【正文】 案卷標(biāo)準(zhǔn)由市政府法制辦依照《中華人民共和國(guó)行政處罰法》和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章以及相關(guān)規(guī)定制定。本辦法所稱行政處罰案卷（以下簡(jiǎn)稱案卷）是指行政執(zhí)法部門(mén)按照行政處罰法的規(guī)定和檔案管理的要求，將行政處罰實(shí)施過(guò)程中制作和收集的有關(guān)立案、調(diào)查取證、審查決定、送達(dá)執(zhí)行等執(zhí)法文書(shū)和材料，整理歸檔而形成的卷宗材料。不能隨卷保存的證據(jù)，沒(méi)有在備考表注明內(nèi)容、數(shù)量、時(shí)間、責(zé)任人和存放地點(diǎn)的。認(rèn)定違法事實(shí)或者作出行政處罰引用法律、法規(guī)、規(guī)章，沒(méi)有準(zhǔn)確到條、款、項(xiàng)、目，并可能引起歧義的。2當(dāng)事人要求聽(tīng)證，卷中沒(méi)有聽(tīng)證程序履行情況記載的。1一份詢問(wèn)（調(diào)查）筆錄對(duì)應(yīng)2名以上被詢問(wèn)（調(diào)查）人的。被處罰對(duì)象不是違法行為當(dāng)事人的?？鄯趾嫌?jì)大于100分的案卷得分為0分。三、評(píng)查方式。 依法應(yīng)當(dāng)報(bào)上級(jí)機(jī)關(guān)審批，卷中無(wú)上報(bào)審批記載的。 當(dāng)事人要求聽(tīng)證，卷中沒(méi)有聽(tīng)證程序履行情況記載的。 作出處罰決定時(shí)間在前，審查批準(zhǔn)時(shí)間在后的。 作出行政處罰決定超出法定處罰種類范圍的。 其他不符合案卷標(biāo)準(zhǔn)，直接影響違法事實(shí)和情節(jié)認(rèn)定的問(wèn)題。 文書(shū)記載同一執(zhí)法人員在同一時(shí)間在兩個(gè)不同地點(diǎn)進(jìn)行調(diào)查詢問(wèn)，導(dǎo)致唯一或者主要證據(jù)失效，無(wú)法認(rèn)定違法事實(shí)的。 被處罰主體不是違法行為當(dāng)事人的。 行政處罰決定書(shū)加蓋兩個(gè)以上行政機(jī)關(guān)印章的。第二部分 基本標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題基本標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題是指違反案卷標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的基本標(biāo)準(zhǔn)，在主體資格、事實(shí)證據(jù)、適用法律和履行程序等方面存在的問(wèn)題。案卷標(biāo)準(zhǔn)和本細(xì)則沒(méi)有規(guī)定的，不列入評(píng)分范圍；統(tǒng)一執(zhí)行國(guó)家部委行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)的單位，其文書(shū)要素應(yīng)同時(shí)符合本市案卷標(biāo)準(zhǔn)；國(guó)家部委規(guī)定的行政處罰程序與本市不一致且與《中華人民共和國(guó)行政處罰法》相抵觸的，應(yīng)依據(jù)本市案卷標(biāo)準(zhǔn)和本細(xì)則評(píng)分。 破損文書(shū)應(yīng)修補(bǔ)或者復(fù)制。涂改處應(yīng)做技術(shù)處理。3)被處罰人的分期（延期）繳納罰款申請(qǐng)應(yīng)一并入卷歸檔。c)行政處罰書(shū)編號(hào)及處罰決定的內(nèi)容。注:1)罰款金額大小寫(xiě)均應(yīng)填寫(xiě)，大寫(xiě)空位用?標(biāo)注，小寫(xiě)用阿拉伯?dāng)?shù)字表示且開(kāi)頭以165。b)填制日期。