【正文】 段、途徑不符合法定要求，導(dǎo)致唯一或者主要證據(jù)失效，無(wú)法認(rèn)定違法事實(shí)的。 法律文書(shū)沒(méi)有或者沒(méi)有準(zhǔn)確記載違法的時(shí)間、地點(diǎn)、情節(jié)、程度和危害后果，導(dǎo)致違法事實(shí)認(rèn)定不清的。 對(duì)精神病人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)作出的違法行為實(shí)施行政處罰的。 行政處罰決定書(shū)沒(méi)有加蓋行政機(jī)關(guān)印章或者印章模糊不清、無(wú)法辨認(rèn)的。凡違反案卷基本標(biāo)準(zhǔn)和存在本細(xì)則列舉的一般問(wèn)題的，扣除相應(yīng)分?jǐn)?shù)。北京市行政處罰案卷評(píng)查評(píng)分細(xì)則（2016版）第一部分 總則 依據(jù)本細(xì)則根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》以及《北京市行政處罰案卷評(píng)查辦法》和《北京市行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)》（以下簡(jiǎn)稱案卷標(biāo)準(zhǔn)）制定。 卷內(nèi)文書(shū)頁(yè)碼。 文書(shū)填制。注:1)被處罰人的分期（延期）繳納申請(qǐng)可以在收到繳款書(shū)后15日內(nèi)提出書(shū)面申請(qǐng)。當(dāng)事人履行完畢后，行政機(jī)關(guān)應(yīng)將對(duì)應(yīng)的繳款書(shū)（回執(zhí)）原件入卷，禁止使用存根聯(lián)、被處罰人回執(zhí)聯(lián)或者復(fù)印件（影印件）入卷。h)禁止涂改。 繳款書(shū)由財(cái)政部門(mén)統(tǒng)一監(jiān)制、行政機(jī)關(guān)簽發(fā)的用于當(dāng)事人繳納罰款、銀行收取罰款以及確認(rèn)繳納國(guó)庫(kù)的專用文書(shū)。122況（姓名、性別、身份、身份證號(hào)、聯(lián)系方式）。g)集體討論結(jié)束后，主要領(lǐng)導(dǎo)最終確定的結(jié)論性意見(jiàn)。l)涂改處、空格處、空白處應(yīng)做技術(shù)處理。注:1)不需要集體討論的案件，罰款應(yīng)明確具體金額和計(jì)算過(guò)程或者具體幅度；沒(méi)收違法所得的應(yīng)明確具體金額；沒(méi)收違法物品應(yīng)明確名稱、規(guī)格和數(shù)量等物品信息；行政拘留、暫扣執(zhí)照或許可證應(yīng)明確時(shí)限。主要文書(shū)：案件處理審批文書(shū)、集體討論記錄、行政處罰決定書(shū)。f)告知當(dāng)事人要求聽(tīng)證的權(quán)利、期限和方式。2)該文書(shū)送達(dá)日期應(yīng)當(dāng)在《案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告》或《案件處理呈批表》“承辦人”簽署意見(jiàn)的日期之前。注:1)當(dāng)事人可以書(shū)面形式向行政機(jī)關(guān)提出陳述、申辯意見(jiàn)。文書(shū)要素：a)文書(shū)名稱：行政處罰事先告知書(shū) b)當(dāng)事人姓名（名稱）。b)外國(guó)公民應(yīng)當(dāng)提供護(hù)照或者外國(guó)人永久居留證復(fù)印件（影印件）。文書(shū)要素： a)文書(shū)名稱：抽樣取證物品清單b)基本情況記載：（要素同證據(jù)先行登記保存物品清單）。文書(shū)要素： a)文書(shū)名稱：抽樣取證通知書(shū) b)抽樣的單位和抽樣人的姓名。d)處理物品的名稱、規(guī)格及數(shù)量等信息，須與先行登記保存物品一致。 先行登記保存物品處理文書(shū)行政機(jī)關(guān)告知當(dāng)事人先行登記保存物品處理意見(jiàn)的文書(shū)。 現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)筆錄行政執(zhí)法人員對(duì)涉嫌違法行為現(xiàn)場(chǎng)或者有關(guān)物證進(jìn)行分析、檢驗(yàn)、勘查所制作的文書(shū)。 已取得行政執(zhí)法證件。 實(shí)施行政處罰符合法定權(quán)限。