【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 議的修改與解除本協(xié)議需經(jīng)雙方一致同意后，方可進(jìn)行修改或解除，但本協(xié)議另有規(guī)定的除外。第十七條 糾紛的解決，雙方應(yīng)通過友好協(xié)商的方式加以解決。，應(yīng)按下列第__2__項(xiàng)方式解決：，根據(jù)提交仲裁申請(qǐng)時(shí)該會(huì)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。第十八條 附則“以上”都含本數(shù)?！安粷M”、“以外”不含本數(shù)。，雙方可另行簽定補(bǔ)充協(xié)議，作為對(duì)本協(xié)議的有效補(bǔ)充。、蓋章后生效。，雙方各執(zhí)兩份，交托管銀行兩份，每一份均具有同等法律效力。甲方： ___________乙方：_______________年_____月_____日私募基金 無(wú)托管協(xié)議篇三甲方：________股權(quán)投資基金(天津)合伙企業(yè)住所：________________法定代表人：乙方：________________投資管理有限公司住所：________________法定代表人：________________鑒于甲方是一家注冊(cè)于________的股權(quán)投資基金合伙企業(yè)乙方是一家注冊(cè)于北京的投資管理公司。根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》和《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》，為了發(fā)揮雙方各自優(yōu)勢(shì)，共同發(fā)展創(chuàng)業(yè)投資分享中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)成果，經(jīng)雙方友好協(xié)商，在獲得甲方股東會(huì)批準(zhǔn)后，就甲方將資產(chǎn)委托給受委托管理人進(jìn)行管理的有關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議：第一條 釋義為本協(xié)議之目的，除非上下文另有明文規(guī)定，本協(xié)議中的下列術(shù)語(yǔ)應(yīng)當(dāng)具有以下含義：“甲方”指________股權(quán)投資基金(天津)合伙企業(yè)“乙方”指________投資管理有限公司?！拔匈Y產(chǎn)”是指甲方委托受托管理人管理的其名下的全部資產(chǎn)?！拔衅谙蕖敝副緟f(xié)議第三條規(guī)定的甲方委托受托管理人經(jīng)營(yíng)管理其名下全部資產(chǎn)的期限。第二條 委托事項(xiàng)在委托期限內(nèi)，甲方將名下的全部資產(chǎn)委托乙方在本協(xié)議第五條規(guī)定的經(jīng)營(yíng)范圍和經(jīng)營(yíng)權(quán)限內(nèi)進(jìn)行管理經(jīng)營(yíng)。第三條 委托期限，自甲方成立之日起計(jì)算。、乙方除出現(xiàn)第15條情形外，不得擅自終止委托管理關(guān)系。第四條 委托資產(chǎn)委托資產(chǎn)是指甲方委托乙方管理的其名下的全部資產(chǎn)，以及甲方存續(xù)期間資產(chǎn)的增值部分。包括但不限于甲方擁有的有形資產(chǎn)、無(wú)形資產(chǎn)，及現(xiàn)金、銀行存款、股權(quán)、債券等。甲方授權(quán)乙方以甲方的名義在指定委托管理銀行開立人民幣一般結(jié)算賬戶，用于存放委托管理的所有現(xiàn)金資產(chǎn)。甲方資產(chǎn)人民幣一般結(jié)算賬戶，與乙方自有的資產(chǎn)賬戶以及其他委托資產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。委托資產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于乙方的資產(chǎn)，由乙方根據(jù)甲方的章程及本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定，以甲方的名義進(jìn)行處置。第五條 委托資產(chǎn)的管理范圍和管理權(quán)限乙方需在甲方授權(quán)范圍內(nèi)管理委托資產(chǎn)，開展投資交易。乙方需在甲方授權(quán)范圍內(nèi)開展管理活動(dòng)。