信用社銀行合規(guī)文化活動(dòng)方案履職情況工作報(bào)告工作總結(jié)(編輯修改稿)
2025-02-26 19:32 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 規(guī)問(wèn)題、知規(guī)犯規(guī)者，要嚴(yán)格追究責(zé)任 ； 進(jìn)一步落實(shí)違規(guī)事項(xiàng)職責(zé)“五問(wèn)”，包括經(jīng)辦人職責(zé)、領(lǐng)導(dǎo)人職責(zé)、前任職責(zé)、檢查人員職責(zé)、用人職責(zé)，堅(jiān)持做到“誰(shuí)違規(guī)、誰(shuí)負(fù)責(zé)” ； 要建立起違規(guī)問(wèn)題和缺陷的處理糾正機(jī)制，合規(guī)部門、稽核審計(jì)部門等對(duì)合規(guī)性檢查中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問(wèn)題和評(píng)價(jià)結(jié)果要提出相應(yīng)的整改意見(jiàn)和糾正措施，并督促相關(guān)部門 及業(yè)務(wù)條線及時(shí)整改 ； 要通過(guò)強(qiáng)有力的稽核審計(jì)和紀(jì)檢監(jiān)察處理手段，強(qiáng)化合規(guī)問(wèn)責(zé)，把好最后一道關(guān)口。 四、分步實(shí)施、有序推進(jìn) (一 )宣傳發(fā)動(dòng)、部署動(dòng)員階段 (4月下旬 — 5 月下旬 ) 根據(jù)銀監(jiān)會(huì)相關(guān)精神，結(jié)合省聯(lián)社 *理事長(zhǎng)在今年 4月 11 日召開(kāi)貫徹落實(shí)全國(guó)農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作會(huì)議精神 (視頻 )大會(huì)有關(guān)開(kāi)展“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)的要求，我社擬在 5 月下旬召開(kāi)“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)啟動(dòng)大會(huì)，廣泛發(fā)動(dòng)，大力宣傳，全面部署工作目標(biāo)、落實(shí)措施及要求，借助文件、內(nèi)刊、網(wǎng)絡(luò)等內(nèi)部各種宣傳渠道，多層次、多維度、多形式進(jìn)行宣傳，營(yíng)造 “抓合規(guī)、建機(jī)制、防風(fēng)險(xiǎn)、促發(fā)展”的合規(guī)氛圍。 (二 )全面自查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題階段 (5月下旬 — 6 月底 ) 我們應(yīng)嚴(yán)格按照銀監(jiān)會(huì)和省聯(lián)社的相關(guān)要求開(kāi)展合規(guī)管理全面自查工作，重點(diǎn)是合規(guī)管理組織架構(gòu)是否健全 ； 合規(guī)職責(zé)是否正常開(kāi)展并在組織上得到全面保障 ； 內(nèi)控制度、業(yè)務(wù)流程是否科學(xué)、清晰 ；崗位設(shè)置是否科學(xué)合理、職責(zé)邊界是否清晰 ； 各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作是否合法、合規(guī)等。每一員工及每一部門、分支機(jī)構(gòu) (信用社 )都應(yīng)以合規(guī)為準(zhǔn)繩，認(rèn)真查找問(wèn)題，并根據(jù)存在的問(wèn)題和整改措施寫出自查報(bào)告，層層簽訂整改承諾責(zé)任書。 (三 )整改完善、培訓(xùn)教育階段 (7月 — 11月 ) 我們要在全面自查的基礎(chǔ)上，結(jié)合貸款業(yè)務(wù)“三項(xiàng)整治”和案件防控治理等專項(xiàng)工作，落實(shí)違規(guī)事項(xiàng)或管理漏洞、風(fēng)險(xiǎn)隱患等問(wèn)題的整改工作。聯(lián)社分管領(lǐng)導(dǎo)要親自抓，組織相關(guān)業(yè)務(wù)條線和部門制定整改臺(tái)賬和整改時(shí)間表，提出切實(shí)可行的整改方案、辦法，并逐項(xiàng)跟蹤落實(shí)。各社 (部 )主任 (經(jīng)理 )要具體抓本單位的整改落實(shí)。市聯(lián)社將組織檢查組通過(guò)排查通報(bào)、整改督導(dǎo)、突擊檢查等方式，督促和指導(dǎo)排查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改到位，提升整改質(zhì)量。 為保證“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)取得實(shí)效，各社 (部 )應(yīng)努力營(yíng)造全員學(xué)習(xí)的良好氛圍。各社 (部 )應(yīng)結(jié)合全 面風(fēng)險(xiǎn)管理、案件風(fēng)險(xiǎn)防控等相關(guān)內(nèi)容，將合規(guī)教育培訓(xùn)與風(fēng)險(xiǎn)防范培訓(xùn)緊密結(jié)合，確保合規(guī)教育培訓(xùn)工作持續(xù)化、層次化、多樣化，不斷增強(qiáng)員工依法辦事、按章操作的自覺(jué)性。聯(lián)社根據(jù)省聯(lián)社“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)要求，從下半年開(kāi)始，將分批對(duì)員工進(jìn)行分類考試，為合規(guī)管理水平的提升提供人才保障。 (四 )及時(shí)總結(jié)、促進(jìn)提高 為對(duì)“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)開(kāi)展情況和取得的實(shí)效進(jìn)行及時(shí)總結(jié)，以便發(fā)現(xiàn)存在問(wèn)題，提出改進(jìn)思路和措施。各社 (部 )要按要求從7月開(kāi)始，每月 3日前向合規(guī)部報(bào)送上月活動(dòng)開(kāi)展情況，市聯(lián)社將按季度組織相關(guān)部門對(duì)各社“合規(guī) 文化建設(shè)年”活動(dòng)開(kāi)展情況進(jìn)行全面檢查、評(píng)價(jià)和驗(yàn)收。同時(shí)市聯(lián)社將各社合規(guī)建設(shè)實(shí)施情況納入年度考核。對(duì)開(kāi)展不積極、行動(dòng)不到位、整改不力的信用社、部門和個(gè)人進(jìn)行嚴(yán)肅追責(zé) ； 對(duì)建設(shè)實(shí)施開(kāi)展好的予以表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。 (五 )任務(wù)分解 為確?！昂弦?guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)的順利實(shí)施，根據(jù)方案制定的目標(biāo)和各項(xiàng)活動(dòng)要求，聯(lián)社做以下分工和要求，各部經(jīng)理和主任做為責(zé)任人，要確保按時(shí)按質(zhì)量完成。 (一 )合規(guī)績(jī)效考核辦法、合規(guī)政策報(bào)備制度、合規(guī)管理評(píng)估制度、合規(guī)管理聯(lián)動(dòng)制度，由合規(guī)部負(fù)責(zé)制定，要求在十月底前完成。 (二 )違規(guī)問(wèn)責(zé)辦
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