包括：a)依法登記領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照的個(gè)人獨(dú)資企業(yè)； b)依法登記領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照的合伙企業(yè)；c)依法登記領(lǐng)取我國(guó)營(yíng)業(yè)執(zhí)照的中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)、外資企業(yè)； d)依法成立的社會(huì)團(tuán)體的分支機(jī)構(gòu)、代表機(jī)構(gòu)； e)依法設(shè)立并領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照的法人的分支機(jī)構(gòu)；f)依法設(shè)立并領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照的商業(yè)銀行、政策性銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)的分支機(jī)構(gòu)；g)經(jīng)依法登記領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、街道企業(yè)； h)其他符合本條規(guī)定條件的組織。第二篇：北京市行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)查評(píng)分細(xì)則(2016版)北京市行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)查評(píng)分細(xì)則（2016 版）北京市人民政府法制辦公室政處處罰案板罰案卷標(biāo)卷評(píng)查評(píng)分 附錄準(zhǔn)細(xì)則A（2016（2016（—北京市行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)（2016版）第一部分 總則 范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了行政處罰案卷的內(nèi)容和文書(shū)要素。200、沒(méi)有按順序（行政處罰決定書(shū)和送達(dá)回證在首頁(yè)，其余按辦案時(shí)間順序。二、一般要求問(wèn)題。4卷中沒(méi)有履行行政處罰決定審批程序記載的。作出處罰決定時(shí)間在前，審查批準(zhǔn)時(shí)間在后的。3認(rèn)定違法事實(shí)或者作出行政處罰引用法律、法規(guī)、規(guī)章名稱錯(cuò)誤的。2卷內(nèi)證據(jù)不符合法定形式，不能作為證據(jù)使用，導(dǎo)致唯一或者主要證據(jù)失效，無(wú)法認(rèn)定違法事實(shí)的。1其它不符合案卷基本標(biāo)準(zhǔn)的主體問(wèn)題。行政處罰決定書(shū)加蓋兩個(gè)以上行政機(jī)關(guān)印章的。是指案卷違反案卷標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的基本標(biāo)準(zhǔn)，在主體資格、事實(shí)證據(jù)、適用法律和履行程序等方面存在的問(wèn)題。（二）一般要求審查的分值按照不同文書(shū)和問(wèn)題設(shè)定為10分、5分、2分、1分、。行政處罰案卷評(píng)查（以下簡(jiǎn)稱案卷評(píng)查）依照案卷標(biāo)準(zhǔn)和本細(xì)則進(jìn)行評(píng)分。案卷標(biāo)準(zhǔn)和本細(xì)則沒(méi)有規(guī)定的，不列入評(píng)分范圍；案卷制作違反案卷標(biāo)準(zhǔn)和本細(xì)則規(guī)定，但符合國(guó)家部委相關(guān)規(guī)定的，不列入評(píng)分范圍。凡違反案卷基本標(biāo)準(zhǔn)和存在本細(xì)則列舉的一般問(wèn)題的，扣除相應(yīng)分?jǐn)?shù)。主體資格問(wèn)題以非法定行政主體的名義實(shí)施行政處罰的。行政處罰決定書(shū)中的被處罰主體與實(shí)際履行處罰的主體不一致，且無(wú)合法理由的。事實(shí)和證據(jù)問(wèn)題1對(duì)超過(guò)法定追溯期限的違法行為給予行政處罰的。2證據(jù)取得的方式、手段、途徑不符合法定要求，導(dǎo)致唯一或者主要證據(jù)失效，無(wú)法認(rèn)定違法事實(shí)的。3認(rèn)定違法事實(shí)或者作出行政處罰引用法律、法規(guī)、規(guī)章條、款、項(xiàng)、目錯(cuò)誤的。4作出處罰決定時(shí)間在前，履行法定事前告知時(shí)間在后的。4依法應(yīng)當(dāng)進(jìn)行集體討論，卷中無(wú)集體討論記載的。是指案卷違反案卷標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的一般標(biāo)準(zhǔn)，在案卷和文書(shū)制作與使用規(guī)范上存在的問(wèn)題。或者行政處罰決定書(shū)和送達(dá)回證在首頁(yè)，其余按文書(shū)種類順序）裝訂文書(shū)的。本標(biāo)準(zhǔn)適用于本市各級(jí)行政執(zhí)法主體按照一般程序?qū)嵤┑男姓幜P案卷。 