【正文】 A．易入原則 B．成長原則 C．成本原則 D．可測原則5基金宣傳推介材料必須真實、準確，不得有的情形不包括__。A．安全性是指債券持有人的收益相對固定，并且一定可按期收回投資 B．收益性是指債券能為投資者帶來一定的收入，即債權投資的報酬C．償還性是指債券有規(guī)定的償還期限，債務人必須按期向債權人支付利息和償還本金D．流動性是指債券持有人可按自己的需要和市場的實際狀況，靈活地轉(zhuǎn)讓債券3下列關于業(yè)績歸因分析的作用，表述正確的有__。A．員工自律B．部門各級主管的檢查監(jiān)督C．公司總經(jīng)理及其領導的監(jiān)察稽核部門對各部門和各項業(yè)務的監(jiān)督控制 D．獨立董事的檢查、監(jiān)督、控制和指導2貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限在____ A：1年以內(nèi)B：1年以上2年以內(nèi) C：1年以上5年以內(nèi) D：5年以上2證券投資基金的市場營銷不包含的活動有__。A．及時性原則 B．規(guī)范性原則 C．易解性原則 D．易得性原則__是基金投資運作的具體執(zhí)行部門。A．以上市證券為基本投資方向，限制投向?qū)崢I(yè)部門 B．在基金管理公司和基金的設立上實行嚴格的審批制 C．明確基金托管人在基金運作中的作用 D．建立較為嚴格的信息披露制度5基金的運作費用包括__。A．基金管理人 B．基金托管人C．基金份額持有人 D．相關中介服務機構3根據(jù)規(guī)定，證券投資基金應委托____對基金管理機構的投資操作進行監(jiān)督和保管基金資產(chǎn)。A．份額所有權 B．投資決策權 C．資產(chǎn)管理權 D．資產(chǎn)保管權2全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢與特點包括__。A．5 B．7 C．10 D．15與基金半報告相比，基金報告具有的特點有__。A．60%；80% B．80%；60% C．60%；60% D．80%；80% 。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4 ，屬于基金面臨的外部風險的是__。A．1 B．2 C．3 D．4 ，信息披露程度最高的是__。A．《證券法》 B．《證券投資基金法》 C．《證券投資基金運作管理辦法》 D．《證券投資基金銷售業(yè)務信息管理平臺管理規(guī)定》第三篇：北京2017年基金從業(yè)資格：互換合約介紹模擬試題北京2017年基金從業(yè)資格：互換合約介紹模擬試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。A．建立并管理投資者基金份額賬戶 B．負責基金份額登記，確認基金交易 C．發(fā)放紅利D．建立并保管基金投資者名冊4投資人在申購贖回開放式基金單位時直接承擔的費用有__。A．債券型基金 B．指數(shù)型基金 C．混合型基金 D．股票型基金2基金管理人和代銷機構在從事基金銷售活動時不應該出現(xiàn)的情形有__。A：基金發(fā)起人 B：基金托管人C：基金持有人大會 D：證券交易所1證券投資基金與其他金融工具或理財產(chǎn)品的主要差異為__。A．資產(chǎn)池 B．投資組合 C．償債資產(chǎn) D．債務池 。A．國家股是國有股權的一個組成部分 B．國家股可由國務院授權投資的機構持有 C．國有股權原則上不可以轉(zhuǎn)讓D．國有資產(chǎn)管理部門是國有股權行政管理的專職機構 ，不屬于股票型基金的分析指標的是__。A．基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準當日 B．基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準次日 C．基金合同生效的當日 D．基金合同生效的次日，正確的有__。A．無風險等級 B．低風險等級 C．中風險等級 D．高風險等級，封閉式基金交易傭金起點為5元，且不得高于成交金額的__。A．封閉式基金和開放式基金 B．契約型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金D．主動型基金和被動型基金。A．股票基金 B．債券基金 C．貨幣市場基金 D．混合基金，我國基金管理的主管機關是__。A．1 B．5 C．10 D．20 ，由此引發(fā)的風險是__。A．依法制定有關證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則 B．負責監(jiān)督有關法律法規(guī)的執(zhí)行 C．維持公平而有序的證券市場D．依法全面監(jiān)管地方的證券發(fā)行、證券交易、證券服務機構的行為基金代銷機構出現(xiàn)使用基金宣傳推介材料違規(guī)情形的，中國證監(jiān)會或證監(jiān)局可以對直接負責的基金銷售基金代銷機構高級管理人員和其他直接責任人員，采取__。A：保護投資者利益 B：保證市場的公平、效率和透明 C：降低系統(tǒng)風險 D：推動基金業(yè)發(fā)展2某投資人投資1萬元申購某基金，%，則其可得到的申購份額為__份。A．開戶 B．認購 C．協(xié)調(diào) D．確認3債券的有價證券屬性主要表現(xiàn)為__。A．家庭形成期 B．家庭成長期 C．家庭成熟期 D．家庭衰老期5基金平均收益率的兩種計算方法中，算術平均收益率__幾何平均收益率。A．5 B．15 C．30 D．45 ，__的主要任務是使投資者在需要的時間和地點以便捷的方式購買基金產(chǎn)品，提供持續(xù)服務。A．基金投資人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)管機構《證券投資基金法》規(guī)定，對于封閉式基金的募集申請，中國證監(jiān)會應當自受理封閉式基金募集之日起__個月之內(nèi)作出核準或不予核準的決定。