【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 將被排除在進(jìn)一步分析之外，采用一種結(jié)構(gòu)良好的系統(tǒng)程序進(jìn)行廣泛綜合的鑒定是很關(guān)鍵的。鑒定應(yīng)包括所有的風(fēng)險(xiǎn)，不管它們是否在機(jī)構(gòu)的控制下。本條文的目的在于制定一個(gè)綜合性清單。然后對(duì)這些事件作更詳細(xì)的考慮，以鑒定可能會(huì)發(fā)生什么。注：附錄D提供有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的一般來(lái)源及其影響范圍的資料。鑒定出一系列事件之后，必須判斷可能的原因和可能的情況。事件開(kāi)始的方式有許多種。重要的是主因不被忽略。鑒定風(fēng)險(xiǎn)的途徑包括核對(duì)表、基于經(jīng)驗(yàn)和記錄的判斷、流程圖、集體討論、系統(tǒng)分析、情況分析和系統(tǒng)工程方法。所使用的方法將取決于所評(píng)審的活動(dòng)的性質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)的類型。 總則分析的目的是將可以接受的小風(fēng)險(xiǎn)與大風(fēng)險(xiǎn)分開(kāi)，并提供數(shù)據(jù)以協(xié)助風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)處理。風(fēng)險(xiǎn)分析包括判斷風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源、它們的后果以及這些后果發(fā)生的可能性。并鑒定對(duì)影響后果和可能性的各種因素。將在現(xiàn)有控制措施的環(huán)境中估計(jì)出來(lái)的后果和可能性結(jié)合起來(lái)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)加以分析?？蛇M(jìn)行初步分析，將類似的或影響低的風(fēng)險(xiǎn)排除在詳細(xì)研究之外。應(yīng)盡可能將被排除的風(fēng)險(xiǎn)列出，以示風(fēng)險(xiǎn)分析的完整性。對(duì)現(xiàn)有的管理、技術(shù)體系和風(fēng)險(xiǎn)控制程序進(jìn)行鑒定，并評(píng)估它們的優(yōu)缺點(diǎn)。、自我評(píng)估法（“CSA” ）等方法可能是合適的。如果一個(gè)事件發(fā)生，其后果的大小程度和事件的可能性及其相關(guān)的后果，在現(xiàn)有的控制環(huán)境中進(jìn)行評(píng)估。后果和可能性結(jié)合在一起產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的程度。后果和可能性可采用統(tǒng)計(jì)分析和計(jì)算來(lái)確定。在沒(méi)有歷史數(shù)據(jù)的情況下，也可進(jìn)行主觀估計(jì)，這些估計(jì)反映個(gè)人或一批人相信一特定事件或結(jié)果會(huì)發(fā)生的程度。為避免主觀偏誤，在對(duì)后果和可能性進(jìn)行分析時(shí)，應(yīng)利用可行的最好信息源和方法。信息源可包括：a. 歷史記錄；b. 相關(guān)的經(jīng)驗(yàn)；c. 行業(yè)實(shí)踐和經(jīng)驗(yàn)；d. 已出版的相關(guān)文獻(xiàn)；e. 試銷和市場(chǎng)調(diào)查；f. 試驗(yàn)和模擬；g. 經(jīng)濟(jì)、工程或其他模型；h. 專家和內(nèi)行的判斷。方法包括：a）. 向相關(guān)領(lǐng)域的專家進(jìn)行有計(jì)劃的咨詢；b）. 使用多學(xué)科專家組；c）. 采用問(wèn)卷進(jìn)行單獨(dú)評(píng)價(jià)；d）. 采用計(jì)算機(jī)和其他模擬；以及(V) 采用失效樹(shù)和事件樹(shù)圖示法。可能的情況下，應(yīng)包括對(duì)風(fēng)險(xiǎn)程度估計(jì)的置信度?？梢愿鶕?jù)可行的風(fēng)險(xiǎn)信息和數(shù)據(jù)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分析予以不同的程度的改進(jìn)。視情況而定，風(fēng)險(xiǎn)分析可以是定性分析、半定量分析或定量分析，或者是這些分析的組合。按遞升次序?qū)⑦@些分析的復(fù)雜性和成本加以排列，而成為定性、半定量的定量。實(shí)際上，定性分析往往首先被采用，以得到風(fēng)險(xiǎn)程度的總的指示。此后，可能需要進(jìn)行更具體的定量分析。各種類型分析的詳情如下：定性分析采用文字形式或敘述性的數(shù)值范圍來(lái)描述潛在后果的大小程度以及這些后果發(fā)生的可能性。這些數(shù)值范圍可修改或調(diào)整以適應(yīng)各種情況，且不同的描述可用于不同的風(fēng)險(xiǎn)。注：附錄E中的表E1和E2展示出簡(jiǎn)單的、可能性和后果的定性或敘述性數(shù)值范圍的例子。表E3是將風(fēng)險(xiǎn)的可能性和后果結(jié)合起來(lái)，為風(fēng)險(xiǎn)指定出優(yōu)先等級(jí)的矩陣的例子。