【文章內容簡介】 將被排除在進一步分析之外，采用一種結構良好的系統(tǒng)程序進行廣泛綜合的鑒定是很關鍵的。鑒定應包括所有的風險，不管它們是否在機構的控制下。本條文的目的在于制定一個綜合性清單。然后對這些事件作更詳細的考慮，以鑒定可能會發(fā)生什么。注：附錄D提供有關風險的一般來源及其影響范圍的資料。鑒定出一系列事件之后，必須判斷可能的原因和可能的情況。事件開始的方式有許多種。重要的是主因不被忽略。鑒定風險的途徑包括核對表、基于經驗和記錄的判斷、流程圖、集體討論、系統(tǒng)分析、情況分析和系統(tǒng)工程方法。所使用的方法將取決于所評審的活動的性質和風險的類型。 總則分析的目的是將可以接受的小風險與大風險分開，并提供數據以協助風險評價和風險處理。風險分析包括判斷風險的來源、它們的后果以及這些后果發(fā)生的可能性。并鑒定對影響后果和可能性的各種因素。將在現有控制措施的環(huán)境中估計出來的后果和可能性結合起來，對風險加以分析?？蛇M行初步分析，將類似的或影響低的風險排除在詳細研究之外。應盡可能將被排除的風險列出，以示風險分析的完整性。對現有的管理、技術體系和風險控制程序進行鑒定，并評估它們的優(yōu)缺點。、自我評估法（“CSA” ）等方法可能是合適的。如果一個事件發(fā)生，其后果的大小程度和事件的可能性及其相關的后果，在現有的控制環(huán)境中進行評估。后果和可能性結合在一起產生風險的程度。后果和可能性可采用統(tǒng)計分析和計算來確定。在沒有歷史數據的情況下，也可進行主觀估計，這些估計反映個人或一批人相信一特定事件或結果會發(fā)生的程度。為避免主觀偏誤，在對后果和可能性進行分析時，應利用可行的最好信息源和方法。信息源可包括：a. 歷史記錄；b. 相關的經驗；c. 行業(yè)實踐和經驗；d. 已出版的相關文獻；e. 試銷和市場調查；f. 試驗和模擬；g. 經濟、工程或其他模型；h. 專家和內行的判斷。方法包括：a）. 向相關領域的專家進行有計劃的咨詢；b）. 使用多學科專家組；c）. 采用問卷進行單獨評價；d）. 采用計算機和其他模擬；以及(V) 采用失效樹和事件樹圖示法。可能的情況下，應包括對風險程度估計的置信度?？梢愿鶕尚械娘L險信息和數據，對風險分析予以不同的程度的改進。視情況而定，風險分析可以是定性分析、半定量分析或定量分析，或者是這些分析的組合。按遞升次序將這些分析的復雜性和成本加以排列，而成為定性、半定量的定量。實際上，定性分析往往首先被采用，以得到風險程度的總的指示。此后，可能需要進行更具體的定量分析。各種類型分析的詳情如下：定性分析采用文字形式或敘述性的數值范圍來描述潛在后果的大小程度以及這些后果發(fā)生的可能性。這些數值范圍可修改或調整以適應各種情況，且不同的描述可用于不同的風險。注：附錄E中的表E1和E2展示出簡單的、可能性和后果的定性或敘述性數值范圍的例子。表E3是將風險的可能性和后果結合起來，為風險指定出優(yōu)先等級的矩陣的例子。這些表需要修改，以滿足個別機構或風險評估的特定對象的需要。定性分析用于：a）. 初始的篩選活動，以鑒定出需要更詳細分析的風險；b）. 風險的程度不能證明要進行更充分的分析所需的吋間和努力是合算的場合；或c）. 數據不足以進行定量分析的場合。在半定量分析中，上述的那些定性數值范圍均為已知值。每項說明所指定的數字并不一定與后果或可能性的實際大小程度具有精確的關系。假如用來進行優(yōu)先化的系統(tǒng)與選擇用來對數字賦值和組合的系統(tǒng)是相匹配的，則可將這些數字采用一系列公式中的任何一個公式加以組合。目的是為了得到比通常在定性分析中所得到的更為詳細的優(yōu)先化，但并非要提出任何在定量分析中所試圖得到的風險的實際值。使用半定量分析時必須小心，因為所選擇的數字未必能正確地反映會導致不一致結果的相關性。半定量分析可能不能恰當地區(qū)分各種風險，尤其是當結果或可能性處于極端狀態(tài)時。