【正文】 第四條 案卷評查工作應(yīng)當(dāng)堅持糾正違法與防止違法相結(jié)合、實體規(guī)范與程序規(guī)范相結(jié)合、評查結(jié)果與落實執(zhí)法責(zé)任相結(jié)合、層級監(jiān)督與內(nèi)部監(jiān)督相結(jié)合的原則。其它3其它違反案卷基本標(biāo)準(zhǔn)的問題。1卷中沒有告知當(dāng)事人作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)記載的。超越職權(quán)范圍實施處罰的。第三部分 一般標(biāo)準(zhǔn)問題是指案卷違反案卷標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的一般標(biāo)準(zhǔn)，在案卷和文書制作與使用規(guī)范上存在的問題。 卷中沒有告知當(dāng)事人作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)記載的。 認(rèn)定違法事實或者作出行政處罰沒有引用法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)的。 認(rèn)定的違法事實與適用法律依據(jù)的表述不一致，且沒有有權(quán)機關(guān)正式解釋的。 行使應(yīng)當(dāng)由上級行政機關(guān)行使的職權(quán)的。卷內(nèi)文件目錄項目包括：順序號、文號、責(zé)任者、題名、日期、頁號、備注。5262728密、個人隱私的案件，可以一案一號正副卷。4)繳款書內(nèi)容應(yīng)統(tǒng)一手寫或統(tǒng)一機打，不許混用。執(zhí)行執(zhí)行是行政機關(guān)依法保障行政處罰決定得以履行的程序。（包括當(dāng)事人基本情況、案件調(diào)查過程、查明的違法事實、情節(jié)、后果、相關(guān)證據(jù)、法律依據(jù)；當(dāng)事人履行陳述、申辯權(quán)利情況及陳述、申辯意見采納情況，符合聽證條件的應(yīng)包含聽證相關(guān)事項、建議處罰的內(nèi)容）e)法制機構(gòu)負(fù)責(zé)人介紹審核意見的記錄。f)處罰依據(jù)。d)違法行為依據(jù)的名稱、條、款、項、目。如有進(jìn)一步陳述、申辯的意見請于日內(nèi)（應(yīng)不少于3日）提出?；疽螅?a)中國公民應(yīng)當(dāng)提供身份證復(fù)印件（影印件）。主要文書：抽樣取證通知書、物品清單、物品處理通知書等。g)執(zhí)法人員簽署日期。 被處罰主體是違法行為的當(dāng)事人。 法人包括企業(yè)法人、機關(guān)法人、事業(yè)單位法人和社會團體法人。19不能隨卷保存的證據(jù)，沒有放入證據(jù)袋隨卷歸檔的。4符合法定聽證條件，卷中沒有告知當(dāng)事人依法享有要求舉行聽證權(quán)利記載的。僅以規(guī)范性文件作為認(rèn)定違法事實或者處罰依據(jù)的。1對不能獨立承擔(dān)法律責(zé)任的分公司、分支或者內(nèi)設(shè)機構(gòu)等實施行政處罰的。原則上按照分?jǐn)?shù)和檔次順序排列；成績屬于同一檔次的單位，名次按照參評案卷符合規(guī)定數(shù)量的單位優(yōu)先于參評案卷少于規(guī)定數(shù)量的單位順序排列。本細(xì)則根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》以及《北京市行政處罰案卷評查辦法》和《北京市行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)》（以下簡稱案卷標(biāo)準(zhǔn)）制定。五、單位成績與名次排列（一）單位成績。1行政處罰決定書、案件調(diào)查終結(jié)報告（案件處理呈批表）、集體討論記錄以及強制措施、告知權(quán)利、送達(dá)執(zhí)行和身份證明等文書中的被處罰主體不一致，且無合法理由的。2其它不符合案卷標(biāo)準(zhǔn)的事實和證據(jù)問題。4卷中沒有兩名以上執(zhí)法人員共同進(jìn)行調(diào)查取證記載的。