【正文】 營(yíng)單位填寫轉(zhuǎn)換職級(jí)前個(gè)人情況（公司管理人員填寫）任現(xiàn)職級(jí)時(shí)間年 月 日 至 年 月 日個(gè)人業(yè)績(jī)情況個(gè)人考核情況個(gè)人推薦新人情況（適用于保險(xiǎn)規(guī)劃師）團(tuán)隊(duì)意見(jiàn)負(fù)責(zé)人簽名： 年 月 日經(jīng)營(yíng)單位意見(jiàn) 負(fù)責(zé)人簽名： 年 月 日晉升培訓(xùn)情況負(fù)責(zé)人簽名: 年 月 日綜合測(cè)評(píng)情況 負(fù)責(zé)人簽名: 年 月 日三、地市級(jí)分公司填寫銀行保險(xiǎn)部意見(jiàn) 負(fù)責(zé)人簽名: 年 月 日附表 7：中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司XX公司銀行保險(xiǎn)銷售人員系列轉(zhuǎn)換申請(qǐng)表申請(qǐng)日期： 編號(hào)：一、申請(qǐng)人填寫所屬類別□客戶經(jīng)理□業(yè)務(wù)系列 □主管系列 □支持系列□保險(xiǎn)規(guī)劃師□業(yè)務(wù)系列 □主管系列 姓名性別銷售人員代碼所在單位、部門全稱《保險(xiǎn)銷售從業(yè)人員資格證書》編號(hào) 如有，則填寫。（七）其他項(xiàng)目：由各省級(jí)分公司根據(jù)具體情況確定。新單件數(shù)是指新簽發(fā)的長(zhǎng)險(xiǎn)主險(xiǎn)保單件數(shù)與短期險(xiǎn)保費(fèi)折算件數(shù)之和。（二）經(jīng)營(yíng)單位將待解約保險(xiǎn)規(guī)劃師的相關(guān)資料提交地市級(jí)分公司銀行保險(xiǎn)部辦理解約手續(xù)。第四十八條 保險(xiǎn)規(guī)劃師領(lǐng)取重要單證的管理規(guī)定與個(gè)險(xiǎn)營(yíng)銷員一致，領(lǐng)用數(shù)量限制與AA級(jí)個(gè)險(xiǎn)營(yíng)銷員一致。（七）綜合保單續(xù)收率綜合保單續(xù)收率=保費(fèi)續(xù)收率A+件數(shù)續(xù)收率B， A+B=100%。 指標(biāo)當(dāng)前職級(jí)檔次個(gè)人考核指標(biāo)團(tuán)隊(duì)指標(biāo)綜合保單續(xù)收率月度綜合考評(píng)結(jié)果最低管轄理財(cái)組數(shù)量（含直轄組）理財(cái)部季度FYC理財(cái)部最低有效人力直轄組最低有效人力高級(jí)部經(jīng)理90%三次達(dá)標(biāo)及以上490Q256部經(jīng)理470Q216第四十條 區(qū)經(jīng)理主管系列人員晉升與考核（一）部經(jīng)理級(jí)主管晉升區(qū)經(jīng)理級(jí)主管條件高級(jí)部經(jīng)理達(dá)到以下條件的，在當(dāng)前職級(jí)的季度考核結(jié)束后即可晉升為區(qū)經(jīng)理。 指標(biāo)當(dāng)前職級(jí)必選指標(biāo)可選指標(biāo)個(gè)人季度FYC近18個(gè)月直接推薦且留存新人綜合保單續(xù)收率月度綜合考評(píng)短險(xiǎn)保費(fèi)高級(jí)保險(xiǎn)規(guī)劃師15 Q190%至少一次良好及以上，無(wú)不達(dá)標(biāo)自行確定中級(jí)保險(xiǎn)規(guī)劃師9 Q初級(jí)保險(xiǎn)規(guī)劃師6 Q——見(jiàn)習(xí)保險(xiǎn)規(guī)劃師3 Q——達(dá)標(biāo)及以上，除達(dá)到以上條件外，還應(yīng)通過(guò)相應(yīng)職級(jí)的職級(jí)晉升培訓(xùn)。