注:1)送達(dá)方式的選擇，適用《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》的有關(guān)規(guī)定。i)涂改處、空格處、空白處應(yīng)做技術(shù)處理。 集體討論記錄記載行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)行政處罰案件進(jìn)行集體討論的過(guò)程及討論結(jié)果的文書(shū)。h)承辦人員簽名和日期。文書(shū)要素：a)文書(shū)名稱：案件處理呈批表 b)當(dāng)事人姓名（名稱）。h)涂改處、空格處、空白處應(yīng)做技術(shù)處理。主要文書(shū)：聽(tīng)證告知書(shū)、聽(tīng)證通知書(shū)、聽(tīng)證公告、聽(tīng)證記錄、聽(tīng)證報(bào)告等。2)當(dāng)事人明確表示放棄陳述、申辯或者沒(méi)有陳述、申辯意見(jiàn)的，由當(dāng)事人簽署自愿放棄陳述、申辯權(quán)利或者沒(méi)有陳述、申辯意見(jiàn)的意思表示，并簽署姓名和日期。d)違法行為依據(jù)的名稱、條、款、項(xiàng)、目。如違法行為對(duì)應(yīng)的是取得相關(guān)許可后的具體行為規(guī)范（即：不屬于未經(jīng)許可擅自經(jīng)營(yíng)行為），還應(yīng)提供相關(guān)許可證復(fù)印件（影印件）。文書(shū)要素： a)文書(shū)名稱：抽樣取證物品處理通知書(shū)b)基本情況記載：（要素同證據(jù)先行登記保存通知書(shū)）。d)當(dāng)事人姓名（名稱）。e)退還當(dāng)事人物品，需注明退還時(shí)間、退還地點(diǎn)。c)物品處理決定及法律依據(jù)。c)勘驗(yàn)內(nèi)容及確認(rèn)：現(xiàn)場(chǎng)繪制的勘驗(yàn)圖應(yīng)當(dāng)注明繪制時(shí)間、方位、繪制人姓名等信息（其他要素同現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄）。5 事實(shí)證據(jù)a)文書(shū)名稱：現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄 b)基本情況記載：1)檢查的起止時(shí)間和地點(diǎn)； 2)被檢查人的姓名（名稱）； 3)現(xiàn)場(chǎng)人員的姓名和身份。注:1)行政機(jī)關(guān)印章可在執(zhí)法文書(shū)套印，也可在電腦中預(yù)置與行政機(jī)關(guān)印章一致的電子印章并打印至文書(shū)。 行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人行政機(jī)關(guān)法定代表人或者主管負(fù)責(zé)人；相對(duì)集中處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)所屬執(zhí)法機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人和受委托執(zhí)法組織的負(fù)責(zé)人也可視為“行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人”，但應(yīng)在行政機(jī)關(guān)內(nèi)部執(zhí)法程序或者執(zhí)法委托書(shū)中明確規(guī)定，并向市、區(qū)政府法制辦備案。2 依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》和《中華人民共和國(guó)檔案法》，以及市政府的有關(guān)規(guī)定制定。20破損文書(shū)沒(méi)有修補(bǔ)、復(fù)制。