20xx年財(cái)政局內(nèi)部控制基本制度(編輯修改稿)
2025-04-17 12:41 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 機(jī)關(guān)財(cái)務(wù)、資產(chǎn)管理、機(jī)要保密、安全保衛(wèi)、社會(huì)輿情、信息發(fā)布和突發(fā)事件處置等方面存在隱患，導(dǎo)致影響機(jī)關(guān)正常運(yùn)轉(zhuǎn)的可能性。 第十三條 信息系統(tǒng)管理風(fēng)險(xiǎn)是指在信息化系統(tǒng)建設(shè)和運(yùn)行維護(hù)過(guò)程中，未完全遵循信息化建設(shè)規(guī)劃、制度和標(biāo)準(zhǔn)或安全措施不到位、運(yùn)行維護(hù)不規(guī)范，導(dǎo)致系統(tǒng)碎片化、系統(tǒng)故障、數(shù)據(jù)丟失、信息泄露的可能性。 第十四條 崗位利益沖突風(fēng)險(xiǎn)是指在履行崗位職責(zé)過(guò)程中，因私人利益與公共利益發(fā)生抵觸或矛盾，導(dǎo)致權(quán)力濫用、權(quán)力尋租、以權(quán)謀私等行為，從而影響公共利益的可能性。 第十五條 其他內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控是指在其他財(cái)政業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中，因工作失誤等原因，導(dǎo)致產(chǎn)生相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的可能性。包括內(nèi)部采購(gòu)與購(gòu)買服務(wù)管理、會(huì)計(jì)管理等其他內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控。 第五章 組織機(jī)構(gòu)和職責(zé) 第十六條 內(nèi)部控制組織機(jī)構(gòu) （一）xx縣財(cái)政局成立內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組”）由黨組書(shū)記、局長(zhǎng)任內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)，副局長(zhǎng)任副組長(zhǎng)，辦公室、預(yù)算股、行財(cái)股、金融股、非稅股、農(nóng)財(cái)股、經(jīng)建股、監(jiān)督股、國(guó)資股等股室負(fù)責(zé)人為成員。 （二）內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室（以下簡(jiǎn)稱“內(nèi)控辦”），內(nèi)控辦設(shè)在局監(jiān)督股，承擔(dān)內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組日常工作，工作人員由各股室相關(guān)人員組成。 （三）各股室負(fù)責(zé)人為內(nèi)控管理聯(lián)絡(luò)員，負(fù)責(zé)本股室有關(guān)具體工作。 第十七條 內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé) （一）負(fù)責(zé)確定xx縣財(cái)政局內(nèi)部控制政策，審定重大風(fēng)險(xiǎn)和重要業(yè)務(wù)流程的管理制度及內(nèi)控機(jī)制，部署內(nèi)部控制的重大事項(xiàng)和管理措施，指導(dǎo)和督促各股室建立、完善內(nèi)部控制制度、程序及規(guī)范管理工作。 （二）負(fù)責(zé)不定期召開(kāi)會(huì)議，研究局內(nèi)部控制工作情況，審議風(fēng)險(xiǎn)事件定級(jí)和責(zé)任追究建議，提出加強(qiáng)和改進(jìn)的措施。 第十八條 內(nèi)控辦主要職責(zé) （一）牽頭擬定內(nèi)部控制基本制度，審定財(cái)政專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理辦法與工作流程，組織對(duì)財(cái)政專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理辦法和內(nèi)部控制制度有效性的檢查，對(duì)各股室內(nèi)部控制存在的問(wèn)題進(jìn)行協(xié)調(diào)研究，提出處理意見(jiàn)并向內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告。 （二
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