【正文】 認(rèn)失敗時(shí)，應(yīng)主動通知投資人參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)有__等。A．高久期高信用債券基金 B．高久期低信用債券基金 C．低久期高信用債券基金 D．低久期低信用債券基金，其中，注冊制實(shí)行__。A．收益性 B．流動性 C．永久性 D．參與性（）。A．經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn) B．管理水平風(fēng)險(xiǎn) C．職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn) D．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。A．基金投資人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)《證券投資基金法》規(guī)定，對于封閉式基金的募集申請，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金募集之日起__個(gè)月之內(nèi)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。A．銀行理財(cái)產(chǎn)品 B．銀行儲蓄存款 C．基金D．券商集合計(jì)劃。A．5 B．15 C．30 D．45 ，__的主要任務(wù)是使投資者在需要的時(shí)間和地點(diǎn)以便捷的方式購買基金產(chǎn)品，提供持續(xù)服務(wù)。一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。A．家庭形成期 B．家庭成長期 C．家庭成熟期 D．家庭衰老期5基金平均收益率的兩種計(jì)算方法中，算術(shù)平均收益率__幾何平均收益率。A．管理費(fèi) B．轉(zhuǎn)換費(fèi) C．申購費(fèi) D．托管費(fèi)4以下關(guān)于債券與股票的比較正確的是__。A．開戶 B．認(rèn)購 C．協(xié)調(diào) D．確認(rèn)3債券的有價(jià)證券屬性主要表現(xiàn)為__。A．采用講座方式銷售基金 B．采取抽獎方式銷售基金 C．募集期間對認(rèn)購費(fèi)打折D．采用送基金份額的方式銷售基金證券投資的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括__。A：保護(hù)投資者利益 B：保證市場的公平、效率和透明 C：降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) D：推動基金業(yè)發(fā)展2某投資人投資1萬元申購某基金，%，則其可得到的申購份額為__份。A．性質(zhì)不同B．風(fēng)險(xiǎn)收益特征不同 C．收益來源不同 D．投資人不同1__負(fù)責(zé)辦理個(gè)人投資者基金賬戶的開戶手續(xù)。A．依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則 B．負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行 C．維持公平而有序的證券市場D．依法全面監(jiān)管地方的證券發(fā)行、證券交易、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的行為基金代銷機(jī)構(gòu)出現(xiàn)使用基金宣傳推介材料違規(guī)情形的，中國證監(jiān)會或證監(jiān)局可以對直接負(fù)責(zé)的基金銷售基金代銷機(jī)構(gòu)高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，采取__。A．作為獨(dú)立于基金管理人的當(dāng)事人保管基金資產(chǎn) B．對基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督C．保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料 D．對基金資產(chǎn)進(jìn)行會計(jì)復(fù)核和審查第二篇：2016年山東省基金從業(yè)資格：互換合約介紹考試試題2016年山東省基金從業(yè)資格：互換合約介紹考試試題本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。A．1 B．5 C．10 D．20 ，由此引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)是__。A．久期 B．基金分紅 C．已實(shí)現(xiàn)收益 D．凈值增長率。A．股票基金 B．債券基金 C．貨幣市場基金 D．混合基金，我國基金管理的主管機(jī)關(guān)是__。A．申購和贖回的場所為基金管理人的直銷中心及代銷機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點(diǎn) B．“未知價(jià)”是申購贖回的原則，即申購、贖回價(jià)格以申請當(dāng)日的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算 C．“金額申購，份額贖回”是申購贖回的原則 D．當(dāng)日的申購與贖回申請可以隨時(shí)撤銷 。A．封閉式基金和開放式基金 B．契約型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金D．主動型基金和被動型基金。A．% B．% C．% D．% ，不屬于基金托管人職責(zé)的是__。A．無風(fēng)險(xiǎn)等級 B．低風(fēng)險(xiǎn)等級 C．中風(fēng)險(xiǎn)等級 D．高風(fēng)險(xiǎn)等級，封閉式基金交易傭金起點(diǎn)為5元，且不得高于成交金額的__。A．投資部 B．研究部 C．交易部D．監(jiān)察稽核部，基金可以分為__。A．基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)當(dāng)日 B．基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)次日 C．基金合同生效的當(dāng)日 D．基金合同生效的次日，正確的有__。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯(lián)動性 D．高風(fēng)險(xiǎn)性%，股票投資比重為20%，貨幣市場工具投資比重為10%，按照《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，該基金屬于__。A．國家股是國有股權(quán)的一個(gè)組成部分 B．國家股可由國務(wù)院授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有 C．國有股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓D．國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu) ，不屬于股票型基金的分析指標(biāo)的是__。A．主板市場 B．創(chuàng)業(yè)板市場 C．現(xiàn)貨交易市場 D．中小企業(yè)板市場 ，申請取得基金托管資格的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是最近3個(gè)會計(jì)年度的年末凈資產(chǎn)均不低于（）億元人民幣。A．資產(chǎn)池 B．投資組合 C．償債資產(chǎn) D．債務(wù)池 。A．防止基金財(cái)產(chǎn)挪作他用，有效保障資產(chǎn)安全B．促使基金管理人按有關(guān)要求運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)，保護(hù)份額持有人利益 C．計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價(jià)格 D．防范、減少基金會計(jì)核算中的差錯(cuò)中國證監(jiān)會的主要職責(zé)包括__。