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正文內(nèi)容

保險機構投資者股票投資管理暫行辦法(doc18)-保險制度(編輯修改稿)

2024-09-20 15:56 本頁面
 

【文章內(nèi)容簡介】 (七)中國保監(jiān)會規(guī)定的其他禁止行為。 第二十一條 保險公司應當與股票資產(chǎn)托管人簽訂托管協(xié)議。托管協(xié)議必須載明下列內(nèi)容: 中國最大的管理資源中心 第 7 頁 共 18 頁 (一)本辦法第十八條、第十九條和第二十條規(guī)定的股票資產(chǎn)托管人的義務; (二)股票資產(chǎn)托管人違反本條第(一)項規(guī)定的義 務、中國保監(jiān)會要求保險公司更換股票資產(chǎn)托管人的,保險公司有權提前終止托管協(xié)議。 第二十二條 股票資產(chǎn)托管人依法解散、撤銷或者破產(chǎn)的,其托管保險公司的股票資產(chǎn)不得列入清算資產(chǎn)范圍。 第五章 保險機構投資者的禁止行為 第二十三條 保險機構投資者股票投資的范圍和比例不得超出中國保監(jiān)會的有關規(guī)定。 第二十四條 保險機構投資者的股票投資決策、研究、交易、清算管理人員及其他相關人員不得從事內(nèi)幕交易。 前款所稱內(nèi)幕交易行為,依據(jù)《中華人民共和國證券法》及《禁止證券欺詐行 為暫行辦法》的規(guī)定認定。 第二十五條 保險機構投資者從事股票投資,不得有下列行為: (一)在不同性質的保險資金證券賬戶之間轉移利潤; (二)采用非法手段融資購買股票; 中國最大的管理資源中心 第 8 頁 共 18 頁 (三)中國保監(jiān)會規(guī)定的其他行為。 第二十六條 保險機構投資者不得以下列手段獲取不正當利益或者轉嫁風險: (一)通過單獨或者合謀,集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券交易價格; (二)與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券,影響證券交易價格或者證券交易量; (三)以自己為交易對象,進行不轉移所有權的自買自賣,影響證券交易價格或者證券交易量; (四)以其他方法操縱證券交易價格。 第二十七條 上市公司直接或者間接持有保險機構投資者 10%以上股份的,保險機構投資者不得投資該上市公司或者其關聯(lián)公司的股票。 第二十八條 保險機構投資者、股票資產(chǎn)托管人、證券經(jīng)營機構及其他證券中介機構,不得編造虛假交易記錄、財務信息及其他資料。 第二十九條 保險公司投資股票,不得委托保險資產(chǎn) 管理公司以外的其他機構,中國保監(jiān)會另有規(guī)定的除外。 第六章 風險控制 中國最大的管理資源中心 第 9 頁 共 18 頁 第三十條 保險機構投資者應當具備長期投資和價值投資的理念,優(yōu)化資產(chǎn)配置,分散投資風險。 第三十一條 保險機構投資者應當依據(jù)《保險資金運用風險控制指引》,建立完善的股票投資風險控制制度。 第三十二條 保險機構投資者的股票投資風險控制制度至少應當包括下列內(nèi)容: (一)投資決策流程; (二)投資授權制度; (三)研究報告制度; (四)股票范圍選擇制度; (五)風險評估和績效考核指標體系; (六)職業(yè)道德操守準則; (七)重大突發(fā)事件的處理機制。 保險公司委托保險資產(chǎn)管理公司從事股票投資的,其股票投資風險控制制度還至少應當包括股票托管制度。 中國最大的管理資源中心 第 10 頁 共 18 頁 保險公司直接從事股票投資的,其股票投資風險控制制度還至少應當包括股票托管制度、股票交易管理制度和信息管理制度。 保險資產(chǎn)管理公司的股票投資風險控制制度還至少應當包括股票交易管理制度和信息管理制度。 第三十三條 保險機構投資者投資股票,作出下列重大決策前,必須制作書 面研究報告: (一)單項投資資金超過保險機構投資者確定的金額以上的; (二)涉及可投資股票資產(chǎn) 5%以上的 (三)投資組合或者投資方向需要重大調(diào)整的; (四)股票選擇范圍標準需要重大調(diào)整的; (五)股票投資風險容忍度需要重大調(diào)整的。 第三十四條 保險機構投資者確定可投資的股票范圍,應當考慮上市公司的治理
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