每年的3月、6月、9月和12月的第一周為職級(jí)預(yù)考核時(shí)間。職級(jí)首年傭金發(fā)放比例業(yè)務(wù)系列見(jiàn)習(xí)保險(xiǎn)規(guī)劃師80%初級(jí)保險(xiǎn)規(guī)劃師85%中級(jí)保險(xiǎn)規(guī)劃師85%高級(jí)保險(xiǎn)規(guī)劃師90%資深保險(xiǎn)規(guī)劃師90%主管系列準(zhǔn)組經(jīng)理90%組經(jīng)理90%部經(jīng)理90%區(qū)經(jīng)理90%（三）續(xù)期傭金續(xù)期傭金=∑（各險(xiǎn)種續(xù)期保費(fèi)續(xù)期傭金提取比例）續(xù)期傭金按傭金標(biāo)準(zhǔn)的100%支付。（含），團(tuán)隊(duì)架構(gòu)按100%計(jì)入，業(yè)績(jī)、人力統(tǒng)一按50%計(jì)入。第二十七條 部經(jīng)理級(jí)育成關(guān)系部經(jīng)理級(jí)主管管轄的組經(jīng)理或區(qū)經(jīng)理級(jí)主管直接管轄的組經(jīng)理晉升為部經(jīng)理時(shí)，新晉升部經(jīng)理（被育成人）與原主管（育成人）建立部經(jīng)理級(jí)育成關(guān)系。在多重推薦關(guān)系存續(xù)期間內(nèi)，具有推薦關(guān)系的A（推薦人）、B（被推薦人）兩名業(yè)務(wù)系列人員同時(shí)達(dá)到晉升準(zhǔn)組經(jīng)理級(jí)主管條件時(shí)，則A優(yōu)先晉升為準(zhǔn)組經(jīng)理，A與其存在18個(gè)月內(nèi)（含第18個(gè)月）直接推薦關(guān)系以及與此直接推薦關(guān)系人員存在多重推薦關(guān)系的業(yè)務(wù)系列人員（含B）構(gòu)成其準(zhǔn)組團(tuán)隊(duì)。如仍以公司保險(xiǎn)規(guī)劃師身份從事任何活動(dòng)，則產(chǎn)生的一切責(zé)任或后果由其本人負(fù)責(zé)。招募具有豐富經(jīng)驗(yàn)和良好業(yè)績(jī)的保險(xiǎn)規(guī)劃師，由經(jīng)營(yíng)單位申請(qǐng)，地市級(jí)分公司銀行保險(xiǎn)部審核、地市級(jí)分公司分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后可適當(dāng)掛靠高職級(jí)。分配給保險(xiǎn)規(guī)劃師服務(wù)的客戶資源數(shù)量應(yīng)與保險(xiǎn)規(guī)劃師的服務(wù)質(zhì)量、業(yè)務(wù)能力相匹配。第五條 本《辦法》適用于與公司各級(jí)機(jī)構(gòu)簽訂代理制合同的保險(xiǎn)規(guī)劃師。第十二條 業(yè)務(wù)系列人員的職責(zé)（一）新業(yè)務(wù)拓展，完成考核指標(biāo)；（二）根據(jù)經(jīng)營(yíng)單位的安排或客戶委托，做好各項(xiàng)客戶服務(wù)工作，配合公司做好客戶投訴的處理工作；（三）積極推薦符合公司簽約條件的新人；（四）按要求參加公司組織的各類會(huì)議和培訓(xùn)，嚴(yán)格遵守公司活動(dòng)量管理規(guī)定，認(rèn)真填寫活動(dòng)量管理工具；（五）接受公司分配的客戶資源，對(duì)客戶資料進(jìn)行整理、更新、完善并妥善保管；（六）保守客戶信息，嚴(yán)守公司商業(yè)秘密；（七）完成公司交辦的其他工作。如給公司造成聲譽(yù)或經(jīng)濟(jì)損失的，公司將依法追究當(dāng)事人的法律責(zé)任。（一）準(zhǔn)組經(jīng)理培育關(guān)系存續(xù)時(shí)間最長(zhǎng)不超過(guò)9個(gè)月（含第9個(gè)月）。