【文章內(nèi)容簡介】 建方提交本階段計劃和明細任務(wù)分解計劃，提出監(jiān)理建議，對工程進度進行控制； 中國最大的管 理 資料下載中心 (收集 \整理 . 大量免費資源共享 ) 第 18 頁 共 59 頁 審核承建方的質(zhì)量保證措施的完備性及有效性； 監(jiān)督實施小組的聯(lián)系、溝通，有利于實現(xiàn)過程的工作效率和效果； 編碼過程的控制：依據(jù)承建方的模塊開發(fā)計劃，對系統(tǒng)編碼階段進行過程控制， 審核承建方提交的測試分析報告，必要時進行抽測，隨時掌握系統(tǒng)開發(fā)的進展情況； 自測管理：督促承建方及時提交單元測試報告、系統(tǒng)模塊測試計劃、系統(tǒng)模塊測試用例、系統(tǒng)模塊測試報告和問題跟蹤情況報告；督促承建方對系統(tǒng)出現(xiàn)的問題及時進行改正和優(yōu)化； UI 確認：在系統(tǒng)編碼結(jié)束前，協(xié)助業(yè)主方組織系統(tǒng)用戶界面（ UI）的確認； 審核項目開發(fā)總結(jié)報告：依據(jù)合同、需求和設(shè)計文檔，審查承建方的項目開發(fā)總結(jié)報告； 審核系統(tǒng)測試分析報告：審核承建方的系統(tǒng)測試分析報告，并提 交系統(tǒng)集成測試審核報告，如果系統(tǒng)集成測試存在問題，指出問題并督促承建方對進行修正； 評審并評估項目的階段性成果：組織評審并評估項目的階段性成果，發(fā)現(xiàn)并總結(jié)分析系統(tǒng)試運行中存在的問題和缺陷； 定期向業(yè)主報告項目實施的進度和質(zhì)量情況。 工程驗收階段監(jiān)理 流程 輸入 承建單位 監(jiān)理機構(gòu) 業(yè)主單位 輸出 監(jiān)理業(yè)務(wù)流程（表 4 ：驗收階段） 審查報告 交工申請 交工申請 交工條件審查 階段開始 否 交工方案 工程文檔 系統(tǒng)培訓(xùn) 工程文檔 中國最大的管 理 資料下載中心 (收集 \整理 . 大量免費資源共享 ) 第 19 頁 共 59 頁 流程描述 協(xié)調(diào)進行交工驗收：承建方確認應(yīng)用系統(tǒng)滿足需求后，監(jiān)理方和業(yè)主方依據(jù)合同執(zhí)行情況評估報告中所作 的結(jié)論與合同中的規(guī)定準則和方式判斷產(chǎn)品是否已經(jīng)可以驗收，對于不符合驗收條件的，督促承建方對問題進行整改； 審核安裝手冊和操作使用手冊：對承建方提交的安裝手冊和操作使用手冊進 中國最大的管 理 資料下載中心 (收集 \整理 . 大量免費資源共享 ) 第 20 頁 共 59 頁 行審核； 系統(tǒng)培訓(xùn)管理：審核承建方的培訓(xùn)計劃和培訓(xùn)內(nèi)容，檢查和考核培訓(xùn)效果； 評審系統(tǒng)試運行計劃和方案：組織評審承建方的應(yīng)用系統(tǒng)試運行計劃和方案，并提交系統(tǒng)試運行計劃和方案的審核報告，如果存在問題，指出問題并督促承建方對其進行修正； 系統(tǒng)試運行管理：協(xié)助進行試運行前數(shù)據(jù)準備； 審核并評估系統(tǒng)試運行的方法、步驟、條件以及實施的措施，檢查為保證系統(tǒng)整體試運行所采取措施的有效性；依據(jù)應(yīng)用系統(tǒng)試運行計劃和方案對應(yīng)用系統(tǒng)的試運行過程進行控制，及時發(fā)現(xiàn)存在的問題，隨時掌握系統(tǒng)試運行的進展情況；并督促承建方對系統(tǒng)試運行中出現(xiàn)的問題及時進行改進和優(yōu)化； 