這些表需要修改，以滿足個(gè)別機(jī)構(gòu)或風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的特定對(duì)象的需要。定性分析用于：a）. 初始的篩選活動(dòng)，以鑒定出需要更詳細(xì)分析的風(fēng)險(xiǎn)；b）. 風(fēng)險(xiǎn)的程度不能證明要進(jìn)行更充分的分析所需的吋間和努力是合算的場(chǎng)合；或c）. 數(shù)據(jù)不足以進(jìn)行定量分析的場(chǎng)合。在半定量分析中，上述的那些定性數(shù)值范圍均為已知值。每項(xiàng)說(shuō)明所指定的數(shù)字并不一定與后果或可能性的實(shí)際大小程度具有精確的關(guān)系。假如用來(lái)進(jìn)行優(yōu)先化的系統(tǒng)與選擇用來(lái)對(duì)數(shù)字賦值和組合的系統(tǒng)是相匹配的，則可將這些數(shù)字采用一系列公式中的任何一個(gè)公式加以組合。目的是為了得到比通常在定性分析中所得到的更為詳細(xì)的優(yōu)先化，但并非要提出任何在定量分析中所試圖得到的風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)際值。使用半定量分析時(shí)必須小心，因?yàn)樗x擇的數(shù)字未必能正確地反映會(huì)導(dǎo)致不一致結(jié)果的相關(guān)性。半定量分析可能不能恰當(dāng)?shù)貐^(qū)分各種風(fēng)險(xiǎn)，尤其是當(dāng)結(jié)果或可能性處于極端狀態(tài)時(shí)。有時(shí)，將可能性考慮成是由兩個(gè)要素組成的較為恰當(dāng)，通常稱為暴露頻率和概率。暴露頻率是風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源存在的程度，而概率是隨著該風(fēng)險(xiǎn)源的存在而產(chǎn)生的后果的機(jī)會(huì)。在這兩個(gè)要素之間的關(guān)系并非完全獨(dú)立的情況下，即暴露頻率與概率之間的關(guān)系密切時(shí)，就必須謹(jǐn)慎。這一方法可適用于半定量和定量分析。定量分析在后果和可能性分析中采用數(shù)值（而不是定性分析和半定量分析中所使用的敘述性數(shù)值范圍），并采用從各種各樣的來(lái)源（(a)至(h)中提及的來(lái)源）得到的數(shù)據(jù)。分析的的質(zhì)量取決于所用數(shù)值的精確度和完整性?？赏ㄟ^(guò)模擬一個(gè)事件或一組事件的結(jié)果，或?qū)?shí)驗(yàn)性的研究或歷史數(shù)據(jù)使用插補(bǔ)法來(lái)估計(jì)后果。后果可以用金錢、技術(shù)或人道的準(zhǔn)則。在一些情況下，需要一個(gè)以上的數(shù)值來(lái)規(guī)定不同時(shí)間、地點(diǎn)、團(tuán)體或情況的后果?？赡苄酝ǔＲ愿怕?、頻率、或暴露頻率和概率的組合來(lái)表示?？赡苄院秃蠊谋硎痉椒ㄒ约八鼈兘M合起來(lái)規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)程度的方法，將會(huì)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的類型和風(fēng)險(xiǎn)程度的使用環(huán)境而有所不同。注：附錄F中給出風(fēng)險(xiǎn)定量表示的一些例子。 靈敏度分析由于定量分析中的某些估計(jì)并不精確，應(yīng)進(jìn)行靈敏度分析以測(cè)試由假設(shè)和數(shù)據(jù)的變化所產(chǎn)生的影響。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)涉及將分析過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)程度與先前建立的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則進(jìn)行比較。風(fēng)險(xiǎn)分析和在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)中用來(lái)與風(fēng)險(xiǎn)作比較的準(zhǔn)則，應(yīng)在同一基礎(chǔ)上進(jìn)行考慮。這樣，定性評(píng)價(jià)涉及將風(fēng)險(xiǎn)定性的程度與定性準(zhǔn)則作比較，而定量評(píng)價(jià)涉及將風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)值程度與一些可以表示為具體數(shù)字的準(zhǔn)則(諸如死亡率、頻率或幣值等)進(jìn)行比較。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的輸出是一份提供進(jìn)一步措施用的優(yōu)先化的風(fēng)險(xiǎn)清單。應(yīng)考慮到機(jī)構(gòu)的目標(biāo)以及冒此風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的機(jī)會(huì)之程度。