A：基金發(fā)起人 B：基金托管人C：基金持有人大會 D：證券交易所1證券投資基金與其他金融工具或理財(cái)產(chǎn)品的主要差異為__。A．基金管理人 B．基金托管人 C．證券投資基金D．基金管理人和基金托管人考慮到我國資本市場正處于轉(zhuǎn)型時(shí)期的新興市場以及我國基金業(yè)自身所具有的特點(diǎn)，我國基金監(jiān)管還擔(dān)負(fù)著____的使命。A．債券型基金 B．指數(shù)型基金 C．混合型基金 D．股票型基金2基金管理人和代銷機(jī)構(gòu)在從事基金銷售活動時(shí)不應(yīng)該出現(xiàn)的情形有__。A．募集基金的申請報(bào)告 B．基金合同草案C．基金托管協(xié)議草案 D．招募說明書草案3基金管理公司制訂內(nèi)部控制制度，應(yīng)該堅(jiān)持的原則之一是____ A：內(nèi)部制度高于法律B：個(gè)人意志凌駕于公司制度 C：全面性D：形式重于內(nèi)容3招募說明書中最為重要的信息是____ A：基金投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、業(yè)績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征、投資限制等B：基金運(yùn)作方式C：從基金資產(chǎn)中列支的費(fèi)用的種類、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和方式 D：基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式3認(rèn)購開放式基金的步驟通常包括__。A．建立并管理投資者基金份額賬戶 B．負(fù)責(zé)基金份額登記，確認(rèn)基金交易 C．發(fā)放紅利D．建立并保管基金投資者名冊4投資人在申購贖回開放式基金單位時(shí)直接承擔(dān)的費(fèi)用有__。A．明確目標(biāo)客戶市場 B．客戶的尋找 C．客戶的溝通D．客戶關(guān)系的維護(hù)5通常，處于__的投資人多屬于保守型。A．《證券法》 B．《證券投資基金法》 C．《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》 D．《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定》第三篇：北京2017年基金從業(yè)資格：互換合約介紹模擬試題北京2017年基金從業(yè)資格：互換合約介紹模擬試題本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。A．運(yùn)作方式 B．投資對象 C．投資目標(biāo) D．投資理念，基金不能成立，此時(shí)基金管理人要在基金募集期限屆滿后__日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。A．1 B．2 C．3 D．4 ，信息披露程度最高的是__。A．商業(yè)匯票 B．商業(yè)本票 C．金融債券 D．銀行匯票，__在整個(gè)基金的運(yùn)作中起著核心作用。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4 ，屬于基金面臨的外部風(fēng)險(xiǎn)的是__。A．商業(yè)銀行 B．基金管理公司 C．基金注冊登記機(jī)構(gòu) D．證券公司。A．60%；80% B．80%；60% C．60%；60% D．80%；80% 。)在制定基金銷售業(yè)務(wù)基本規(guī)程時(shí)，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)注意__。A．5 B．7 C．10 D．15與基金半報(bào)告相比，基金報(bào)告具有的特點(diǎn)有__。A．基金份額凈值 B．基金經(jīng)理簡歷 C．資產(chǎn)管理規(guī)模 D．業(yè)績比較基準(zhǔn)1下列情形，經(jīng)基金管理人同意可以進(jìn)行非交易過戶的有__。A．份額所有權(quán) B．投資決策權(quán) C．資產(chǎn)管理權(quán) D．資產(chǎn)保管權(quán)2全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢與特點(diǎn)包括__。A．商業(yè)銀行 B．證券公司C．證券投資咨詢機(jī)構(gòu) D．專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)3跟蹤誤差大致可分為__。A．基金管理人 B．基金托管人C．基金份額持有人 D．相關(guān)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)3根據(jù)規(guī)定，證券投資基金應(yīng)委托____對基金管理機(jī)構(gòu)的投資操作進(jìn)行監(jiān)督和保管基金資產(chǎn)。__ A．基金投資者；基金投資者 B．基金管理人；基金管理人 C．基金投資者；基金管理人 D．基金管理人；基金投資者50、資產(chǎn)配置的過程中，確定投資需求。A．以上市證券為基本投資方向，限制投向?qū)崢I(yè)部門 B．在基金管理公司和基金的設(shè)立上實(shí)行嚴(yán)格的審批制 C．明確基金托管人在基金運(yùn)作中的作用 D．建立較為嚴(yán)格的信息披露制度5基金的運(yùn)作費(fèi)用包括__。A．折(溢)價(jià)率 B．收益率 C．波動率D．份額凈值增長率下列關(guān)于ETF和LOF的描述中，正確的有__。A．及時(shí)性原則 B．規(guī)范性原則 C．易解性原則 D．易得性原則__是基金投資運(yùn)作的具體執(zhí)行部門。 B．基金資產(chǎn)凈值A(chǔ)．員工自律B．部門各級主管的檢查監(jiān)督C．公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部門對各部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制 D．獨(dú)立董事的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)2貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限在____ A：1年以內(nèi)B：1年以上2年以內(nèi) C：1年以上5年以內(nèi) D：5年以上2證券投資基金的市場營銷不包含的活動有__。A．股票分紅 B．現(xiàn)金分紅C．分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額 D．債券利息3根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定，申請?jiān)O(shè)立證券投資咨詢的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)有__名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，并且注冊資本達(dá)到__萬元人民幣以上。A．安全性是指債券持有人的收益相對固定，并且一定可按期收回投資 B．收益性是指債券能為投資者帶來一定的收入，即債權(quán)投資的報(bào)酬C．償還性是指債券有規(guī)定的償還期限，債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付利息和償還本金D．流動性是指債券持有人可按自己的需要和市場的實(shí)際狀況，靈活地轉(zhuǎn)讓債券3下列關(guān)于業(yè)績歸因分析的作用，表述正確的有__。A．基金投資者B．基金份額持有人大會 C．基金托管人 D．基金管理公司4下列屬于反映貨幣市場基金風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的有__。A．易入原則 B．成長原則 C．成本原則 D．可測原則5基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確，不得有的情形不包括__。A．1‰ B．2‰ C．3‰ D．4‰