信用社銀行合規(guī)文化活動方案履職情況工作報告工作總結(編輯修改稿)
2025-02-26 19:32 本頁面
【文章內容簡介】 規(guī)問題、知規(guī)犯規(guī)者，要嚴格追究責任 ； 進一步落實違規(guī)事項職責“五問”，包括經辦人職責、領導人職責、前任職責、檢查人員職責、用人職責，堅持做到“誰違規(guī)、誰負責” ； 要建立起違規(guī)問題和缺陷的處理糾正機制，合規(guī)部門、稽核審計部門等對合規(guī)性檢查中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題和評價結果要提出相應的整改意見和糾正措施，并督促相關部門 及業(yè)務條線及時整改 ； 要通過強有力的稽核審計和紀檢監(jiān)察處理手段，強化合規(guī)問責，把好最后一道關口。 四、分步實施、有序推進 (一 )宣傳發(fā)動、部署動員階段 (4月下旬 — 5 月下旬 ) 根據銀監(jiān)會相關精神，結合省聯(lián)社 *理事長在今年 4月 11 日召開貫徹落實全國農村中小金融機構監(jiān)管工作會議精神 (視頻 )大會有關開展“合規(guī)文化建設年”活動的要求，我社擬在 5 月下旬召開“合規(guī)文化建設年”活動啟動大會，廣泛發(fā)動，大力宣傳，全面部署工作目標、落實措施及要求，借助文件、內刊、網絡等內部各種宣傳渠道，多層次、多維度、多形式進行宣傳，營造 “抓合規(guī)、建機制、防風險、促發(fā)展”的合規(guī)氛圍。 (二 )全面自查，發(fā)現(xiàn)問題階段 (5月下旬 — 6 月底 ) 我們應嚴格按照銀監(jiān)會和省聯(lián)社的相關要求開展合規(guī)管理全面自查工作，重點是合規(guī)管理組織架構是否健全 ； 合規(guī)職責是否正常開展并在組織上得到全面保障 ； 內控制度、業(yè)務流程是否科學、清晰 ；崗位設置是否科學合理、職責邊界是否清晰 ； 各項業(yè)務操作是否合法、合規(guī)等。每一員工及每一部門、分支機構 (信用社 )都應以合規(guī)為準繩，認真查找問題，并根據存在的問題和整改措施寫出自查報告，層層簽訂整改承諾責任書。 (三 )整改完善、培訓教育階段 (7月 — 11月 ) 我們要在全面自查的基礎上，結合貸款業(yè)務“三項整治”和案件防控治理等專項工作，落實違規(guī)事項或管理漏洞、風險隱患等問題的整改工作。聯(lián)社分管領導要親自抓，組織相關業(yè)務條線和部門制定整改臺賬和整改時間表，提出切實可行的整改方案、辦法，并逐項跟蹤落實。各社 (部 )主任 (經理 )要具體抓本單位的整改落實。市聯(lián)社將組織檢查組通過排查通報、整改督導、突擊檢查等方式，督促和指導排查發(fā)現(xiàn)問題整改到位，提升整改質量。 為保證“合規(guī)文化建設年”活動取得實效，各社 (部 )應努力營造全員學習的良好氛圍。各社 (部 )應結合全 面風險管理、案件風險防控等相關內容，將合規(guī)教育培訓與風險防范培訓緊密結合，確保合規(guī)教育培訓工作持續(xù)化、層次化、多樣化，不斷增強員工依法辦事、按章操作的自覺性。聯(lián)社根據省聯(lián)社“合規(guī)文化建設年”活動要求，從下半年開始，將分批對員工進行分類考試，為合規(guī)管理水平的提升提供人才保障。 (四 )及時總結、促進提高 為對“合規(guī)文化建設年”活動開展情況和取得的實效進行及時總結，以便發(fā)現(xiàn)存在問題，提出改進思路和措施。各社 (部 )要按要求從7月開始，每月 3日前向合規(guī)部報送上月活動開展情況，市聯(lián)社將按季度組織相關部門對各社“合規(guī) 文化建設年”活動開展情況進行全面檢查、評價和驗收。同時市聯(lián)社將各社合規(guī)建設實施情況納入年度考核。對開展不積極、行動不到位、整改不力的信用社、部門和個人進行嚴肅追責 ； 對建設實施開展好的予以表彰和獎勵。 (五 )任務分解 為確保“合規(guī)文化建設年”活動的順利實施，根據方案制定的目標和各項活動要求，聯(lián)社做以下分工和要求，各部經理和主任做為責任人，要確保按時按質量完成。 (一 )合規(guī)績效考核辦法、合規(guī)政策報備制度、合規(guī)管理評估制度、合規(guī)管理聯(lián)動制度，由合規(guī)部負責制定，要求在十月底前完成。 (二 )違規(guī)問責辦
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