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試論證券法律責任失衡的立法矯正(留存版)

2024-09-04 12:08上一頁面

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【正文】 方式規(guī)定了違背客戶的委托為其買賣證券、不在規(guī)定的時間內向客戶提供交易的書面確認文件、挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金、私自買賣客戶賬戶上的證券或者假借客戶的名義買賣證券、為牟取傭金收入誘使客戶進行不必要的證券買賣以及其他違背客戶真實意思表示損害客戶利益的行為?! ∥覈_灣《證券交易法》的制定主要是依據美、日兩國的證券立法,規(guī)定了證券欺詐的民事責任,并于1987年、1988年兩次修訂該法,增加了大量民事責任條款以保護投資者利益。美國的一系列證券法律法規(guī)始終以保護投資者權益為中心,尤其注重對違法者追究民事賠償責任,于1970年又頒布了《證券投資者保護法》。綜觀這兩條規(guī)定,操縱市場的民事責任制度同樣缺位。該條是《證券法》對證券違法行為規(guī)定的較為清晰的民事責任條款,但仍然存在缺陷。這些違法行為不但侵害國家利益,而且直接侵害投資者的利益。而在私法責任方面,除了諸多法律漏洞之外,僅有的幾條關于民事責任的規(guī)定均屬宣誓性條款,因過于粗略而不易操作。證券民事責任制度設計不能僅規(guī)范證券交易行為,而應同時規(guī)范證券發(fā)行行為。然而,《證券法》對法律責任制度的規(guī)定卻過于重公法而輕私法、強調行政處罰和刑事懲罰而輕視民事賠償?! ∪⒆C券違法行為的私法責任民事責任  (一)發(fā)行人擅自發(fā)行證券或制作虛假文件發(fā)行證券的民事責任  《證券法》第175條規(guī)定,“未經法定的機關核準或者審批,擅自發(fā)行證券的,或者制作虛假的發(fā)行文件發(fā)行證券的,責令停止發(fā)行,退還所募資金和加算銀行同期存款利息,并處以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款。故而,該條涉及的信息披露的對象不僅限于合同相對人,而是社會公眾?!蹲C券法》詳細規(guī)定了這些違法行為的行政責任和刑事責任,而僅在第192條宣誓性地規(guī)定了上述部分違法行為的民事責任?! ∵€有的國家證券立法規(guī)定了賠償基金制度,要求券商或經紀人均須向證交所交納固定數額或一定比例的金錢作為賠償基金,當券商或經紀人破產、違約或侵權致害投資者時,受害人可以從該基金中獲得賠償。1942年SEC發(fā)布了規(guī)制內幕交易的10b5后,默示責任的適用更加廣泛。構成犯罪的,依法追究刑事責任”?! ?二)虛假陳述的民事責任  《證券法》第63條規(guī)定,“發(fā)行人、承銷的證券公司公告招股說明書、公司債券募集辦法、財務會計報告、上市報告文件、年度報告、中期報告、臨時報告,存在虛假記載、誤導性陳述或者有重大遺漏,致使投資者在證券交易中遭受損失的,發(fā)行人、承銷的證券公司應當承擔賠償責任,發(fā)行人、承銷的證券公司的負有責任的董事、監(jiān)事、經理應當承擔連帶賠償責任”?! ∈聦嵣希瑹o論證券發(fā)行階段還是交易階段,均有可能違法行為發(fā)生?!蹲C券法》不但在公法責任方面規(guī)定的法律條文較多,而且內容也相對詳細,
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