【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 建方提交本階段計(jì)劃和明細(xì)任務(wù)分解計(jì)劃，提出監(jiān)理建議，對(duì)工程進(jìn)度進(jìn)行控制； 中國(guó)最大的管 理 資料下載中心 (收集 \整理 . 大量免費(fèi)資源共享 ) 第 18 頁(yè) 共 59 頁(yè) 審核承建方的質(zhì)量保證措施的完備性及有效性； 監(jiān)督實(shí)施小組的聯(lián)系、溝通，有利于實(shí)現(xiàn)過(guò)程的工作效率和效果； 編碼過(guò)程的控制：依據(jù)承建方的模塊開(kāi)發(fā)計(jì)劃，對(duì)系統(tǒng)編碼階段進(jìn)行過(guò)程控制， 審核承建方提交的測(cè)試分析報(bào)告，必要時(shí)進(jìn)行抽測(cè)，隨時(shí)掌握系統(tǒng)開(kāi)發(fā)的進(jìn)展情況； 自測(cè)管理：督促承建方及時(shí)提交單元測(cè)試報(bào)告、系統(tǒng)模塊測(cè)試計(jì)劃、系統(tǒng)模塊測(cè)試用例、系統(tǒng)模塊測(cè)試報(bào)告和問(wèn)題跟蹤情況報(bào)告；督促承建方對(duì)系統(tǒng)出現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行改正和優(yōu)化； UI 確認(rèn)：在系統(tǒng)編碼結(jié)束前，協(xié)助業(yè)主方組織系統(tǒng)用戶界面（ UI）的確認(rèn)； 審核項(xiàng)目開(kāi)發(fā)總結(jié)報(bào)告：依據(jù)合同、需求和設(shè)計(jì)文檔，審查承建方的項(xiàng)目開(kāi)發(fā)總結(jié)報(bào)告； 審核系統(tǒng)測(cè)試分析報(bào)告：審核承建方的系統(tǒng)測(cè)試分析報(bào)告，并提 交系統(tǒng)集成測(cè)試審核報(bào)告，如果系統(tǒng)集成測(cè)試存在問(wèn)題，指出問(wèn)題并督促承建方對(duì)進(jìn)行修正； 評(píng)審并評(píng)估項(xiàng)目的階段性成果：組織評(píng)審并評(píng)估項(xiàng)目的階段性成果，發(fā)現(xiàn)并總結(jié)分析系統(tǒng)試運(yùn)行中存在的問(wèn)題和缺陷； 定期向業(yè)主報(bào)告項(xiàng)目實(shí)施的進(jìn)度和質(zhì)量情況。 工程驗(yàn)收階段監(jiān)理 流程 輸入 承建單位 監(jiān)理機(jī)構(gòu) 業(yè)主單位 輸出 監(jiān)理業(yè)務(wù)流程（表 4 ：驗(yàn)收階段） 審查報(bào)告 交工申請(qǐng) 交工申請(qǐng) 交工條件審查 階段開(kāi)始 否 交工方案 工程文檔 系統(tǒng)培訓(xùn) 工程文檔 中國(guó)最大的管 理 資料下載中心 (收集 \整理 . 大量免費(fèi)資源共享 ) 第 19 頁(yè) 共 59 頁(yè) 流程描述 協(xié)調(diào)進(jìn)行交工驗(yàn)收：承建方確認(rèn)應(yīng)用系統(tǒng)滿足需求后，監(jiān)理方和業(yè)主方依據(jù)合同執(zhí)行情況評(píng)估報(bào)告中所作 的結(jié)論與合同中的規(guī)定準(zhǔn)則和方式判斷產(chǎn)品是否已經(jīng)可以驗(yàn)收，對(duì)于不符合驗(yàn)收條件的，督促承建方對(duì)問(wèn)題進(jìn)行整改； 審核安裝手冊(cè)和操作使用手冊(cè)：對(duì)承建方提交的安裝手冊(cè)和操作使用手冊(cè)進(jìn) 中國(guó)最大的管 理 資料下載中心 (收集 \整理 . 