立案審批文書(shū)（一）立案審批表應(yīng)當(dāng)立案而沒(méi)有立案文書(shū)的（5分）沒(méi)有記載行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批意見(jiàn)或者姓名的（5分）沒(méi)有記載執(zhí)法人員意見(jiàn)的（2分）沒(méi)有記載執(zhí)法人員姓名或者申請(qǐng)立案時(shí)間的（2分）沒(méi)有記載批準(zhǔn)立案時(shí)間的（2分）沒(méi)有記載案件來(lái)源的（1分）沒(méi)有記載案件情況的（1分）上述內(nèi)容雖有記載，但模糊不清的（每處）（）其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問(wèn)題（每處）（）調(diào)查筆錄（二）詢問(wèn)筆錄一份筆錄同時(shí)詢問(wèn)兩名以上被詢問(wèn)人的（此份筆錄的缺失不影響違法事實(shí)和情節(jié)認(rèn)定）（10分）1被詢問(wèn)人拒絕簽署姓名，執(zhí)法人員沒(méi)有說(shuō)明情況的（此 份筆錄的缺失不影響違法事實(shí)和情節(jié)認(rèn)定）（5分）1筆錄中主要事實(shí)（包括姓名、地點(diǎn)、時(shí)間、行為、數(shù)量等）涂改處未做按壓指印、加蓋印章等技術(shù)處理的（此份筆錄的缺失不影響違法事實(shí)和情節(jié)認(rèn)定）（每處）（5分）1執(zhí)法人員沒(méi)有簽名或者只有一人簽名的（此份筆錄的缺失不影響違法事實(shí)和情節(jié)認(rèn)定）（2分）1被詢問(wèn)人沒(méi)有簽署“記錄屬實(shí)”等意思表示的（2分）1沒(méi)有記載詢問(wèn)時(shí)間或者地點(diǎn)的（2分）1被詢問(wèn)人沒(méi)有逐頁(yè)簽名的（每處）（2分）1被詢問(wèn)人基本情況填寫(xiě)不全的（每處）（）1詢問(wèn)時(shí)間或者地點(diǎn)填寫(xiě)不規(guī)范的（）1筆錄內(nèi)容涂改未做技術(shù)處理的（每處）（）文書(shū)空白處未注明以下空白等處理的（每處）（）2其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問(wèn)題（每處）（）（三）檢查（勘驗(yàn)）筆錄2被檢查人拒絕簽署姓名，執(zhí)法人員沒(méi)有說(shuō)明情況的（此份筆錄的缺失不影響違法事實(shí)和情節(jié)認(rèn)定）（5分）2檢查（勘驗(yàn)）人員沒(méi)有簽署姓名的（2分）2沒(méi)有記載檢查（勘驗(yàn)）時(shí)間或者地點(diǎn)的（2分）2被檢查人沒(méi)有注明“情況屬實(shí)”等意思表示的（2分）2檢查（勘驗(yàn)）的內(nèi)容記載不規(guī)范的（1分）2被檢查人基本情況記載不全的（每處）（）2其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問(wèn)題（每處）（）抽樣取證和先行登記保存證據(jù)文書(shū)（四）抽樣取證或者先行登記保存證據(jù)審批表2沒(méi)有先行登記保存證據(jù)審批表的（5分）行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人沒(méi)有簽署意見(jiàn)或者姓名的（5分）3沒(méi)有記載取證理由的（2分）3沒(méi)有注明取證內(nèi)容的（2分）3沒(méi)有記載取證批準(zhǔn)時(shí)間的。50、案件處理呈批表或集體討論記錄中記載的違法事實(shí)與行政處罰決定書(shū)不一致的。4履行法定程序無(wú)相應(yīng)文書(shū)記載，或者不符合法定形式要件的。3認(rèn)定違法事實(shí)或者作出行政處罰引用法律、法規(guī)、規(guī)章，沒(méi)有準(zhǔn)確到條、款、項(xiàng)、目，并可能引起歧義的。2缺乏相關(guān)證據(jù)，不能準(zhǔn)確判定違法事實(shí)和情節(jié)的。1認(rèn)定的違法事實(shí)與適用法律依據(jù)的表述不一致，且無(wú)有權(quán)機(jī)關(guān)正式解釋的。