A．收益性 B．流動性 C．永久性 D．參與性（）。A．基金銷售機構應加強對宣傳推介材料制作和發(fā)放的控制B．自覺遵守國家有關法律法規(guī)和相關監(jiān)管規(guī)則，建立科學的銷售決策機制 C．通過制度建設，防止商業(yè)賄賂和不正當交易行為的發(fā)生 D．在交易被拒絕或確認失敗時，應主動通知投資人參與證券投資的金融機構有__等。A．繼承 B．捐贈C．司法強制執(zhí)行 D．贖回1無面額股票是指在股票的票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占__的股票。A．倉位型跟蹤誤差 B．結構型跟蹤誤差 C．交易型跟蹤誤差 D．費用型跟蹤誤差3一般有一個固定的存續(xù)期，存續(xù)期滿后，可以通過一定的法定程序延期。A：明確投資目標和限制因素 B：明確資本市場的期望值C：明確資產(chǎn)組合中包括哪幾類資產(chǎn) D：確定有效資產(chǎn)組合的邊界5投資者預計某上市公司自一年后開始分發(fā)紅利，紅利為每年 4元/股，必要的收益率為8%，則該公司股票的理論價格為__元/股。A．ETF通常采用完全被動式管理方法B．LOF的申購、贖回可以通過交易所進行 C．LOF的申購、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對價 D．ETF與投資者交換的是基金份額與一籃子股票備兌權證通常由__發(fā)行。 C．基金份額總值A．5；500 B．5；100 C．10；100 D．10；5003股票具有的特征包括__。A．融資比例 B．平均收益率C．浮動利率債券投資情況 D．投資組合平均剩余期限4關于混合型基金，下列描述正確的是__。A：運作方式 B：法律形式 C：投資對象 D：投資目標60、從2008年4月24日起，基金買賣股票按照__的稅率征收印花稅。A．現(xiàn)金比例變化法 B．證券比例變化法 C．成功概率法 D．二次項法4__應根據(jù)法規(guī)履行與基金估值相關的披露義務。)3開放式基金的分紅方式有__和__兩種。A．基金資產(chǎn)總值)__是考察封閉式基金內(nèi)在價值的重要指標。A．基金當事人 B．上市公司C．基金監(jiān)管機構和自律組織D．基金銷售機構等市場服務機構4______是基金一切活動的中心；______在整個基金的運作中起著核心的作用。)3目前，__構成了我國基金銷售的主要渠道。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+31下列信息，屬于基金產(chǎn)品特征信息的是__。本大題共30小題，每小題2分，60分。A．人員推銷 B．廣告促銷 C．內(nèi)部公告 D．營業(yè)推廣。A．基金產(chǎn)品的未來收益 B．新產(chǎn)品、新服務C．銷售機構的營銷和服務 D．基金產(chǎn)品的外在表現(xiàn)形式 。A．募集信息披露 B．預期信息披露 C．運作信息披露 D．臨時信息披露，可以將基金分為主動型基金和被動型基金。A．信息披露費 B．持有人大會費 C．分紅手續(xù)費D．銀行匯劃手續(xù)費5以下選項中，屬于客戶關系建立工作的有__。A．10元人民幣 B．10份基金份額 C．1份基金份額 D．1元人民幣3申請募集基金時，基金管理人應向監(jiān)管機構提交的相關文件主要有__。A．金融證券 B．貨幣證券 C．商品證券 D．資本證券1公募基金的會計責任主體是__。A．中國證監(jiān)會 B．中國銀監(jiān)會 C．財政部D．中國人民銀行下列選項中，不屬于基金托管人職責的是__。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4 “宏觀經(jīng)濟晴雨表”之稱的是（）。A．通過回歸的算法來確定基金經(jīng)理是否具有擇時能力 B．較為直觀C．通過分析基金在不同市場環(huán)境下現(xiàn)金比例的變化情況來評價基金經(jīng)理的擇時能力 D．市場繁榮期，基金的現(xiàn)金或低風險、低收益資產(chǎn)的比例較小說明其擇時能力較好 。A．負責行業(yè)性法規(guī)的起草B．負責監(jiān)督有關法律法規(guī)的執(zhí)行 C．負責保護投資者的合法權益 D．維持公平而有序的證券市場。A．防止基金財產(chǎn)挪作他用，有效保障資產(chǎn)安全B．促使基金管理人按有關要求運作基金財產(chǎn)，保護份額持有人利益 C．計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格 D．防范、減少基金會計核算中的差錯 。A．印花稅 B．開戶費 C．過戶費 D．經(jīng)手費。A．申購費 B．審計費 C．信息披露費 D．分紅手續(xù)費，正確的有__。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。A．證券登記機構 B．證券經(jīng)營機構 C．中國證監(jiān)會 D．證券業(yè)協(xié)會1在基金份額發(fā)售的____日前，基金管理人將招募說明書、基金合同摘要登載在指定報刊和管理人網(wǎng)站上。A．信用風險 B．經(jīng)營風險 C．利率風險 D．財務風險二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。A．債券通常有規(guī)定的利率，股票的股息紅利不固定 B．債券是一種有期投資，股票是一種無期投資 C．股票風險較小，債券風險相對較大D．發(fā)行債券的經(jīng)濟主體很多，但能發(fā)行股票的經(jīng)濟主體只有股份有限公司4我國的基金管理人和基金托管人需要____對基金資產(chǎn)進行估值一次。每題的備選項中，只有一個最符合題意），正確的有__。A．基金自律組織 B．基金監(jiān)管部門 C．基金托管人D．基金份額持