20xx年度工作參考總結(jié)度反洗錢工作參考總結(jié)(編輯修改稿)
2025-01-17 00:33 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 次163人。主要學(xué)習(xí)了《中國人民銀行反洗錢調(diào)查施行細則》、《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機構(gòu)客房身份識別和客戶身份材料及買賣記錄保存治理方法》、《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》、《人民幣大額及可疑支付買賣報告治理方法》及《廣東省xxxx反洗錢工作規(guī)定》等?！ ∪⒆⒅匦麄鳎岣邚V大群眾對反洗錢工作的理解 為了讓廣大群眾配合xx開展反洗工作，市行在每一季度都開展了不同方式的宣傳活動，如懸掛宣傳橫幅、派發(fā)宣傳單張、現(xiàn)場解答群眾疑咨詢等。在11月“廣東省反洗錢宣傳月”，我行還制定了宣傳月活動方案，成立了活動領(lǐng)導(dǎo)小組。通過精心的預(yù)備和安排，宣傳工作獲得了較好的成效。 四、嚴(yán)格執(zhí)行客戶身份識別制度和客戶身份材料和買賣記錄保存制度 在開立個人賬戶，嚴(yán)格按實名制的有關(guān)規(guī)定審查開戶材料，要求客戶出示本人(或連同代辦人)的有效身份證件進展核查，并登記其身份證件的姓名和號碼進展開戶操作，關(guān)于未能依法提供相關(guān)證明材料的個人賬戶一概不予辦理開戶手續(xù)。在以開立賬戶等方式與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系，為不在本機構(gòu)開立賬戶的客戶提供現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付等一次性金融效勞且買賣金額單筆人民幣1萬元以上或者外幣等值1000美元以上的，都進展客戶身份識別，并留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件。 在為客戶辦理人民幣單筆5萬元以上或者外幣等值1萬美元以上現(xiàn)金存取業(yè)務(wù)的，核對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件。 在代售基金、保險業(yè)務(wù)時都能嚴(yán)格執(zhí)行客戶身份識別制度。 當(dāng)客戶的身份信息變更時，嚴(yán)格重新識別客戶。我行嚴(yán)格按照規(guī)定的要求，對客戶身份材料，自業(yè)務(wù)關(guān)系完畢當(dāng)年或者一次性買賣記賬當(dāng)年計起至少保存5年。關(guān)于買賣記錄，自買賣記賬當(dāng)年計起至少保存5年?！ ∥濉?yán)格執(zhí)行大額和可疑支付買賣的報告制度 在提取現(xiàn)金方面，嚴(yán)格執(zhí)行逐級審批的制度，對明顯套現(xiàn)的賬戶不給予現(xiàn)金支付。各網(wǎng)點堅持每天都對每筆超過5萬元(含)的現(xiàn)金收付業(yè)務(wù)進展查詢和實時監(jiān)控，并要求需提早一天預(yù)定提現(xiàn)金額?！ ?yán)格監(jiān)管和操縱公款私存現(xiàn)象。我xx成立專項小組專門對有意要套現(xiàn)或公款私存的帳戶施行嚴(yán)格監(jiān)控，狠抓狠管杜絕類似如此的帳戶發(fā)生，以確保我xx結(jié)算帳戶都能合規(guī)性地進展大額現(xiàn)金收支和大額轉(zhuǎn)賬收付?！ Υ箢~和可疑支付買賣的報送工作，指定專人負責(zé)。關(guān)于發(fā)覺的可疑支付買賣都及時上報上級分行，每月以簡報方式對當(dāng)月開展反洗錢工作進展總結(jié)匯報。今年以來，我xx轄區(qū)內(nèi)共上報可疑支付61筆?！ ×?、開展內(nèi)部審查，提高反洗錢技能?！ ?0xx年年度反洗錢工作總結(jié) 20xx年，為進一步提高我司對人民銀行反洗錢有關(guān)工作的認(rèn)識，普及反洗錢有關(guān)知識，營建有利于反洗錢工作的內(nèi)部環(huán)境，加大對洗錢風(fēng)險的防備和打擊力度，宣傳反洗錢活動的危害和反洗錢工作的重要意義，結(jié)合我司20xx年度反洗錢實際情況，對我司20xx年度反洗錢工作總結(jié)及下
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