被處罰主體模糊不清且案卷中又沒(méi)有其身份證明，不能確認(rèn)其身份的。以行政機(jī)關(guān)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)的名義實(shí)施行政處罰的。（三）案卷得分按照下列公式計(jì)算：100扣分合計(jì)=案卷分?jǐn)?shù)；案卷成績(jī)分為三個(gè)檔次：90分以上的為優(yōu)秀，60至89分的為合格，59分以下的為不合格。三、評(píng)查方式。二、評(píng)查原則。凡違反案卷標(biāo)準(zhǔn)和存在本細(xì)則列舉的任一基本要素問(wèn)題的扣除全部分?jǐn)?shù)，案卷得分為零。評(píng)分細(xì)則一、基本要素問(wèn)題。行政處罰決定書(shū)加蓋非法定主體印章的。1被處罰主體不是違法行為當(dāng)事人的。2調(diào)查筆錄之間，或者調(diào)查筆錄與行政處罰決定書(shū)、案件處理呈批表、案件集體討論記錄等文書(shū)之間事實(shí)描述相互矛盾，且無(wú)相關(guān)確認(rèn)說(shuō)明記載的。3認(rèn)定違法事實(shí)或者作出行政處罰沒(méi)有引用法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)的。履行程序問(wèn)題3作出處罰決定時(shí)間在前，調(diào)查取證時(shí)間在后的。4當(dāng)事人要求聽(tīng)證，卷中沒(méi)有聽(tīng)證程序履行情況記載的。5其它不符合案卷標(biāo)準(zhǔn)的履行程序問(wèn)題。19不能隨卷保存的證據(jù)，沒(méi)有在備考表注明內(nèi)容、數(shù)量、時(shí)間、責(zé)任人和存放地點(diǎn)的。20不符合檔案管理其它要求的。 其他組織合法成立（登記取得營(yíng)業(yè)證照）、有一定的組織機(jī)構(gòu)和財(cái)產(chǎn)，但又不具備法人資格的組織。第二部分 基本標(biāo)準(zhǔn) 主體資格 處罰主體 實(shí)施行政處罰的主體具有法定資格。 執(zhí)法人員 已取得行政執(zhí)法資格。3)簽名必須為手簽。h)涂改處、空格處、空白處應(yīng)做技術(shù)處理。5)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他處理方式。 抽樣取證通知文書(shū)（如抽樣取證后采取先行登記保存措施，可與先行登記保存文書(shū)合并）行政機(jī)關(guān)采取抽樣取證措施時(shí)通知當(dāng)事人的文書(shū)。 抽樣取證物品清單（可與抽樣取證通知書(shū)合并）記錄抽樣取證物品名稱、規(guī)格、數(shù)量等內(nèi)容的文書(shū)。如涉及經(jīng)營(yíng)行為且屬于個(gè)體工商戶，還應(yīng)同時(shí)提供個(gè)體工商戶營(yíng)業(yè)執(zhí)照及與之相關(guān)的證件復(fù)印件（影印件）。行政機(jī)關(guān)一次性告知當(dāng)事人涉嫌違法的事實(shí)和證據(jù)、擬實(shí)施行政處罰的理由和依據(jù)、以及當(dāng)事人享有的相關(guān)權(quán)利的文書(shū)。h)行政機(jī)關(guān)名稱、地址、印章和落款日期。注:1)除處罰依據(jù)中規(guī)定的罰款為固定金額且不分情節(jié)裁量之外，不得在文書(shū)中告知當(dāng)事人具體處罰金額；可以依據(jù)行政處罰裁量基準(zhǔn)告知當(dāng)事人處罰種類和幅度。e)處罰依據(jù)的名稱、條、款、項(xiàng)、目和與裁量基準(zhǔn)對(duì)應(yīng)的處罰種類和幅度。10 審查決定案件調(diào)查終結(jié)后，案件承辦人報(bào)請(qǐng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)案件進(jìn)行全面審查并承報(bào)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)作出行政處罰決定的程序。