行政執(zhí)法人員行政機(jī)關(guān)中取得行政執(zhí)法資格，并在特定權(quán)限內(nèi)行使行政執(zhí)法權(quán)力的人員。 印章使用符合法律規(guī)定。 已在北京市行政執(zhí)法信息服務(wù)平臺(tái)注冊(cè)。文書(shū)要素：a)文書(shū)名稱：現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)筆錄b)基本情況記載：（要素同現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄）。文書(shū)要素： a)文書(shū)名稱：先行登記保存物品處理決定書(shū) b)當(dāng)事人姓名（名稱）。如抽樣物品做破壞性檢測(cè)或鑒定，須注明送檢物品數(shù)量及無(wú)法返還的原因。c)抽樣取證的日期和地點(diǎn)。 抽樣取證物品處理通知文書(shū)行政機(jī)關(guān)告知當(dāng)事人抽樣物品處理意見(jiàn)的文書(shū)。c)法人或其他組織應(yīng)當(dāng)提供工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照、社會(huì)團(tuán)體法人登記證書(shū)、民辦非企業(yè)單位法人登記證書(shū)、基金會(huì)法人登記證書(shū)、事業(yè)單位法人登記證書(shū)、組織機(jī)構(gòu)代碼證的復(fù)印件（影印件）。c)查明的涉嫌違法的事實(shí)、情節(jié)及證據(jù)。當(dāng)事人以口頭形式提出陳述、申辯意見(jiàn)的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)如實(shí)記錄，由當(dāng)事人核對(duì)后，簽署確認(rèn)記錄內(nèi)容屬實(shí)的意思表示，并逐頁(yè)簽署姓名和日期。 聽(tīng)證文書(shū)聽(tīng)證是行政機(jī)關(guān)在主要證據(jù)收集完畢，調(diào)查終結(jié)之前，對(duì)符合聽(tīng)證條件的案件，告知當(dāng)事人聽(tīng)證權(quán)利并應(yīng)當(dāng)事人要求組織進(jìn)行聽(tīng)證的程序。g)行政機(jī)關(guān)的名稱、地址、印章及落款日期。 案件處理審批文書(shū)（可與案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告合并）案件調(diào)查終結(jié)后，承辦人員承報(bào)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)作出行政處罰決定的文書(shū)。2)需要集體討論的案件，除包含上述內(nèi)容外，有建議提交集體討論的意思表示。注:符合集體討論條件的案件，還應(yīng)按照重大執(zhí)法決定法制審核的規(guī)定，由法制機(jī)構(gòu)審核后再提交集體討論。h)主要領(lǐng)導(dǎo)、記錄人簽署簽名和日期。j)涂改處、空格處、空白處應(yīng)做技術(shù)處理。文書(shū)要素：a)行政機(jī)關(guān)名稱?？崭裉帯⒖瞻滋帒?yīng)做技術(shù)處理。 分期（延期）繳納罰款審批文書(shū)文書(shū)要素：a)文書(shū)名稱：分期（延期）繳納罰款審批表 b)當(dāng)事人姓名（名稱）。2)行政機(jī)關(guān)履行審批手續(xù)并同意被處罰人分期、延期繳納罰款的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)已作出的處罰決定書(shū)向當(dāng)事人制作延期、分期執(zhí)行的決定書(shū)和分期（延期）繳款書(shū)。卷內(nèi)文書(shū)可使用黑色或藍(lán)黑色鋼筆、簽字筆或者毛筆書(shū)寫(xiě)，可使用電腦打印，確保字跡清晰，頁(yè)面整潔。采用阿拉伯?dāng)?shù)字逐頁(yè)編寫(xiě)頁(yè)碼，正頁(yè)在右上角、反頁(yè)在左上角。2 原則行政處罰案卷評(píng)查（以下簡(jiǎn)稱案卷評(píng)查）依照案卷標(biāo)準(zhǔn)和本細(xì)則進(jìn)行評(píng)分。 案卷得分按照下列公式計(jì)算：100扣分合計(jì)=案卷分?jǐn)?shù)；案卷成績(jī)分為三個(gè)檔次：90分以上的為優(yōu)秀，60至89分的為合格，59分以下的為不合格。 行政處罰決定書(shū)加蓋非法定主體印章的。 對(duì)不符合被處罰主體資格的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)或辦事處等實(shí)施行政處罰的。 詢問(wèn)筆錄中被詢問(wèn)人沒(méi)有簽署意見(jiàn)或者姓名，且執(zhí)法人員沒(méi)有說(shuō)明情況，導(dǎo)致唯一或者主要證據(jù)失效，無(wú)法認(rèn)定違法事實(shí)的。 