大量免費(fèi)資源共享 ) 第 20 頁(yè) 共 59 頁(yè) 行審核； 系統(tǒng)培訓(xùn)管理：審核承建方的培訓(xùn)計(jì)劃和培訓(xùn)內(nèi)容，檢查和考核培訓(xùn)效果； 評(píng)審系統(tǒng)試運(yùn)行計(jì)劃和方案：組織評(píng)審承建方的應(yīng)用系統(tǒng)試運(yùn)行計(jì)劃和方案，并提交系統(tǒng)試運(yùn)行計(jì)劃和方案的審核報(bào)告，如果存在問(wèn)題，指出問(wèn)題并督促承建方對(duì)其進(jìn)行修正； 系統(tǒng)試運(yùn)行管理：協(xié)助進(jìn)行試運(yùn)行前數(shù)據(jù)準(zhǔn)備； 審核并評(píng)估系統(tǒng)試運(yùn)行的方法、步驟、條件以及實(shí)施的措施，檢查為保證系統(tǒng)整體試運(yùn)行所采取措施的有效性；依據(jù)應(yīng)用系統(tǒng)試運(yùn)行計(jì)劃和方案對(duì)應(yīng)用系統(tǒng)的試運(yùn)行過(guò)程進(jìn)行控制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在的問(wèn)題，隨時(shí)掌握系統(tǒng)試運(yùn)行的進(jìn)展情況；并督促承建方對(duì)系統(tǒng)試運(yùn)行中出現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行改進(jìn)和優(yōu)化； 評(píng)審并評(píng)估項(xiàng)目的階段性成果：組織評(píng)審并評(píng)估項(xiàng)目的階段性成果，發(fā)現(xiàn)并總結(jié)分析系統(tǒng)試運(yùn)行中存在的問(wèn)題和缺陷；協(xié)助業(yè)主進(jìn)行試運(yùn)行的總結(jié)、分析并評(píng)估系統(tǒng)試運(yùn)行的效果；協(xié)助業(yè)主制定下一步的流程持續(xù)改進(jìn)措施； 協(xié)商制定驗(yàn)收程序 和驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)國(guó)際、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范要求，三方協(xié)商制定驗(yàn)收程序和驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)； 審核驗(yàn)收申請(qǐng)：依據(jù)承建方提交的系統(tǒng)實(shí)施文檔報(bào)告，審核承建方提交的驗(yàn)收申請(qǐng)； 組織合同執(zhí)行情況評(píng)估：依據(jù)業(yè)主與承建方簽訂的應(yīng)用系統(tǒng)實(shí)施合同和本應(yīng)用系統(tǒng)的實(shí)施情況，組織進(jìn)行評(píng)估合同的執(zhí)行情況，并提交合同執(zhí)行情況評(píng)估報(bào)告； 協(xié)助組織系統(tǒng)驗(yàn)收測(cè)試：監(jiān)理方和業(yè)主方批準(zhǔn)承建方提交的驗(yàn)收申請(qǐng)后，協(xié)助業(yè)主方組織驗(yàn)收測(cè)試，必要時(shí)引入第三方測(cè)試；協(xié)調(diào)解決驗(yàn)收過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，對(duì)問(wèn)題的處理方法以及結(jié)果納入 驗(yàn)收記錄中。具體驗(yàn)收測(cè)試內(nèi)容： 相關(guān)文檔審核：依據(jù)驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)對(duì)工程文檔進(jìn)行審核； 協(xié)助業(yè)主方組織驗(yàn)收測(cè)試，審核承建商提交的測(cè)試報(bào)告，提出監(jiān)理意見(jiàn)；必要時(shí)引入第三方測(cè)試或進(jìn)行監(jiān)理抽測(cè)；出具監(jiān)理驗(yàn)收測(cè)試報(bào)告。 