g)承辦人員的處理建議。k)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人簽署姓名和日期。f)全部出席人員發(fā)表意見(jiàn)的記錄。4)以會(huì)議紀(jì)要替代集體討論記錄的，應(yīng)當(dāng)有相應(yīng)的會(huì)議記錄，參加會(huì)議的主要領(lǐng)導(dǎo)和記錄人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽署姓名和日期。行政處罰執(zhí)行的主要文書(shū)：行政處罰繳款書(shū)、延期（分期）繳納罰款審批文書(shū)、終止（中止）執(zhí)行審批文書(shū)、沒(méi)收物品處置審批文書(shū)、違法物品監(jiān)銷文書(shū)等。g)行政機(jī)關(guān)印章。5)繳款書(shū)為財(cái)政部門(mén)統(tǒng)一出具，一式多聯(lián)，應(yīng)分別由繳款人、銀行和行政機(jī)關(guān)（執(zhí)收單位）留存。h)涂改處、空格處、空白處應(yīng)做技術(shù)處理。案卷應(yīng)使用檔案部門(mén)統(tǒng)一規(guī)格的封皮。涉及多個(gè)被處罰主體共同違法的案件，可采用共同證據(jù)集中排列、個(gè)性證據(jù)按被處罰主體分散排列的方式裝訂文書(shū)。注:行政機(jī)關(guān)制作的文書(shū)責(zé)任者為該行政機(jī)關(guān)，其他文書(shū)的責(zé)任者為提供該文書(shū)的單位或者個(gè)人。 一般要求審查的分值按照不同文書(shū)和問(wèn)題設(shè)定為10分、5分、3分、2分、1分。 行使應(yīng)當(dāng)由其他行政機(jī)關(guān)行使的職權(quán)的。 對(duì)不滿14周歲的人實(shí)施行政處罰的。 證據(jù)要素缺失導(dǎo)致無(wú)法認(rèn)定違法事實(shí)或者認(rèn)定違法事實(shí)錯(cuò)誤的。 以案件調(diào)查終結(jié)后取得的證據(jù)為主要證據(jù)，造成主要證據(jù)失效的。 認(rèn)定違法事實(shí)或者作出行政處罰引用法律、法規(guī)、規(guī)章名稱錯(cuò)誤的（表述不規(guī)范的除外）。 其他不符合案卷標(biāo)準(zhǔn)并造成適用法律錯(cuò)誤的問(wèn)題。 卷中沒(méi)有告知當(dāng)事人陳述、申辯權(quán)利記載的。 集體討論時(shí)間在案件調(diào)查終結(jié)之前的。立案審批文書(shū) 立案審批表 沒(méi)有立案審批文書(shū)的（10分） 補(bǔ)辦立案手續(xù)超過(guò)48小時(shí)的（5分） 沒(méi)有記載當(dāng)事人情況的（已初步核實(shí)情況的）（5分） 沒(méi)有記載案件初步情況的（5分） 行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人沒(méi)有簽署審批意見(jiàn)或者姓名的（5分） 沒(méi)有記載批準(zhǔn)立案時(shí)間的（5分） 沒(méi)有記載涉嫌違法行為的基本情況或者記載不明確的（3分） 沒(méi)有記載涉嫌違反的法律依據(jù)或者不明確的（3分） 沒(méi)有記載承辦人員具體意見(jiàn)或者記載不明確的（2分） 沒(méi)有記載承辦人員姓名或者申請(qǐng)立案時(shí)間的（2分） 沒(méi)有記載案件來(lái)源或者記載不明確的（1分） 涂改處、空格處、空白處未做技術(shù)處理的（1分） 其他違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問(wèn)題（每處）（1分）調(diào)查取證文書(shū) 