dòng)上同以習(xí)近平同志為核心的黨中央保持高度一致。(二)具有強(qiáng)烈的事業(yè)心和責(zé)任感，職業(yè)操守和個(gè)人品行良好，堅(jiān)持原則、擔(dān)當(dāng)盡責(zé)、誠(chéng)實(shí)守信、廉潔自律。(三)具有較強(qiáng)的決策判斷能力、風(fēng)險(xiǎn)防范能力、識(shí)人用人能力和開拓創(chuàng)新能力，能夠獨(dú)立、慎重、負(fù)責(zé)地履行職責(zé)。(四)一般應(yīng)具有企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理或相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)，有戰(zhàn)略管理、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、公司治理、法律事務(wù)、資本運(yùn)營(yíng)、財(cái)務(wù)審計(jì)、人力資源管理等某一方面的專長(zhǎng)。(五)一般應(yīng)當(dāng)具有大學(xué)專科以上文化程度或者相關(guān)專業(yè)高級(jí)以上職稱。(六)年齡一般不超過65周歲，身體健康，有足夠的時(shí)間和精力履行職責(zé)。由企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人轉(zhuǎn)任外部董事的，年齡可以適當(dāng)放寬。(七)符合《公司法》等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。第七條具有下列情形之一的，不得擔(dān)任外部董事：（一）本人及其直系親屬、主要社會(huì)關(guān)系２年內(nèi)曾在該公司重要崗位擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)；（二）本人２年內(nèi)曾與該公司有直接商業(yè)交往；（三）本人持有擬任職公司所投資企業(yè)的股權(quán)；（四）本人在與公司有競(jìng)爭(zhēng)或潛在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的企業(yè)任職；（五）有關(guān)法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的限制擔(dān)任董事的其他情形。第三章選聘與任期第八條外部董事的選聘由市國(guó)資委負(fù)責(zé)。選聘外部董事一般采取直接選聘或市場(chǎng)化選聘的方式進(jìn)行。第九條直接選聘是指邀請(qǐng)國(guó)內(nèi)外知名專家、學(xué)者以及企業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)豐富的人員等擔(dān)任外部董事。市場(chǎng)化選聘是指采取面向社會(huì)公開招聘的方式選聘外部董事。第十條外部董事實(shí)行任前公示制度。外部董事人選任職前應(yīng)面向社會(huì)進(jìn)行公示,公示期一般為5個(gè)工作日。任前公示時(shí),擬任人選應(yīng)當(dāng)就本人與任職企業(yè)之間不存在任何可能影響公正履職的關(guān)系發(fā)表聲明,并就誠(chéng)信履職向市國(guó)資委和任職企業(yè)作出承諾。第十一條外部董事實(shí)行任期制,每屆任期不超過3年,考核合格的可以連任,但在同一個(gè)企業(yè)連續(xù)任職不得超過6年。在市屬企業(yè)擔(dān)任外部董事的,同時(shí)任職企業(yè)一般不超過3家。第四章職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)第十二條外部董事履行以下職責(zé):(一)貫徹執(zhí)行黨和國(guó)家以及省委、省政府、市委、市政府關(guān)于國(guó)有企業(yè)改革發(fā)展的方針、政策和決議,維護(hù)國(guó)有資產(chǎn)合法權(quán)益。(二)依法參加任職企業(yè)董事會(huì)會(huì)議,就會(huì)議討論研究事項(xiàng)獨(dú)立發(fā)表意見,并行使表決權(quán)。(三)及時(shí)、如實(shí)向市國(guó)資委報(bào)告任職企業(yè)重大事項(xiàng),依法維護(hù)出資人的知情權(quán)。(四)參與企業(yè)的決策論證,關(guān)注企業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展與核心競(jìng)爭(zhēng)力培育,避免決策失誤和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。(五)督促任職企業(yè)建立權(quán)責(zé)明確、運(yùn)轉(zhuǎn)順暢、制衡有效的公司法人治理結(jié)構(gòu),推動(dòng)現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)。(六)《公司法》和公司章程規(guī)定的其他職責(zé)。第十三條外部董事享有以下權(quán)利:(一)在董事會(huì)會(huì)議上獨(dú)立發(fā)表意見并行使表決權(quán)。(二)提議召開臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議,但須經(jīng)1/3以上董事同意；(三)2名(含)以上外部董事認(rèn)為董事會(huì)會(huì)議資料不全面或論證不充分時(shí),可聯(lián)名提出緩開董事會(huì)會(huì)議或緩議會(huì)議議題，董事會(huì)應(yīng)予以采納。(四)對(duì)其他董事、高管人員違反國(guó)家法律法規(guī)或公司章程、不執(zhí)行董事會(huì)決議的行為進(jìn)行監(jiān)督,必要時(shí)提請(qǐng)董事會(huì)予以糾正。(五)根據(jù)履行職責(zé)需要,可采用實(shí)地調(diào)研、查閱有關(guān)資料、找有關(guān)人員談話等必要工作方式,了解和掌握任職企業(yè)各類工作情況。