驗(yàn)收?qǐng)?bào)告三方簽字確認(rèn)； 審核系統(tǒng)維護(hù)計(jì)劃：審核承建方提交的系統(tǒng)維護(hù)計(jì)劃，提出意見(jiàn)和看法，對(duì)于出現(xiàn)的問(wèn)題，督促承建方進(jìn)行修正，協(xié)調(diào)進(jìn)行系統(tǒng)試運(yùn)行維護(hù)，審核承建方的維護(hù)記錄，協(xié)調(diào)解決維護(hù)過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題；協(xié)調(diào)相關(guān)承建方進(jìn)行系統(tǒng)聯(lián)調(diào) ； 中國(guó)最大的管 理 資料下載中心 (收集 \整理 . 大量免費(fèi)資源共享 ) 第 21 頁(yè) 共 59 頁(yè) 協(xié)助組織系統(tǒng)竣工驗(yàn)收會(huì)：協(xié)調(diào)進(jìn)行竣工驗(yàn)收工作，協(xié)助業(yè)主方組織進(jìn)行系統(tǒng)竣工驗(yàn)收會(huì)，必要時(shí)可以聘請(qǐng)專家參加； 驗(yàn)收文檔移交：監(jiān)督工程驗(yàn)收后各項(xiàng)文檔的移交工作。 中國(guó)最大的管 理 資料下載中心 (收集 \整理 . 大量免費(fèi)資源共享 ) 第 22 頁(yè) 共 59 頁(yè) 第四部分 監(jiān)理控制要點(diǎn) 工程前期階段監(jiān)理 標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范體系：三方就工程建設(shè)中應(yīng)該采用的總的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范的內(nèi)容、參考依據(jù)達(dá)成一致，作為工程建設(shè)的依據(jù)。 明確工程范圍、總工期：三方就工程建設(shè)的總體進(jìn)度計(jì)劃、量化目標(biāo)以及考核方法達(dá)成一致。 明確質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)：三方就工程建設(shè)質(zhì)量保證 計(jì)劃達(dá)成一致。 制定工程總體實(shí)施規(guī)劃：三方就工程建設(shè)優(yōu)先級(jí)、實(shí)施方案和各子系統(tǒng)間接口標(biāo)準(zhǔn)達(dá)成一致，作為工程建設(shè)的參考依據(jù)。 明確組織結(jié)構(gòu)保障：確定工程建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組的職責(zé)及人員構(gòu)成，建議采用“一把手負(fù)責(zé)制”，便于協(xié)調(diào)工程建設(shè)中的各方及相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的關(guān)系。 工程需求階段監(jiān)理 明確需求調(diào)研涉及各方的職責(zé)：確定調(diào)研方式、調(diào)研范圍、涉及各方的職責(zé)和權(quán)限劃分并制訂需求管理規(guī)定，督促需求調(diào)研的積極進(jìn)展。 需求調(diào)研的組織和協(xié)調(diào)：業(yè)主方、監(jiān)理方、承建方共同制定調(diào)研計(jì)劃， 協(xié)調(diào)各方及相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)關(guān)系落實(shí)計(jì)劃的執(zhí)行。 明確系統(tǒng)建設(shè)范圍：在遵循承建合相關(guān)說(shuō)明情況下，進(jìn)一步細(xì)化系統(tǒng)建設(shè)范圍，并作為系統(tǒng)驗(yàn)收的依據(jù)之一。 需求評(píng)審和需求確認(rèn)：組織需求調(diào)研結(jié)果的評(píng)審，落實(shí)需求分析報(bào)告的正確性、完整性、可驗(yàn)證性等要求，并落實(shí)需求分析報(bào)告的簽字確認(rèn)，作為以后階段的依據(jù)。 測(cè)試計(jì)劃審核：三方就測(cè)試方案達(dá)成一致。 