（2分）3沒有注明案件調(diào)查基本情況的（1分）3沒有注明承辦人意見的（1分）3其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處）（）（五）抽樣取證或者先行登記保存證據(jù)通知書3沒有抽樣取證或者先行登記保存證據(jù)通知書的（5分）3沒有或者沒有準(zhǔn)確記載當(dāng)事人名稱(姓名)的（5分）3沒有記載并說明取證理由的（2分）沒有加蓋行政機關(guān)印章的（2分）4沒有記載取證時間或者地點的（1分）4其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處）（）（六）物品清單4沒有取證或者先行登記保存證據(jù)物品清單的（5分）4沒有或者沒有準(zhǔn)確記載物品名稱、數(shù)量、品種、品級、規(guī)格、型號、形態(tài)等無法準(zhǔn)確判定實際物品及其價值的（5分）4沒有兩名執(zhí)法人員簽署姓名或蓋章的（2分）4當(dāng)事人沒有簽名或者蓋章，執(zhí)法人員沒有說明情況的（2分）4沒有記載先行登記保存物品保存地點和方式的（1分）4其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處）（）（七）物品處理通知書4沒有物品處理通知書的（10分）50、先行登記保存物品超過7日做出處理決定的（10分）5先行登記保存物品處理意見不明確的（5分）5先行登記保存物品部分沒有作出處理決定的（5分）5當(dāng)事人名稱（姓名）記載有誤的（1分）5其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處）（）相關(guān)證明文書（八）鑒定結(jié)論或者相關(guān)說明5依法應(yīng)當(dāng)進(jìn)行鑒定而卷中無鑒定文書的（5分）5鑒定結(jié)論由無資質(zhì)鑒定機構(gòu)或人員做出的（2分）5應(yīng)當(dāng)有結(jié)論性意見或者相關(guān)說明而沒有的（2分）5鑒定結(jié)論無鑒定機構(gòu)印章的（2分）5其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處）（）（九）授權(quán)委托書60、當(dāng)事人委托他人代理但無授權(quán)委托書的6委托人沒有簽名或蓋章的 6委托事項、權(quán)限或時間不明確、不具體的 6其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處）聽證文書（十）聽證告知書6舉行了聽證卷中無聽證告知書的 6沒有注明違法事實和認(rèn)定依據(jù)的 6沒有加蓋行政機關(guān)印章的 6沒有注明擬作出行政處罰的種類和幅度的 6沒有注明當(dāng)事人要求聽證的3日期限的 6沒有注明告知日期的 70、沒有或沒有準(zhǔn)確記載當(dāng)事人姓名或名稱的 11（5分）（5分）（2分）（）（5分）（5分）（2分）（2分）（2分）（2分）（1分）7沒有注明行政機關(guān)名稱或者地址的（1分）7其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處）（）（十一）聽證通知書7舉行了聽證卷中沒有聽證通知書的（5分）7沒有告知當(dāng)事人依法享有要求主持人或者記錄人回避權(quán)利的（2分）7沒有告知當(dāng)事人無故不按時參加聽證，視為放棄聽證權(quán)的（2分）7沒有加蓋行政機關(guān)印章的（2分）7沒有注明行政機關(guān)名稱或者通知日期的（1分）7沒有注明舉行聽證的具體地點的（1分）7沒有記載舉行聽證的具體時間的（1分）80、沒有告知聽證主持人姓名的（1分）8其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處）（）（十二）聽證公告8舉行了聽證卷中沒有聽證公告的（5分）8沒有記載舉行聽證的具體時間或地點的（2分）8沒有加蓋行政機關(guān)印章的（2分）8沒有記載公告日期的（1分）8其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處）（）（十三）聽證筆錄8舉行了聽證卷中沒有聽證筆錄的（5分）8沒有記載當(dāng)事人陳述申辯主要理由的（2分）8當(dāng)事人或者代理人沒有簽字且沒有注明原因的（2分）90、案件調(diào)查人案情介紹表述不清的（2分）9沒有記載舉行聽證的時間或地點的 9聽證參加人情況記載不全的(每處)9聽證參加人情況記載不全的（每處）9其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處）（十四）聽證報告9舉行了聽證而沒有聽證報告的 9沒有記載聽證主持人意見的 9沒有說明當(dāng)事人陳述、申辯理由和證據(jù)的 9案件調(diào)查認(rèn)定基本情況記載不清的 9沒有記載舉行聽證的時間或地點的 100、聽證參加人情況記載不全的（每處）10聽證主持人沒有簽署姓名的 