評審并評估項目的階段性成果：組織評審并評估項目的階段性成果，發(fā)現(xiàn)并總結(jié)分析系統(tǒng)試運行中存在的問題和缺陷；協(xié)助業(yè)主進行試運行的總結(jié)、分析并評估系統(tǒng)試運行的效果；協(xié)助業(yè)主制定下一步的流程持續(xù)改進措施； 協(xié)商制定驗收程序 和驗收標準：根據(jù)國際、國家標準、規(guī)范要求，三方協(xié)商制定驗收程序和驗收標準； 審核驗收申請：依據(jù)承建方提交的系統(tǒng)實施文檔報告，審核承建方提交的驗收申請； 組織合同執(zhí)行情況評估：依據(jù)業(yè)主與承建方簽訂的應(yīng)用系統(tǒng)實施合同和本應(yīng)用系統(tǒng)的實施情況，組織進行評估合同的執(zhí)行情況，并提交合同執(zhí)行情況評估報告； 協(xié)助組織系統(tǒng)驗收測試：監(jiān)理方和業(yè)主方批準承建方提交的驗收申請后，協(xié)助業(yè)主方組織驗收測試，必要時引入第三方測試；協(xié)調(diào)解決驗收過程中發(fā)現(xiàn)的問題，對問題的處理方法以及結(jié)果納入 驗收記錄中。具體驗收測試內(nèi)容： 相關(guān)文檔審核：依據(jù)驗收標準對工程文檔進行審核； 協(xié)助業(yè)主方組織驗收測試，審核承建商提交的測試報告，提出監(jiān)理意見；必要時引入第三方測試或進行監(jiān)理抽測；出具監(jiān)理驗收測試報告。 驗收報告三方簽字確認； 審核系統(tǒng)維護計劃：審核承建方提交的系統(tǒng)維護計劃，提出意見和看法，對于出現(xiàn)的問題，督促承建方進行修正，協(xié)調(diào)進行系統(tǒng)試運行維護，審核承建方的維護記錄，協(xié)調(diào)解決維護過程中出現(xiàn)的問題；協(xié)調(diào)相關(guān)承建方進行系統(tǒng)聯(lián)調(diào) ； 中國最大的管 理 資料下載中心 (收集 \整理 . 大量免費資源共享 ) 第 21 頁 共 59 頁 協(xié)助組織系統(tǒng)竣工驗收會：協(xié)調(diào)進行竣工驗收工作，協(xié)助業(yè)主方組織進行系統(tǒng)竣工驗收會，必要時可以聘請專家參加； 驗收文檔移交：監(jiān)督工程驗收后各項文檔的移交工作。 中國最大的管 理 資料下載中心 (收集 \整理 . 大量免費資源共享 ) 第 22 頁 共 59 頁 第四部分 監(jiān)理控制要點 工程前期階段監(jiān)理 標準、規(guī)范體系：三方就工程建設(shè)中應(yīng)該采用的總的標準和規(guī)范的內(nèi)容、參考依據(jù)達成一致，作為工程建設(shè)的依據(jù)。 明確工程范圍、總工期：三方就工程建設(shè)的總體進度計劃、量化目標以及考核方法達成一致。 明確質(zhì)量控制標準：三方就工程建設(shè)質(zhì)量保證 計劃達成一致。 制定工程總體實施規(guī)劃：三方就工程建設(shè)優(yōu)先級、實施方案和各子系統(tǒng)間接口標準達成一致，作為工程建設(shè)的參考依據(jù)。 明確組織結(jié)構(gòu)保障：確定工程建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組的職責及人員構(gòu)成，建議采用“一把手負責制”，便于協(xié)調(diào)工程建設(shè)中的各方及相關(guān)業(yè)務(wù)部門的關(guān)系。 