工程設(shè)計(jì)階段監(jiān)理 審核階段性成果：包括概要設(shè)計(jì)報(bào)告。 變更控制：妥善處理系統(tǒng)建設(shè)過(guò)程中變更事項(xiàng)，進(jìn)行變更管理，并落 實(shí)文檔的同步更新。 工程實(shí)現(xiàn)階段監(jiān)理 審核階段性成果：包括概要設(shè)計(jì)報(bào)告。 變更控制：妥善處理系統(tǒng)建設(shè)過(guò)程中變更事項(xiàng)，進(jìn)行變更管理，并落實(shí)文檔的同步更新。 工程驗(yàn)收階段監(jiān)理 中國(guó)最大的管 理 資料下載中心 (收集 \整理 . 大量免費(fèi)資源共享 ) 第 23 頁(yè) 共 59 頁(yè) 系統(tǒng)實(shí)施：協(xié)調(diào)系統(tǒng)實(shí)施部署計(jì)劃的執(zhí)行，建議采用“試點(diǎn)”模式，逐步實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)試運(yùn)行，同時(shí)，制定新老系統(tǒng)協(xié)調(diào)運(yùn)行業(yè)務(wù)管理辦法，處理好歷史數(shù)據(jù)問(wèn)題； 驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)：三方制定驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行合同執(zhí)行情況的評(píng)估，并落實(shí)合同中驗(yàn)收事項(xiàng)的執(zhí)行。 第五部分：監(jiān) 理工作手冊(cè) 軟件監(jiān)理管理要點(diǎn) 系統(tǒng)規(guī)劃 1) 系統(tǒng)規(guī)劃是否從組織上確定了整體計(jì)劃的主要體制，是否得到了最高領(lǐng)導(dǎo)的認(rèn)可； 2) 整體計(jì)劃是否依照主要規(guī)則判定，是否得到了最高領(lǐng)導(dǎo)的認(rèn)可； 中國(guó)最大的管 理 資料下載中心 (收集 \整理 . 大量免費(fèi)資源共享 ) 第 24 頁(yè) 共 59 頁(yè) 3) 整體計(jì)劃中是否明確了信息化的效果、推進(jìn)體制、費(fèi)用等各項(xiàng)內(nèi)容； 4) 整體計(jì)劃中是否明確說(shuō)明了信息系統(tǒng)的整體概貌； 5) 整體計(jì)劃中是否明確說(shuō)明了系統(tǒng)開(kāi)發(fā)的優(yōu)先級(jí)； 6) 整體計(jì)劃中是否明確說(shuō)明了系統(tǒng)開(kāi)發(fā)的組織及業(yè)務(wù)改變的方針； 7) 整體計(jì)劃中是否明確說(shuō)明了安全對(duì)策的方針； 8) 整體計(jì)劃是否定期進(jìn)行 修正以及隨條件的變化而修正； 9) 開(kāi)發(fā)計(jì)劃是否得到最高領(lǐng)導(dǎo)的認(rèn)可； 10) 開(kāi)發(fā)計(jì)劃是否考慮到了與整體計(jì)劃的整合； 11) 開(kāi)發(fā)計(jì)劃是不是在對(duì)內(nèi)外信息技術(shù)調(diào)查基礎(chǔ)上決定的； 12) 開(kāi)發(fā)計(jì)劃是否明確說(shuō)明了目的、對(duì)象業(yè)務(wù)、性能價(jià)格比等各項(xiàng)內(nèi)容； 13) 是否明確說(shuō)明了改變信息系統(tǒng)生命周期的條件。 系統(tǒng)分析 1) 開(kāi)發(fā)計(jì)劃，需求定義是否得到承建方及用戶方認(rèn)可； 2) 用戶需求調(diào)查是否明確對(duì)象、范圍及方法； 3) 是否由精通業(yè)務(wù)的用戶參與現(xiàn)狀分析； 4) 是否對(duì)隨著信息系統(tǒng)引入而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析； 5) 是否對(duì)有關(guān)信息系統(tǒng)的法律、法規(guī)及制度等進(jìn)行調(diào)查； 6) 