缺乏相關(guān)證據(jù)無(wú)法形成完整的證據(jù)鏈，不能準(zhǔn)確判定違法事實(shí)和情節(jié)的。 認(rèn)定違法事實(shí)或者作出行政處罰引用法律、法規(guī)、規(guī)章，沒(méi)有準(zhǔn)確到條、款、項(xiàng)、目，并可能引起歧義的。 作出處罰決定時(shí)間在前，調(diào)查取證時(shí)間在后的。 行政機(jī)關(guān)告知對(duì)象錯(cuò)誤，導(dǎo)致沒(méi)有告知當(dāng)事人依法享有要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利。案卷標(biāo)準(zhǔn)和本細(xì)則沒(méi)有規(guī)定的，不列入評(píng)分范圍；案卷制作違反案卷標(biāo)準(zhǔn)和本細(xì)則規(guī)定，但符合國(guó)家部委相關(guān)規(guī)定的，不列入評(píng)分范圍。（三）案卷得分按照下列公式計(jì)算：100扣分合計(jì)=案卷分?jǐn)?shù)。對(duì)不能獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任的分公司、分支或者內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)等實(shí)施行政處罰的。1卷內(nèi)證據(jù)不符合法定形式或證據(jù)的取得方式不符合法定要求，不能作為證據(jù)使 用，導(dǎo)致唯一或者主要證據(jù)失效，無(wú)法認(rèn)定違法事實(shí)的。2符合法定聽(tīng)證條件，卷中沒(méi)有告知當(dāng)事人依法享有要求舉行聽(tīng)證權(quán)利記載的。2認(rèn)定違法事實(shí)或者作出行政處罰引用法律、法規(guī)、規(guī)章名稱及條、款、項(xiàng)、目錯(cuò)誤的。不能隨卷保存的證據(jù)，沒(méi)有放入證據(jù)袋隨卷歸檔的。第二條 本市各級(jí)人民政府及其行政執(zhí)法部門(mén)組織開(kāi)展的行政處罰案卷評(píng)查工作適用本辦法。第六條 本市案卷評(píng)查工作實(shí)行統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。第七條 市和區(qū)、縣人民政府開(kāi)展案卷評(píng)查工作應(yīng)當(dāng)組織案卷評(píng)查小組，評(píng)查小組由下級(jí)人民政府和所屬行政執(zhí)法部門(mén)選報(bào)并經(jīng)過(guò)培訓(xùn)、考試、擇優(yōu)確定的評(píng)查員組成。第三條 市和區(qū)、縣人民政府負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、督促、檢查所屬行政執(zhí)法部門(mén)的案卷評(píng)查工作。沒(méi)有按順序（行政處罰決定書(shū)和送達(dá)回證在前，其余按辦案時(shí)間順序；或按辦案時(shí)間順序）裝訂文書(shū)的。處罰的種類和幅度3做出行政處罰決定超出法定處罰種類范圍的。2卷中沒(méi)有告知當(dāng)事人申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟的途徑和期限記載的。履行程序1未按照立（受）案、調(diào)查（檢查）取證、審查、事先告知、聽(tīng)取陳述和申辯（聽(tīng)證）、作出處罰決定、送達(dá)執(zhí)行的先后步驟實(shí)施行政處罰或違反法定期限的。事實(shí)和證據(jù)對(duì)超過(guò)法定追溯期限的違法行為給予行政處罰的。五、名次排列。案卷評(píng)查分為基本標(biāo)準(zhǔn)審查、文書(shū)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)審查和立卷歸檔標(biāo)準(zhǔn)審查。 依法應(yīng)當(dāng)送達(dá)的法律文書(shū)，卷中無(wú)送達(dá)情況記載的。 履行行政處罰事先告知程序時(shí)，告知當(dāng)事人具體處罰金額的。 作出處罰決定時(shí)間在前，履行法定事前告知時(shí)間在后的。 作出行政處罰決定時(shí)遺漏或者減少應(yīng)當(dāng)合并實(shí)施的處罰種類的。6 適用法律問(wèn)題 以尚未生效的法律、法規(guī)、規(guī)章作為認(rèn)定違法事實(shí)或者處罰依據(jù)的。 文書(shū)記載同一執(zhí)法人員在同一時(shí)間對(duì)兩個(gè)人進(jìn)行調(diào)查詢問(wèn)的，導(dǎo)致唯一或者主要證據(jù)失效，無(wú)法認(rèn)定違法事實(shí)的。，且無(wú)合法理由的。 全卷被處罰主體的姓名或者名稱書(shū)寫(xiě)錯(cuò)誤的。4 主體資格問(wèn)題 以非法定行政主體的名義實(shí)施行政處罰的。