部經(jīng)理級(jí)育成關(guān)系可以多代。第二十九條 同時(shí)晉升（降級(jí)）的處理具有育成關(guān)系的同級(jí)主管同時(shí)達(dá)到晉升上一級(jí)主管條件時(shí)，則同時(shí)晉升，且彼此建立新的育成關(guān)系。（四）管理津貼區(qū)經(jīng)理級(jí)主管管理津貼=∑非直轄部月FYC合計(jì)各級(jí)區(qū)經(jīng)理級(jí)主管非直轄部的管理津貼比例+直轄部月FYC合計(jì)7% 部經(jīng)理級(jí)主管管理津貼=∑非直轄組月FYC合計(jì)各級(jí)部經(jīng)理級(jí)主管的非直轄組管理津貼比例+直轄組月FYC12%組經(jīng)理級(jí)主管管理津貼=直轄組月FYC合計(jì)各級(jí)組經(jīng)理級(jí)主管的管理津貼比例區(qū)經(jīng)理級(jí)主管本人月FYC計(jì)入其直轄部；部經(jīng)理級(jí)主管個(gè)人月FYC計(jì)入其直轄組。第三十六條 考核規(guī)則（一）保險(xiǎn)規(guī)劃師的季度考核按業(yè)務(wù)系列人員、組經(jīng)理級(jí)主管、部經(jīng)理級(jí)主管和區(qū)經(jīng)理級(jí)主管的順序依次進(jìn)行。，連續(xù)3個(gè)月FYC為零或6個(gè)月結(jié)束后仍未晉升為初級(jí)保險(xiǎn)規(guī)劃師的，直接解除代理合同。；，且理財(cái)部有效人力達(dá)到25人；；（含直接育成和間接育成）；；。其中：保費(fèi)續(xù)收率＝當(dāng)月之前的第14個(gè)月承保的現(xiàn)仍有效的長(zhǎng)險(xiǎn)期交保單保險(xiǎn)費(fèi)/本月之前的第14個(gè)月承保的長(zhǎng)險(xiǎn)期交保單保險(xiǎn)費(fèi)100％。第四十九條 本《辦法》由公司總裁室負(fù)責(zé)解釋。（三）根據(jù)《銀行保險(xiǎn)銷售人員解約登記表》的意見(jiàn)，地市級(jí)分公司銀行保險(xiǎn)部與保險(xiǎn)規(guī)劃師解除代理合同，簽發(fā)《銀行保險(xiǎn)銷售人員解約通知書》，填寫《銀行保險(xiǎn)解約銷售人員信息統(tǒng)計(jì)表》。長(zhǎng)險(xiǎn)主險(xiǎn)保單單件保費(fèi)達(dá)到500元計(jì)為1件；短期險(xiǎn)當(dāng)月保費(fèi)每累計(jì)300元折算為1件，但折算件數(shù)不超過(guò)自然件數(shù)或卡折數(shù)，由省級(jí)分公司確定納入件數(shù)統(tǒng)計(jì)范圍的短期險(xiǎn)險(xiǎn)種。第三條 考評(píng)結(jié)果考評(píng)分值考評(píng)結(jié)果59分及以下不達(dá)標(biāo)6079分達(dá)標(biāo)8089分良好90分及以上優(yōu)秀第四條 各地市級(jí)分公司結(jié)合本公司實(shí)際情況，可以對(duì)帶有“ ”的考評(píng)分值進(jìn)行調(diào)整，并報(bào)省級(jí)分公司備案。如無(wú)，可為空。如無(wú)，可為空。無(wú)故未按時(shí)簽批的，一人次扣3分。主管系列人員包括團(tuán)隊(duì)會(huì)議及培訓(xùn)達(dá)到率、團(tuán)隊(duì)舉績(jī)率、團(tuán)隊(duì)管理、業(yè)務(wù)品質(zhì)。附件1 保險(xiǎn)規(guī)劃師簽約和解約實(shí)施流程第一條 待簽約保險(xiǎn)規(guī)劃師在正式簽約前須提供下列材料（一）《銀行保險(xiǎn)銷售人員登記表》；（二）本人身份證、最高學(xué)歷證明原件和復(fù)印件；（三）近期一寸免冠照片；（四）公司認(rèn)為必需的其他資料。