決定必須顧及到較廣泛的風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境，包括考慮得益的機(jī)構(gòu)以外各相關(guān)方對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的忍受能力。如果產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)屬于低的或可接受的風(fēng)險(xiǎn)范疇，該類風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)最低限度的進(jìn)一步處理就可被接受。應(yīng)監(jiān)控低的和已接受的風(fēng)險(xiǎn)，并定期評(píng)審，以確保它們?nèi)钥山邮?。如果風(fēng)險(xiǎn)并不屬于低的或可接受的風(fēng)險(xiǎn)范疇。風(fēng)險(xiǎn)處理包括鑒定處理風(fēng)險(xiǎn)各種選擇的范圍、對(duì)這些選擇進(jìn)行評(píng)估、制訂風(fēng)險(xiǎn)處理計(jì)劃并加以實(shí)施。 鑒定風(fēng)險(xiǎn)處理的各種選擇。不一定相互排斥或適合各種情況的選擇有下述幾種：（在可行的情況下）?；乇茱L(fēng)險(xiǎn)可能是不適當(dāng)?shù)赜捎谝环N厭惡風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度，這是許多人的一種傾向（往往受機(jī)構(gòu)內(nèi)部制度的影響）。不適當(dāng)?shù)鼗乇茱L(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)增加其他風(fēng)險(xiǎn)的影響性。厭惡風(fēng)險(xiǎn)會(huì)導(dǎo)致：a）. 不注意可行的信息和處理該類風(fēng)險(xiǎn)所招致的費(fèi)用就決定回避或忽視風(fēng)險(xiǎn)。b）. 未能處理風(fēng)險(xiǎn)；c）. 聽(tīng)任其他方作出決定性的選擇和/或決定；d）. 推遲作出機(jī)構(gòu)不可避免的決定；或e）. 不顧得益就因潛在風(fēng)險(xiǎn)較低而作出選擇。注：見(jiàn)附錄G中所示的例子。注：見(jiàn)附錄G中所示的例子。這涉及承擔(dān)或分擔(dān)部分風(fēng)險(xiǎn)的另一方。方法包括使用合同、保險(xiǎn)安排以及諸如合伙和合資等組織結(jié)構(gòu)。將一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到其他方，或物質(zhì)轉(zhuǎn)移到其他地方將會(huì)降低原機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)，但并不減小對(duì)社會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)的總程度。在風(fēng)險(xiǎn)全部或部分轉(zhuǎn)移的情況下，轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)構(gòu)又制造出一個(gè)新的、被轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)構(gòu)未必能有效地管理的風(fēng)險(xiǎn)。在風(fēng)險(xiǎn)降低或轉(zhuǎn)移后，可能有剩馀的風(fēng)險(xiǎn)保留著。如果出現(xiàn)這樣的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)安排計(jì)劃處理這些風(fēng)險(xiǎn)的后果，包括鑒定出為風(fēng)險(xiǎn)提供資金的手段。風(fēng)險(xiǎn)也可能因不履行責(zé)任而保留，即未能鑒定和/或適當(dāng)?shù)剞D(zhuǎn)移或處理風(fēng)險(xiǎn)。減低后果和可能性可以稱作風(fēng)險(xiǎn)控制。風(fēng)險(xiǎn)控制包括按照現(xiàn)有控制的效果來(lái)確定新控制的相對(duì)得益。控制可包括效果方針、程序或?qū)嵨镄愿淖儭?評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)處理選擇應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)減小的程度和任何額外利益或機(jī)會(huì)的程度，來(lái)對(duì)各種選擇進(jìn)行評(píng)估?？梢詡€(gè)別地或聯(lián)合地考慮和應(yīng)用多種選擇。選用最適合的選擇涉及權(quán)衡實(shí)施每種選擇的成本與其得到的利益。通常，處理風(fēng)險(xiǎn)的成本需要與所得到的利益相稱。如果以相對(duì)較低的花費(fèi)可大大減小風(fēng)險(xiǎn)的程度，則應(yīng)實(shí)施這樣的選擇。其它減小風(fēng)險(xiǎn)的選擇可能是不經(jīng)濟(jì)的，需要判斷它們是否合算。決定應(yīng)包括需要仔細(xì)考慮那些罕見(jiàn)卻很嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)，這些風(fēng)險(xiǎn)會(huì)保證風(fēng)險(xiǎn)減小的程