甲方的授權(quán)范圍依據(jù)方便管理和投資的原則，按照本協(xié)議相關(guān)約定、雙方另行簽訂書面協(xié)議或甲方出具書面授權(quán)文件確定。第六條 委托資產(chǎn)的投資政策和策略委托資產(chǎn)的投資目的是依托專業(yè)化投資管理，制定科學(xué)的投資策略和投資組合，為甲方減少和分散投資風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)甲方資產(chǎn)長(zhǎng)期穩(wěn)定的投資收益。委托資產(chǎn)主要投資于非上市高成長(zhǎng)性的企業(yè)。在充分論證前提下通過認(rèn)購(gòu)定向增發(fā)股份方式認(rèn)購(gòu)上市公司股份。投資于政府立項(xiàng)的收益較為穩(wěn)定的項(xiàng)目。在充分論證、嚴(yán)格規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的前提下，在資金閑置期可進(jìn)行有穩(wěn)定回報(bào)的短期資金運(yùn)作。具體投資項(xiàng)目以甲方授權(quán)為準(zhǔn)。乙方以甲方的名義進(jìn)行投資，投資方式為股權(quán)投資，投資形式以普通股為主，可輔以優(yōu)先股、認(rèn)股權(quán)證、可轉(zhuǎn)換債券等形式。：由乙方負(fù)責(zé)項(xiàng)目的收集、匯總。：乙方根據(jù)公司的投資原則，對(duì)收集到的項(xiàng)目進(jìn)行初步審核，并按《項(xiàng)目初步調(diào)查制度》要求開展初步調(diào)查。：乙方根據(jù)項(xiàng)目初步調(diào)查結(jié)果召開項(xiàng)目初評(píng)會(huì)，所有項(xiàng)目必須通過項(xiàng)目初評(píng)會(huì)方可正式立項(xiàng)。：項(xiàng)目通過初評(píng)后，乙方正式立項(xiàng)并確定項(xiàng)目盡職調(diào)查小組。：項(xiàng)目通過初評(píng)和立項(xiàng)，乙方成立項(xiàng)目盡職調(diào)查小組，盡職調(diào)查小組及時(shí)提出盡職調(diào)查方案。盡職調(diào)查小組按乙方有關(guān)盡職調(diào)查的要求開展盡職調(diào)查，形成盡職調(diào)查報(bào)告。：乙方根據(jù)公司投資原則和《項(xiàng)目評(píng)審制度》等要求，對(duì)盡職調(diào)查報(bào)告進(jìn)行論證，并評(píng)判項(xiàng)目的投資價(jià)值和存在的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)提出投資方案框架股權(quán)比例、價(jià)格等。：項(xiàng)目經(jīng)過論證通過后報(bào)乙方總經(jīng)理辦公會(huì)審議決策。乙方總經(jīng)理辦公會(huì)通過后，乙方與項(xiàng)目方進(jìn)行價(jià)格等投資條件談判。：完成初步談判后，根據(jù)論證會(huì)提出的問題，開展補(bǔ)充調(diào)查，形成補(bǔ)充調(diào)查報(bào)告。必要時(shí)聘請(qǐng)有證券資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)與調(diào)查，并出具審計(jì)報(bào)告。：乙方召開項(xiàng)目聽證會(huì)，并根據(jù)補(bǔ)充調(diào)查報(bào)告和審計(jì)報(bào)告提出風(fēng)險(xiǎn)控制方案，形成最終股比、價(jià)格、治理結(jié)構(gòu)等投資方案。項(xiàng)目通過聽證會(huì)，乙方展開與項(xiàng)目方的細(xì)節(jié)談判。乙方在投資決策前應(yīng)取得被投資單位提供的有法律效力的文件，書面確認(rèn)投資入股條件。：公司對(duì)外投資的所有項(xiàng)目均須報(bào)送投資決策委員會(huì)，由投資決策委員會(huì)審定通過。：甲方董事會(huì)和乙方將根據(jù)國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境決定投資的總體策略。根據(jù)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)發(fā)展的狀況以及資本市場(chǎng)的發(fā)展情況決定委托資產(chǎn)的行業(yè)投資戰(zhàn)略。