工程需求階段監(jiān)理 明確需求調(diào)研涉及各方的職責：確定調(diào)研方式、調(diào)研范圍、涉及各方的職責和權(quán)限劃分并制訂需求管理規(guī)定，督促需求調(diào)研的積極進展。 需求調(diào)研的組織和協(xié)調(diào)：業(yè)主方、監(jiān)理方、承建方共同制定調(diào)研計劃， 協(xié)調(diào)各方及相關(guān)業(yè)務(wù)部門關(guān)系落實計劃的執(zhí)行。 明確系統(tǒng)建設(shè)范圍：在遵循承建合相關(guān)說明情況下，進一步細化系統(tǒng)建設(shè)范圍，并作為系統(tǒng)驗收的依據(jù)之一。 需求評審和需求確認：組織需求調(diào)研結(jié)果的評審，落實需求分析報告的正確性、完整性、可驗證性等要求，并落實需求分析報告的簽字確認，作為以后階段的依據(jù)。 測試計劃審核：三方就測試方案達成一致。 工程設(shè)計階段監(jiān)理 審核階段性成果：包括概要設(shè)計報告。 變更控制：妥善處理系統(tǒng)建設(shè)過程中變更事項，進行變更管理，并落 實文檔的同步更新。 工程實現(xiàn)階段監(jiān)理 審核階段性成果：包括概要設(shè)計報告。 變更控制：妥善處理系統(tǒng)建設(shè)過程中變更事項，進行變更管理，并落實文檔的同步更新。 工程驗收階段監(jiān)理 中國最大的管 理 資料下載中心 (收集 \整理 . 大量免費資源共享 ) 第 23 頁 共 59 頁 系統(tǒng)實施：協(xié)調(diào)系統(tǒng)實施部署計劃的執(zhí)行，建議采用“試點”模式，逐步實現(xiàn)系統(tǒng)試運行，同時，制定新老系統(tǒng)協(xié)調(diào)運行業(yè)務(wù)管理辦法，處理好歷史數(shù)據(jù)問題； 驗收標準：三方制定驗收標準，進行合同執(zhí)行情況的評估，并落實合同中驗收事項的執(zhí)行。 第五部分：監(jiān) 理工作手冊 軟件監(jiān)理管理要點 系統(tǒng)規(guī)劃 1) 系統(tǒng)規(guī)劃是否從組織上確定了整體計劃的主要體制，是否得到了最高領(lǐng)導(dǎo)的認可； 2) 整體計劃是否依照主要規(guī)則判定，是否得到了最高領(lǐng)導(dǎo)的認可； 中國最大的管 理 資料下載中心 (收集 \整理 . 大量免費資源共享 ) 第 24 頁 共 59 頁 3) 整體計劃中是否明確了信息化的效果、推進體制、費用等各項內(nèi)容； 4) 整體計劃中是否明確說明了信息系統(tǒng)的整體概貌； 5) 整體計劃中是否明確說明了系統(tǒng)開發(fā)的優(yōu)先級； 6) 整體計劃中是否明確說明了系統(tǒng)開發(fā)的組織及業(yè)務(wù)改變的方針； 7) 整體計劃中是否明確說明了安全對策的方針； 8) 整體計劃是否定期進行 修正以及隨條件的變化而修正； 9) 開發(fā)計劃是否得到最高領(lǐng)導(dǎo)的認可； 10) 開發(fā)計劃是否考慮到了與整體計劃的整合； 11) 開發(fā)計劃是不是在對內(nèi)外信息技術(shù)調(diào)查基礎(chǔ)上決定的； 12) 開發(fā)計劃是否明確說明了目的、對象業(yè)務(wù)、性能價格比等各項內(nèi)容； 13) 是否明確說明了改變信息系統(tǒng)生命周期的條件。 