3 評(píng)查方式和計(jì)分方法 評(píng)查方式案卷評(píng)查分為基本要素審查和一般要求審查，基本要素審查是對(duì)案卷基本要素是否符合案卷基本標(biāo)準(zhǔn)的審查；一般要求審查是對(duì)卷內(nèi)文書(shū)制作是否符合案卷一般標(biāo)準(zhǔn)的審查。文書(shū)過(guò)小的應(yīng)襯紙粘貼，文書(shū)過(guò)大的應(yīng)折疊整齊。 證據(jù)保存。 終止（中止）執(zhí)行審批文書(shū)文書(shū)要素：a)文書(shū)名稱：案件終止（中止）執(zhí)行審批表 b)當(dāng)事人姓名（名稱）。d)被處罰人的申請(qǐng)理由、事項(xiàng)和日期。符號(hào)封頭。c)行政處罰決定書(shū)編號(hào)。2)留置送達(dá)，應(yīng)在送達(dá)回證上記載拒收事由和日期，并采用拍照、錄像等方式記錄送達(dá)過(guò)程。注:1)出席人員為參加討論人員，應(yīng)以部門(mén)行政主要領(lǐng)導(dǎo)和分管執(zhí)法的領(lǐng)導(dǎo)為主，參加集體討論的領(lǐng)導(dǎo)不少于部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)職數(shù)的3/4。文書(shū)要素：a)文書(shū)名稱：集體討論記錄 b)集體討論的起止時(shí)間和地點(diǎn)。i)法制機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的審核意見(jiàn)、簽名和日期。c)違法行為依據(jù)。 聽(tīng)證通知書(shū)當(dāng)事人要求聽(tīng)證的，行政機(jī)關(guān)在聽(tīng)證舉行7日前告知當(dāng)事人聽(tīng)證有關(guān)事項(xiàng)的文書(shū)。 聽(tīng)證告知書(shū)行政機(jī)關(guān)告知當(dāng)事人有關(guān)聽(tīng)證事項(xiàng)的文書(shū)。3)當(dāng)事人逾期既未提出陳述、申辯意見(jiàn)，又未明示自愿放棄陳述、申辯權(quán)利的，行政機(jī)關(guān)可以調(diào)查終結(jié)并依法作出行政處罰決定。e)處罰依據(jù)的名稱、條、款、項(xiàng)、目。d)1)當(dāng)事人同時(shí)提供身份證明原件和復(fù)印件（影印件）的，或者當(dāng)事人只提供身份證明原件，執(zhí)法人員進(jìn)行復(fù)?。ㄓ坝。┑模蓤?zhí)法人員與原件核對(duì)后，在復(fù)印件（影印件）不遮擋重要信息處手314證明手續(xù)。 其他證明和證據(jù)材料 其他證明材料其他相關(guān)證明材料是指用以證明某種身份或者資格的材料。e)抽樣取證依據(jù)。當(dāng)事人簽署確認(rèn)清單內(nèi)容屬實(shí)并已接收的意思表示和姓名。注:1)依法不需要沒(méi)收的物品，退還當(dāng)事人。d)涂改處、空格處、空白處應(yīng)做技術(shù)處理。c)檢查情況及確認(rèn)：1)檢查事項(xiàng)及內(nèi)容清楚，記錄準(zhǔn)確、客觀、全面； 2)有兩名執(zhí)法人員出示證件、表明身份的記載；3)照片和攝像、錄音等資料應(yīng)當(dāng)注明時(shí)間、地點(diǎn)、證明的內(nèi)容、拍攝（錄制）人員姓名和身份等；4)被檢查人核對(duì)后，應(yīng)逐頁(yè)簽署姓名，并在最后一頁(yè)簽署確認(rèn)筆錄內(nèi)容屬實(shí)的意思表示及姓名和日期；5)被檢查人拒絕簽名或者蓋章的，由執(zhí)法人員在筆錄中予以注明； 6)兩名執(zhí)法人員的簽名； 7)執(zhí)法人員簽署日期。2)行政處罰決定書(shū)、送達(dá)回證文書(shū)、證據(jù)先行登記保存通知書(shū)必須使用行政機(jī)關(guān)印章，其他需要蓋章的外部文書(shū)，建議使用行政機(jī)關(guān)印章。 法律依據(jù)指法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、政府規(guī)章。3 基本術(shù)語(yǔ) 主體 處罰主體依法享有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)實(shí)施行政處罰的具有管理公共事務(wù)職能的組織。小文書(shū)沒(méi)有襯紙粘貼、大 文書(shū)沒(méi)有折疊整齊的。（2分）3沒(méi)有注明案件調(diào)查基本情況的（1分）3沒(méi)有注明承辦人意見(jiàn)的（1分）3其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問(wèn)題（每處）（）（五）抽樣取證或者先行登記保存證據(jù)通知書(shū)3沒(méi)有抽樣取證或者先行登記保存證據(jù)通知書(shū)的（5分）3沒(méi)有