根據(jù)對(duì)項(xiàng)目公司的價(jià)值分析和其在行業(yè)中的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)分析選擇投資組合。乙方的投資行為將受國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和本管理協(xié)議的有關(guān)規(guī)定約束，并以充分保障甲方利益為前提，科學(xué)的保護(hù)管理投資的收益，規(guī)避化解管理投資的風(fēng)險(xiǎn)。：乙方作出初步投資決議，投資決策委員會(huì)作出正式投資決議，乙方聘請(qǐng)法律顧問協(xié)助起草相關(guān)法律文件。乙方總經(jīng)理最終審定后代表甲方與項(xiàng)目方正式簽定投資合約。乙方根據(jù)投資合約實(shí)施投資。：乙方設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)，對(duì)投資業(yè)務(wù)中的調(diào)查活動(dòng)、法律審查、財(cái)務(wù)審查、投資協(xié)議條款審核、投資方案實(shí)施及投資后的項(xiàng)目動(dòng)態(tài)管理進(jìn)行全面監(jiān)控。委托資產(chǎn)投資的項(xiàng)目應(yīng)符合以下標(biāo)準(zhǔn)：1)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策，產(chǎn)業(yè)具有發(fā)展?jié)摿Α?)具有較強(qiáng)的核心競(jìng)爭(zhēng)力、突出的行業(yè)地位及良好的商業(yè)模式。3)產(chǎn)品或服務(wù)具有較好市場(chǎng)前景和較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力。4)具有高素質(zhì)、高效率的經(jīng)營(yíng)管理隊(duì)伍。5)具有穩(wěn)健的成長(zhǎng)性。6)產(chǎn)權(quán)明確、治理規(guī)范、制度健全、財(cái)務(wù)管理規(guī)范。7)股權(quán)價(jià)格合理。8)有固定收益的重點(diǎn)項(xiàng)目及債股投資等。委托資產(chǎn)禁止從事下列行為：1)以委托資產(chǎn)直接從事股票和金融衍生工具炒作。2)從事可能使委托資產(chǎn)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資。3)以委托資產(chǎn)質(zhì)押、抵押為甲方自身債務(wù)以外的債務(wù)提供擔(dān)保。4)國(guó)家行業(yè)主管部門規(guī)定禁止從事的其他行為。第七條 委托資產(chǎn)估值委托資產(chǎn)的估值目的是客觀、準(zhǔn)確地反映委托資產(chǎn)在某一時(shí)段內(nèi)是否保值、增值。每年末最后一日即12月31日(公歷)為對(duì)委托資產(chǎn)進(jìn)行估值的基準(zhǔn)日。，未上市公司的股權(quán)以其成本價(jià)計(jì)算。已上市未流通的股份，按照基準(zhǔn)日前10個(gè)交易日平易收盤價(jià)計(jì)算。，上市證券以基準(zhǔn)日市場(chǎng)收益價(jià)為準(zhǔn)：該日無(wú)交易的，以最后一日收盤價(jià)計(jì)算。，未上市債券及銀行存款以本金加計(jì)至估值基準(zhǔn)日為止的應(yīng)計(jì)利息額計(jì)算。甲方依法擁有的股權(quán)、股票、債券和銀行存款本息等資產(chǎn)。委托資產(chǎn)凈值是指委托資產(chǎn)總值減去委托資產(chǎn)負(fù)債后的資產(chǎn)金額。委托資產(chǎn)的估值由甲方聘請(qǐng)與乙方無(wú)利害關(guān)系的專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估，并由委托資產(chǎn)的托管銀行復(fù)核確認(rèn)。估值與甲方會(huì)計(jì)帳目的核對(duì)同時(shí)進(jìn)行。因不可抗力致使甲方無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估委托資產(chǎn)價(jià)值時(shí)。第八條 甲方費(fèi)用1)乙方的管理費(fèi)和托管銀行的托管費(fèi)。2)委托資產(chǎn)進(jìn)行股權(quán)交易和證券交易等活動(dòng)的交易費(fèi)用。3)甲方借貸融資的資金成本(包括但不限于利息、手續(xù)費(fèi)等)。4)甲方股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)費(fèi)用。