系統(tǒng)分析 1) 開發(fā)計劃，需求定義是否得到承建方及用戶方認可； 2) 用戶需求調(diào)查是否明確對象、范圍及方法； 3) 是否由精通業(yè)務(wù)的用戶參與現(xiàn)狀分析； 4) 是否對隨著信息系統(tǒng)引入而產(chǎn)生的風險進行分析； 5) 是否對有關(guān)信息系統(tǒng)的法律、法規(guī)及制度等進行調(diào)查； 6) 對引入信息系統(tǒng)后受影響的業(yè)務(wù)、管理體制和各種規(guī)程等是否進行研討與修正； 7) 用戶部門及信息部門的作用分配是否明確； 8) 開發(fā)計劃及用戶需求是否考慮了軟件、硬件和網(wǎng)絡(luò)等需求； 9) 是否有達到信息系統(tǒng)目的的替代方案； 10) 是否根據(jù)開發(fā)的規(guī)程、時間及系統(tǒng)的特性來決定承建方法； 11) 開發(fā)及運行費用的計算模型是否適當，結(jié)果是否合理、準確； 12) 是否對信息系統(tǒng)的效果進行了定量及定性的評價； 13) 是否確保開發(fā)所必須的人員、預(yù)算、設(shè)備及時 間等。 系統(tǒng)設(shè)計 1) 系統(tǒng)設(shè)計報告是否得到承建方與用戶方負責人的認可； 2) 輸入輸出報表及界面設(shè)計是否便于用戶使用； 中國最大的管 理 資料下載中心 (收集 \整理 . 大量免費資源共享 ) 第 25 頁 共 59 頁 3) 數(shù)據(jù)庫是否按業(yè)務(wù)內(nèi)容進行設(shè)計； 4) 數(shù)據(jù)的整體性是否確保； 5) 網(wǎng)絡(luò)是否按業(yè)務(wù)內(nèi)容進行設(shè)計； 6) 信息系統(tǒng)的性能是否滿足用戶要求； 7) 系統(tǒng)的組成是否考慮系統(tǒng)應(yīng)用的高峰進行設(shè)計； 8) 是否設(shè)計運行性能管理的技術(shù)實現(xiàn)方法； 9) 是否考慮信息系統(tǒng)的故障對策； 10) 是否設(shè)計對不正當行為防止及機密保護等功能； 11) 測試計劃中是否明確目的、范圍、方法及進度安排 等； 12) 信息系統(tǒng)應(yīng)用的培訓(xùn)方針、進度等是否明確。 編碼 1) 程序說明書，是否得到開發(fā)負責人認可； 2) 是否按照系統(tǒng)設(shè)計報告進行程序設(shè)計； 3) 編碼時發(fā)現(xiàn)與系統(tǒng)設(shè)計有矛盾時，是否對系統(tǒng)設(shè)計進行了再討論； 4) 檢查編碼是否按程序說明書進行； 5) 是否對程序測試結(jié)果進行登記與保管； 6) 重要的程序是否由程序作者以外的人員進行了測試。 系統(tǒng)測試 1) 測試數(shù)據(jù)的選取及系統(tǒng)測試是否按測試計劃進行； 2) 系統(tǒng)測試是否站在公正、客觀立場上進行； 3) 系統(tǒng)測試是否由用戶參加，是 否按照用戶手冊進行； 4) 系統(tǒng)測試結(jié)果是否得到開發(fā)、運行、維護及用戶的負責人認可； 5) 是否對系統(tǒng)測試的結(jié)果進行記錄與保管的認可。 試運行 1) 試運行是否按計劃進行； 2) 是否能根據(jù)試運行計劃籌備到必要的人員、預(yù)算和設(shè)備等資源； 3) 試運行結(jié)果的驗收方法是否明確； 4) 是否制訂試運行后的運行計劃，并根據(jù)試運行結(jié)果進行修正。 運行管理