現(xiàn)場(chǎng)檢查（勘驗(yàn)）筆錄 同一執(zhí)法人員同一時(shí)間檢查（勘驗(yàn)）兩個(gè)以上涉嫌違法的現(xiàn)場(chǎng)（此份筆錄的缺失不影響違法事實(shí)和情節(jié)認(rèn)定）（10分） 一份筆錄記錄兩個(gè)以上涉嫌違法的現(xiàn)場(chǎng)（此份筆錄的缺失不影響違法事實(shí)和情節(jié)認(rèn)定）（10分） 筆錄最后一頁(yè)被檢查人或者現(xiàn)場(chǎng)人員沒(méi)有簽署確認(rèn)筆錄內(nèi)容屬實(shí)的意思表示和姓名（非手寫(xiě)視同沒(méi)有），執(zhí)法人員沒(méi)有注明情況的（此份筆錄缺失不影響違法事實(shí)和情節(jié)認(rèn)定）（10分） 兩名執(zhí)法人員沒(méi)有簽名或者只有一人簽名的（非手寫(xiě)視同沒(méi)有）（此份筆錄缺失不影響違法事實(shí)和情節(jié)認(rèn)定）（10分） 記載的檢查（勘驗(yàn)）主要內(nèi)容（包括涉嫌違法行為及涉嫌違法物品數(shù)量等）涂改處沒(méi)有做技術(shù)處理的（此份筆錄缺失不影響違法事實(shí)和情節(jié)認(rèn)定）（5分） 筆錄最后一頁(yè)被檢查人或者現(xiàn)場(chǎng)人員沒(méi)有簽署確認(rèn)筆錄內(nèi)容屬實(shí)的意思表示，執(zhí)法人員沒(méi)有注明情況的（非手寫(xiě)視同沒(méi)有）（5分） 沒(méi)有兩名執(zhí)法人員出示證件、表明身份記載的（3分） 沒(méi)有記載檢查（勘驗(yàn)）的起止時(shí)間或者記載不明確的（2分） 沒(méi)有記載檢查（勘驗(yàn)）地點(diǎn)或者記載不明確的（2分） 被檢查人或者現(xiàn)場(chǎng)人員沒(méi)有逐頁(yè)簽名的（非手寫(xiě)視同沒(méi)有）（2分） 照片、攝像、錄音等資料未注明拍攝時(shí)間、地點(diǎn)、證明的內(nèi)容、拍攝（錄制）人員姓名和身份等信息，現(xiàn)場(chǎng)繪制的勘驗(yàn)圖沒(méi)有注明繪制時(shí)間、方位、繪制人姓名等信息的（每項(xiàng)）（2分） 檢查（勘驗(yàn)）的內(nèi)容記載不規(guī)范的（1分） 沒(méi)有記載被檢查人姓名（名稱）的（1分） 非主要內(nèi)容涂改處、空格處、空白處沒(méi)有做技術(shù)處理的（1分） 其他違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問(wèn)題（每處）（1分）10 詢問(wèn)筆錄 同一執(zhí)法人員同一時(shí)間詢問(wèn)兩名以上被詢問(wèn)人的（此份筆錄缺失不 抽樣取證通知書(shū)沒(méi)有或者沒(méi)有準(zhǔn)確記載抽樣方法、比例或者數(shù)量的 兩名執(zhí)法人員沒(méi)有簽名或者只有一人簽名的（非手寫(xiě)視同沒(méi)有）（10分） 當(dāng)事人沒(méi)有簽署確認(rèn)清單內(nèi)容屬實(shí)的意思表示和姓名（非手寫(xiě)視同沒(méi)有），執(zhí)法人員沒(méi)有注明情況的（10分） 沒(méi)有或者沒(méi)有準(zhǔn)確記載物品名稱、規(guī)格、數(shù)量等信息，導(dǎo)致無(wú)法判定實(shí)際物品及其價(jià)值的（5分） 沒(méi)有加蓋行政機(jī)關(guān)印章的（與通知書(shū)合并的除外）（5分） 當(dāng)事人沒(méi)有簽署確認(rèn)清單內(nèi)容屬實(shí)的意思表示的（非手寫(xiě)視同沒(méi)有）（5分） 當(dāng)事人沒(méi)有逐頁(yè)簽名的（非手寫(xiě)視同沒(méi)有）（2分） 執(zhí)法人員沒(méi)有簽署日期的（1分） 涂改處、空格處、空白處未做技術(shù)處理的（1分）（每處）（1分）14 先行登記保存物品處理決定書(shū) 沒(méi)有物品處理決定書(shū)的（10分） 先行登記保存