(六)對(duì)可能出現(xiàn)的投資失控、關(guān)聯(lián)交易等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行審查,必要時(shí)提請(qǐng)董事會(huì)研究。(七)對(duì)可能損害出資人或任職企業(yè)合法權(quán)益的情況,直接向市國(guó)資委報(bào)告。(八)《公司法》和公司章程規(guī)定的其他權(quán)利。第十四條外部董事負(fù)有以下勤勉義務(wù)：(一)投入足夠的時(shí)間和精力履行董事職責(zé),一個(gè)工作年度內(nèi)在同一任職企業(yè)履行職責(zé)的時(shí)間應(yīng)不少于30個(gè)工作日；(二)出席董事會(huì)會(huì)議、所任職專門委員會(huì)會(huì)議,參加董事會(huì)的其他活動(dòng),一個(gè)工作年度內(nèi)出席董事會(huì)會(huì)議次數(shù)應(yīng)不少于總數(shù)的3/4；(三)在了解和充分掌握信息的基礎(chǔ)上,獨(dú)立客觀認(rèn)真謹(jǐn)慎地就董事會(huì)會(huì)議、專門委員會(huì)會(huì)議審議事項(xiàng)發(fā)表明確意見；(四)熟悉和持續(xù)關(guān)注企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和改革管理情況,認(rèn)真閱讀企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)告和其他文件,及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告所發(fā)現(xiàn)的董事會(huì)應(yīng)當(dāng)關(guān)注的問題,特別是企業(yè)重大損失和重大經(jīng)營(yíng)危機(jī)事件。(五)自覺學(xué)習(xí)有關(guān)知識(shí),積極參加市國(guó)資委、企業(yè)組織的有關(guān)培訓(xùn),不斷提高履職能力；(六)法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他勤勉義務(wù)。第十五條外部董事負(fù)有以下忠實(shí)義務(wù):(一)保護(hù)企業(yè)資產(chǎn)安全,維護(hù)出資人和企業(yè)合法權(quán)益,如實(shí)向市國(guó)資委提供有關(guān)情況和資料,并保證所提供信息客觀性和完整性；(二)保守企業(yè)商業(yè)秘密。(三)不得利用職權(quán)收受賄賂和其他非法收入,不得侵占企業(yè)財(cái)產(chǎn)。(四)不得利用職務(wù)便利為本人或他人謀取利益。(五)不得經(jīng)營(yíng)、未經(jīng)市國(guó)資委同意也不得為他人經(jīng)營(yíng)與企業(yè)同類或關(guān)聯(lián)的業(yè)務(wù)；(六)不得讓企業(yè)或與企業(yè)有業(yè)務(wù)往來(lái)的單位承擔(dān)應(yīng)當(dāng)由個(gè)人負(fù)擔(dān)的費(fèi)用,不得接受任職企業(yè)和與任職企業(yè)有業(yè)務(wù)往來(lái)單位的饋贈(zèng)。(七)遵守國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)的規(guī)定。(八)法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他忠實(shí)義務(wù)。第十六條外部董事參加董事會(huì)會(huì)議,應(yīng)當(dāng)就會(huì)議討論決定事項(xiàng)發(fā)表以下幾類意見之一：同意。保留意見及其理由。反對(duì)意見及其理由。無(wú)法發(fā)表意見及其障礙。第十七條建立外部董事報(bào)告制度。年度和任期結(jié)束后外部董事須向市國(guó)資委書面報(bào)告本人年度和任期履行職責(zé)的詳細(xì)情況,內(nèi)容主要包括:履行外部董事職責(zé)情況。對(duì)任職企業(yè)國(guó)有資本運(yùn)作和維護(hù)出資人合法權(quán)益的意見及建議。對(duì)任職企業(yè)改革發(fā)展與法人治理結(jié)構(gòu)建設(shè)的意見或建議等。第十八條外部董事須參加市國(guó)資委定期召開的工作例會(huì),介紹履職情況,交流工作經(jīng)驗(yàn),匯報(bào)任職企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)建設(shè)、經(jīng)營(yíng)管理、改革改制等方面存在的突出問題,并提出解決問題的建議。第十九條任職企業(yè)要積極為外部董事履職提供必要條件,保證外部董事的知情權(quán)、決策權(quán)、監(jiān)督權(quán)等職權(quán),保障外部董事參與企業(yè)重大活動(dòng)和會(huì)議。企業(yè)應(yīng)保證外部董事及時(shí)獲得履行職責(zé)所需的企業(yè)文件、材料等信息,并保證所提供信息的真實(shí)、完整和準(zhǔn)確。第五章考核評(píng)價(jià)第二十條市國(guó)資委負(fù)責(zé)外部董事考核評(píng)價(jià)工作。考核評(píng)價(jià)采取年度評(píng)價(jià)與任期評(píng)價(jià)相結(jié)合，企業(yè)內(nèi)部評(píng)價(jià)與外部評(píng)價(jià)相結(jié)合的方式進(jìn)行。年度考核期與董事會(huì)相同,任期評(píng)價(jià)與外部董事任期時(shí)限保持一致。任期不滿三年的，只進(jìn)行年度考核評(píng)價(jià)。企業(yè)內(nèi)部評(píng)價(jià)是指由黨委班子成員、董事會(huì)成員、經(jīng)理層成員和部分職工代表對(duì)外部董事分別進(jìn)行評(píng)價(jià)。外部評(píng)價(jià)是指由市國(guó)資委及有關(guān)部門對(duì)外