10其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處）審批和決定文書（1分）（1分）））（5分）（2分）（2分）（1分）（1分））））（（（（（（十五）案件處理呈批表10沒有注明行政機關(guān)負(fù)責(zé)人審批時間的（10分）10承辦人意見不具體、不明確的（5分）10行政機關(guān)負(fù)責(zé)人審批意見不明確的（5分）10沒有注明違法事實、情節(jié)、后果、依據(jù)的（每處）（2分）10承辦人沒有簽名的（2分）10沒有注明案件來源的（）10當(dāng)事人基本情況記載不全的（每處）（）1其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處）（）（十六）行政機關(guān)負(fù)責(zé)人集體討論記錄11集體討論結(jié)論不明確的（10分）11沒有記載參加人員意見或者簽名的（5分）11沒有記載集體討論時間的（2分）11出席人員基本情況記載不全的（每處）（2分）11案件來源、違法事實、情節(jié)后果、法律依據(jù)、當(dāng)事人意見等有關(guān)情況記載不清的（每處）（2分）11沒有記載集體討論的地點的（1分）11列席和記錄人員基本情況記載不全的（每處）（1分）11其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處）（）（十七）行政處罰決定書11決定書無日期或日期無法辨認(rèn)的（10分）1決定書涂改的（10分）12告知聽證后未滿三日作出行政處罰決定的（10分）12兩個處罰種類依法應(yīng)當(dāng)并處而沒有并處的（10分）12沒有注明復(fù)議期限、復(fù)議機關(guān)或者告知錯誤的（10分）12沒有注明訴訟期限及訴訟法院或者告知錯誤的（10分）12違法事實表述不清的（5分）12認(rèn)定違法事實或作出行政處罰引用法律依據(jù)沒有寫全稱的（5分）12把非行政處罰種類作為行政處罰表述的（5分）12沒有注明行政處罰履行方式、期限或者告知錯誤（5分）12決定書有印章但無落款的（有單位文頭的除外）（2分）1認(rèn)定事實和作出處罰引用法律依據(jù)沒有準(zhǔn)確到條、款、項、目（不會引起歧義）的（2分）13當(dāng)事人的基本情況表述不清的（每處）（1分）13認(rèn)定事實和作出處罰引用法律依據(jù)的條、款、項、目表述不規(guī)范（不會引起歧義）的（每處）（1分）13行政處罰履行方式或者期限告知不規(guī)范的（）13其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處）（）（十八）責(zé)令改正通知書13沒有注明責(zé)令改正內(nèi)容的（10分）13認(rèn)定事實或作出決定引用法律依據(jù)沒有寫全稱（不會引起歧義）的（5分）13應(yīng)當(dāng)注明責(zé)令改正期限而沒有注明期限的（5分）13沒有加蓋行政機關(guān)印章的（5分）13無文書制作日期的（2分）1認(rèn)定事實和作出決定引用法律依據(jù)沒有準(zhǔn)確到條、款、項、目（不會引起歧義）的（2分）14違法事實表述不清的（2分）14責(zé)令改正情況應(yīng)當(dāng)復(fù)核，而無復(fù)核記錄的（2分）14認(rèn)定事實和作出處罰引用法律依據(jù)的條、款、項、目表述不規(guī)范的（每處）（1分）14其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處）（）送達(dá)執(zhí)行文書（十九）送達(dá)回證14履行了法定送達(dá)程序但無送達(dá)文書的（10分）14行政處罰決定書送達(dá)超過法定時限的（10分）14送達(dá)回證沒有加蓋行政機關(guān)印章的（5分）14送達(dá)回證中送達(dá)人、受送達(dá)人、送達(dá)時間、送達(dá)地點、送達(dá)方式等要素不全的（每處）（2分）14公告送達(dá)，沒有將公告文書歸檔入卷的（2分）150、郵寄送達(dá)，沒有將掛號信回執(zhí)歸檔入卷的（2分）15送達(dá)回證中受送達(dá)人、送達(dá)人、送達(dá)時間、送達(dá)地點、送達(dá)方式等要素表述不清的（每處）（1分）15其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處）（）（二十）行政處罰繳款書和違法物品監(jiān)銷單15繳款書中的繳款金額與處罰決定書中的金額不符，且無合法說明的（10分）15使用非法定罰沒票據(jù)的（5分）15統(tǒng)一監(jiān)銷的罰沒物品無違法物品監(jiān)銷單的（5分）15繳款書的繳款期限填寫錯誤的（2分）15繳款書注明決定書文號和實際決定書文號不一致的（1分）15繳款書填寫不規(guī)范的（每處）（）15其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