5)甲方聘請(qǐng)的中介機(jī)構(gòu)費(fèi)用，包括但不限于會(huì)計(jì)師費(fèi)用和律師費(fèi)用等。6)與甲方公司運(yùn)作相關(guān)的雜費(fèi)等，具體事宜的費(fèi)用由甲方董事會(huì)批準(zhǔn)確認(rèn)。以上費(fèi)用除乙方的管理費(fèi)和銀行托管費(fèi)外，均需在甲方董事會(huì)批準(zhǔn)的預(yù)算額度內(nèi)發(fā)。如有超出預(yù)算部分均需上報(bào)甲方董事會(huì)批準(zhǔn)或追加確認(rèn)。、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式1)乙方的管理費(fèi)。甲方應(yīng)于公司設(shè)立5日內(nèi)向乙方支付全年管理費(fèi)，此后每年的管理費(fèi)在上年度計(jì)提滿一年時(shí)支付。每年管理費(fèi)按注冊(cè)資本的2%計(jì)提。2)托管銀行的托管費(fèi)。支付方式及計(jì)費(fèi)用方法依甲、乙方和托管銀行簽訂的《托管協(xié)議》辦理。3)本條1所述的2)6)項(xiàng)費(fèi)用按費(fèi)用實(shí)際發(fā)生金額支付，列入當(dāng)期甲方費(fèi)用，并由甲方自身承擔(dān)。乙方因處理與委托資產(chǎn)運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入甲方費(fèi)用。第九條 甲方的稅收委托資產(chǎn)收益是指基于甲方管理委托資產(chǎn)的行為而使委托資產(chǎn)發(fā)生的全部增值及其他合法權(quán)益，包括但不限于：1)委托資產(chǎn)投資所得紅利、股息、債券利息。2)委托資產(chǎn)買賣股權(quán)和證券的價(jià)差收入。3)存款利息。4)其他收入(收益獎(jiǎng)勵(lì)分成)根據(jù)國(guó)際慣例，委托資產(chǎn)收益按照以下順序分配：(1) 彌補(bǔ)公司虧損。(2) 按出資比例返還公司股東本金。(3) 歸還本金以后的超額收益按2：8比例進(jìn)行分配，即受委托方享有委托資產(chǎn)收益的20%，委托方享有委托資產(chǎn)收益的80%。(1)委托資產(chǎn)的收益分配方案中應(yīng)載明委托資產(chǎn)收益的范圍、委托資產(chǎn)收益、委托資產(chǎn)收益分配對(duì)象、分配原則、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式、支付方式等內(nèi)容。(2)收益分配方案的確定與實(shí)施委托資產(chǎn)的收益分配方案由受委托方乙方擬定，報(bào)甲方董事會(huì)審議核實(shí)后確定，經(jīng)甲方股東會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。第十一條 甲方的會(huì)計(jì)與審計(jì)1)甲方的會(huì)計(jì)年度為公歷每年1月1日至12月31日。2)甲方核算以人民幣為記帳本位幣，以人民幣元為記賬單位。3)甲方執(zhí)行國(guó)家有關(guān)的會(huì)計(jì)制度。4)甲方獨(dú)立核算，委托乙方聘請(qǐng)專業(yè)人士獨(dú)立建賬、會(huì)計(jì)核算。5)乙方保留完整的會(huì)計(jì)帳目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算，按照有關(guān)規(guī)定編制甲方會(huì)計(jì)報(bào)表。6)甲方董事會(huì)每年與乙方就甲方的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)并以書面方式確認(rèn)。 1)甲方董事會(huì)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)甲方年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。2)更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須事先征得甲方股東會(huì)的同意。第十二條 委托資產(chǎn)運(yùn)作情況的信息披露乙方應(yīng)制作委托資產(chǎn)運(yùn)作的年度報(bào)告，并在下一會(huì)計(jì)年度上半年結(jié)束后的30日內(nèi)向甲方董事會(huì)報(bào)告。年度報(bào)告應(yīng)按有關(guān)的要求編制