若當(dāng)月之前的第14個(gè)月沒(méi)有期交業(yè)務(wù)，當(dāng)月保單續(xù)收率記作100%。 指標(biāo)當(dāng)前職級(jí)檔次個(gè)人考核指標(biāo)團(tuán)隊(duì)考核指標(biāo)綜合保單續(xù)收率月度綜合考評(píng)結(jié)果任當(dāng)前檔次時(shí)間直接育成且留存區(qū)經(jīng)理最低管轄理財(cái)部數(shù)量（含直轄部）理財(cái)區(qū)季度FYC理財(cái)區(qū)最低有效人力直轄部最低有效人力區(qū)經(jīng)理90%至少一次良好及以上，無(wú)不達(dá)標(biāo)6個(gè)月（含）以上13280Q8021（三）區(qū)經(jīng)理級(jí)主管的職級(jí)維持條件高級(jí)區(qū)經(jīng)理在最近1個(gè)考核期達(dá)到以下條件的，維持原職級(jí) ；未達(dá)到以下條件的，給予1個(gè)季度的寬限期。中級(jí)及以上未達(dá)到以下條件的，調(diào)降為下一業(yè)務(wù)系列職級(jí)；初級(jí)業(yè)務(wù)系列人員未達(dá)到以下條件的，不再調(diào)降為見(jiàn)習(xí)保險(xiǎn)規(guī)劃師，給予1個(gè)季度的寬限期；若寬限期結(jié)束后仍未達(dá)到初級(jí)業(yè)務(wù)系列職級(jí)維持條件的，解除代理合同。（二）保險(xiǎn)規(guī)劃師的季度考核分為職級(jí)維持考核和職級(jí)晉升考核。直接推薦人增員獎(jiǎng)勵(lì)=被推薦人月FYC增員獎(jiǎng)勵(lì)比例增員獎(jiǎng)勵(lì)比例（%）第112個(gè)月第1324個(gè)月第2536個(gè)月第3748個(gè)月第4960個(gè)月54321推薦關(guān)系存續(xù)期間，直接推薦人或被推薦人終止代理合同的，增員獎(jiǎng)勵(lì)停發(fā)。若在育成關(guān)系存續(xù)時(shí)間期限內(nèi)，兩者再次晉升且育成人先于或與被育成人同時(shí)晉升，原育成關(guān)系恢復(fù)；若在育成關(guān)系存續(xù)時(shí)間期限內(nèi)，兩者未再次晉升或被育成人先于育成人晉升，則原育成關(guān)系終止。（一）部經(jīng)理級(jí)育成關(guān)系成立的前提是育成人為主管且被育成人由組經(jīng)理級(jí)主管晉升為部經(jīng)理級(jí)主管。若準(zhǔn)組經(jīng)理在培育關(guān)系存續(xù)期第9個(gè)月結(jié)束后的季度職級(jí)考核中仍未達(dá)到晉升組經(jīng)理考核條件的，則該準(zhǔn)組經(jīng)理及其直接管轄的業(yè)務(wù)系列人員全部回歸原主管直轄組，培育關(guān)系終止。第二十二條 保險(xiǎn)規(guī)劃師簽約、解約事項(xiàng)及流程詳見(jiàn)附件1。（二）部經(jīng)理級(jí)主管；；、輔導(dǎo)和激勵(lì)；；；。第七條 本《辦法》和相關(guān)內(nèi)容均不直接或間接構(gòu)成公司與保險(xiǎn)規(guī)劃師之間存在勞動(dòng)合同關(guān)系或勞動(dòng)關(guān)系的依據(jù)。本《辦法》中相關(guān)用語(yǔ)簡(jiǎn)稱如下： “職級(jí)評(píng)估和認(rèn)定”簡(jiǎn)稱為“考核”，“職級(jí)提升”簡(jiǎn)稱為“晉升”，“職級(jí)下降”簡(jiǎn)稱為“降級(jí)”。同級(jí)各檔主管系列人員不隸屬。如造成損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。第二十五條 準(zhǔn)組經(jīng)理培育關(guān)系