有時，將可能性考慮成是由兩個要素組成的較為恰當，通常稱為暴露頻率和概率。暴露頻率是風險來源存在的程度，而概率是隨著該風險源的存在而產生的后果的機會。在這兩個要素之間的關系并非完全獨立的情況下，即暴露頻率與概率之間的關系密切時，就必須謹慎。這一方法可適用于半定量和定量分析。定量分析在后果和可能性分析中采用數值（而不是定性分析和半定量分析中所使用的敘述性數值范圍），并采用從各種各樣的來源（(a)至(h)中提及的來源）得到的數據。分析的的質量取決于所用數值的精確度和完整性?？赏ㄟ^模擬一個事件或一組事件的結果，或對實驗性的研究或歷史數據使用插補法來估計后果。后果可以用金錢、技術或人道的準則。在一些情況下，需要一個以上的數值來規(guī)定不同時間、地點、團體或情況的后果?？赡苄酝ǔＲ愿怕?、頻率、或暴露頻率和概率的組合來表示?？赡苄院秃蠊谋硎痉椒ㄒ约八鼈兘M合起來規(guī)定風險程度的方法，將會根據風險的類型和風險程度的使用環(huán)境而有所不同。注：附錄F中給出風險定量表示的一些例子。 靈敏度分析由于定量分析中的某些估計并不精確，應進行靈敏度分析以測試由假設和數據的變化所產生的影響。風險評價涉及將分析過程中發(fā)現的風險程度與先前建立的風險準則進行比較。風險分析和在風險評價中用來與風險作比較的準則，應在同一基礎上進行考慮。這樣，定性評價涉及將風險定性的程度與定性準則作比較，而定量評價涉及將風險的數值程度與一些可以表示為具體數字的準則(諸如死亡率、頻率或幣值等)進行比較。風險評價的輸出是一份提供進一步措施用的優(yōu)先化的風險清單。應考慮到機構的目標以及冒此風險所帶來的機會之程度。決定必須顧及到較廣泛的風險環(huán)境，包括考慮得益的機構以外各相關方對風險的忍受能力。如果產生的風險屬于低的或可接受的風險范疇，該類風險經最低限度的進一步處理就可被接受。應監(jiān)控低的和已接受的風險，并定期評審，以確保它們仍可接受。如果風險并不屬于低的或可接受的風險范疇。風險處理包括鑒定處理風險各種選擇的范圍、對這些選擇進行評估、制訂風險處理計劃并加以實施。 鑒定風險處理的各種選擇。不一定相互排斥或適合各種情況的選擇有下述幾種：（在可行的情況下）?；乇茱L險可能是不適當地由于一種厭惡風險的態(tài)度，這是許多人的一種傾向（往往受機構內部制度的影響）。不適當地回避風險可能會增加其他風險的影響性。厭惡風險會導致：a）. 不注意可行的信息和處理該類風險所招致的費用就決定回避或忽視風險。b）. 未能處理風險；c）. 聽任其他方作出決定性的選擇和/或決定；d）. 推遲作出機構不可避免的決定；或e）. 不顧得益就因潛在風險較低而作出選擇。注：見附錄G中所示的例子。注：見附錄G中所示的例子。這涉及承擔或分擔部分風險的另一方。方法包括使用合同、保險安排以及諸如合伙和合資等組織結構。將一個風險轉移到其他方，或物質轉移到其他地方將會降低原機構的風險，但并不減小對社會的風險的總程度。在風險全部或部分轉移的情況下，轉移風險的機構又制造出一個新的、被轉移風險的機構未必能有效地管理的風險。在風險降低或轉移后，可能有剩馀的風險保留著。如果出現這樣的風險，應安排計劃處理這些風險的后果，包括鑒定出為風險提供資金的手段。風險也可能因不履行責任而保留，即未能鑒定和/或適當地轉移或處理風險。減低后果和可能性可以稱作風險控制。風險控制包括按照現有控制的效果來確定新控制的相對得益。控制可包括效果方針、程序或實物性改變。 評估風險處理選擇應根據風險減小的程度和任何額外利益或機會的程度，來對各種選擇進行評估?？梢詡€別地或聯合地考慮和應用多種選擇。選用最適合的選擇涉及權衡實施每種選擇的成本與其得到的利益。通常，處理風險的成本需要與所得到的利益相稱。如果以相對較低的花費可大大減小風險的程度，則應實施這樣的選擇。其它減小風險的選擇可能是不經濟的，需要判斷它們是否合算。決定應包括需要仔細考慮那些罕見卻很嚴重的風險，這些風險會保證風險減小的程