處）（）（二十一）延期、分期繳納罰款審批表160、無分期、延期繳納罰沒款審批文書的（5分）16分期、延期繳納罰沒款無當(dāng)事人申請的（2分）16審批人沒有簽署姓名或沒有注明審批時間的（2分）16沒有記載延期、分期交納罰沒款理由的（2分）16沒有注明違反法律、法規(guī)、規(guī)章名稱的（1分）16其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處）（）（二十二）加處罰款文書16超過法定款期限沒有加處罰款且沒有說明原因的（5分）16其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處）（）（二十三）查封、扣押、凍結(jié)等文書（扣分內(nèi)容同本標(biāo)準(zhǔn)抽樣取證、先行登記保存證據(jù)文書所列內(nèi)容）（二十四）申請法院強制執(zhí)行文書16申請強制執(zhí)行的法律依據(jù)錯誤或者不準(zhǔn)確的（5分）16申請執(zhí)行項目不明確的（5分）170、案件事實敘述不清楚的（5分）17其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處）（）(二十五)結(jié)案審批文書。3 基本術(shù)語 主體 處罰主體依法享有行政處罰權(quán)的行政機關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)實施行政處罰的具有管理公共事務(wù)職能的組織。2)行政處罰決定書、送達(dá)回證文書、證據(jù)先行登記保存通知書必須使用行政機關(guān)印章，其他需要蓋章的外部文書，建議使用行政機關(guān)印章。d)涂改處、空格處、空白處應(yīng)做技術(shù)處理。當(dāng)事人簽署確認(rèn)清單內(nèi)容屬實并已接收的意思表示和姓名。 其他證明和證據(jù)材料 其他證明材料其他相關(guān)證明材料是指用以證明某種身份或者資格的材料。e)處罰依據(jù)的名稱、條、款、項、目。 聽證告知書行政機關(guān)告知當(dāng)事人有關(guān)聽證事項的文書。c)違法行為依據(jù)。文書要素：a)文書名稱：集體討論記錄 b)集體討論的起止時間和地點。2)留置送達(dá)，應(yīng)在送達(dá)回證上記載拒收事由和日期，并采用拍照、錄像等方式記錄送達(dá)過程。符號封頭。 終止（中止）執(zhí)行審批文書文書要素：a)文書名稱：案件終止（中止）執(zhí)行審批表 b)當(dāng)事人姓名（名稱）。文書過小的應(yīng)襯紙粘貼，文書過大的應(yīng)折疊整齊。4 主體資格問題 以非法定行政主體的名義實施行政處罰的。，且無合法理由的。6 適用法律問題 以尚未生效的法律、法規(guī)、規(guī)章作為認(rèn)定違法事實或者處罰依據(jù)的。 作出處罰決定時間在前，履行法定事前告知時間在后的。 依法應(yīng)當(dāng)送達(dá)的法律文書，卷中無送達(dá)情況記載的。五、名次排列。履行程序1未按照立（受）案、調(diào)查（檢查）取證、審查、事先告知、聽取陳述和申辯（聽證）、作出處罰決定、送達(dá)執(zhí)行的先后步驟實施行政處罰或違反法定期限的。處罰的種類和幅度3做出行政處罰決定超出法定處罰種類范圍的。第三條 市和區(qū)、縣人民政府負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、督促、檢查所屬行政執(zhí)法部門的案卷評查工作。第六條 本市案卷評查工作實行統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。不能隨卷保存的證據(jù)，沒有放入證據(jù)袋隨卷歸檔的。2符合法定聽證條件，卷中沒有告知當(dāng)事人依法享有要求舉行聽證權(quán)利記載的。對不能獨立承擔(dān)法律責(zé)任的分公司、分支或者內(nèi)設(shè)機構(gòu)等實施行政處罰的。案卷標(biāo)準(zhǔn)和本細(xì)則沒有規(guī)定的，不列入評分范圍；案卷制作違反案卷標(biāo)準(zhǔn)和本細(xì)則規(guī)定，但符合國家部委相關(guān)規(guī)定的，不列入評分范圍。 行政機關(guān)告知對象錯誤，導(dǎo)致沒有告知當(dāng)事人依法享有要求舉行聽證的權(quán)利。 認(rèn)定違法事實或者作出行政處罰引用法律、法規(guī)、規(guī)章，沒有準(zhǔn)確到條、款、項、目，并可能引起歧義的。 詢問筆錄中被詢問人沒有簽署意見或者姓名，且執(zhí)法人員沒有說明情況，導(dǎo)致唯一或者主要證據(jù)失效，無法認(rèn)定違法事實的