對(duì)引入信息系統(tǒng)后受影響的業(yè)務(wù)、管理體制和各種規(guī)程等是否進(jìn)行研討與修正； 7) 用戶部門(mén)及信息部門(mén)的作用分配是否明確； 8) 開(kāi)發(fā)計(jì)劃及用戶需求是否考慮了軟件、硬件和網(wǎng)絡(luò)等需求； 9) 是否有達(dá)到信息系統(tǒng)目的的替代方案； 10) 是否根據(jù)開(kāi)發(fā)的規(guī)程、時(shí)間及系統(tǒng)的特性來(lái)決定承建方法； 11) 開(kāi)發(fā)及運(yùn)行費(fèi)用的計(jì)算模型是否適當(dāng)，結(jié)果是否合理、準(zhǔn)確； 12) 是否對(duì)信息系統(tǒng)的效果進(jìn)行了定量及定性的評(píng)價(jià)； 13) 是否確保開(kāi)發(fā)所必須的人員、預(yù)算、設(shè)備及時(shí) 間等。 系統(tǒng)設(shè)計(jì) 1) 系統(tǒng)設(shè)計(jì)報(bào)告是否得到承建方與用戶方負(fù)責(zé)人的認(rèn)可； 2) 輸入輸出報(bào)表及界面設(shè)計(jì)是否便于用戶使用； 中國(guó)最大的管 理 資料下載中心 (收集 \整理 . 大量免費(fèi)資源共享 ) 第 25 頁(yè) 共 59 頁(yè) 3) 數(shù)據(jù)庫(kù)是否按業(yè)務(wù)內(nèi)容進(jìn)行設(shè)計(jì)； 4) 數(shù)據(jù)的整體性是否確保； 5) 網(wǎng)絡(luò)是否按業(yè)務(wù)內(nèi)容進(jìn)行設(shè)計(jì)； 6) 信息系統(tǒng)的性能是否滿足用戶要求； 7) 系統(tǒng)的組成是否考慮系統(tǒng)應(yīng)用的高峰進(jìn)行設(shè)計(jì)； 8) 是否設(shè)計(jì)運(yùn)行性能管理的技術(shù)實(shí)現(xiàn)方法； 9) 是否考慮信息系統(tǒng)的故障對(duì)策； 10) 是否設(shè)計(jì)對(duì)不正當(dāng)行為防止及機(jī)密保護(hù)等功能； 11) 測(cè)試計(jì)劃中是否明確目的、范圍、方法及進(jìn)度安排 等； 12) 信息系統(tǒng)應(yīng)用的培訓(xùn)方針、進(jìn)度等是否明確。 編碼 1) 程序說(shuō)明書(shū)，是否得到開(kāi)發(fā)負(fù)責(zé)人認(rèn)可； 2) 是否按照系統(tǒng)設(shè)計(jì)報(bào)告進(jìn)行程序設(shè)計(jì)； 3) 編碼時(shí)發(fā)現(xiàn)與系統(tǒng)設(shè)計(jì)有矛盾時(shí)，是否對(duì)系統(tǒng)設(shè)計(jì)進(jìn)行了再討論； 4) 檢查編碼是否按程序說(shuō)明書(shū)進(jìn)行； 5) 是否對(duì)程序測(cè)試結(jié)果進(jìn)行登記與保管； 6) 重要的程序是否由程序作者以外的人員進(jìn)行了測(cè)試。 系統(tǒng)測(cè)試 1) 測(cè)試數(shù)據(jù)的選取及系統(tǒng)測(cè)試是否按測(cè)試計(jì)劃進(jìn)行； 2) 系統(tǒng)測(cè)試是否站在公正、客觀立場(chǎng)上進(jìn)行； 3) 系統(tǒng)測(cè)試是否由用戶參加，是 否按照用戶手冊(cè)進(jìn)行； 4) 系統(tǒng)測(cè)試結(jié)果是否得到開(kāi)發(fā)、運(yùn)行、維護(hù)及用戶的負(fù)責(zé)人認(rèn)可； 5) 是否對(duì)系統(tǒng)測(cè)試的結(jié)果進(jìn)行記錄與保管的認(rèn)可。 試運(yùn)行 1) 試運(yùn)行是否按計(jì)劃進(jìn)行； 2) 是否能根據(jù)試運(yùn)行計(jì)劃籌備到必要的人員、預(yù)算和設(shè)備等資源； 3) 試運(yùn)行結(jié)果的驗(yàn)收方法是否明確； 4) 是否制訂試運(yùn)行后的運(yùn)行計(jì)劃，并根據(jù)試運(yùn)行結(jié)果進(jìn)行修正。 運(yùn)行管理