【正文】 a) 查策劃文件中對改進(jìn)的 各種規(guī)定、內(nèi)容、方法等要求； b) 對所識別的改進(jìn)目標(biāo)信息的傳遞與實(shí)施； c) 查相關(guān)糾正措施之間的相互關(guān)系的協(xié)調(diào)； d) 查服務(wù)項(xiàng)目改進(jìn)效果的措施，驗(yàn)證改進(jìn)的結(jié)果是否體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)的內(nèi)容； e) 審核其它條款的客觀證據(jù)是否滿足本條款要求。 內(nèi)部審核 a) 是否建立了內(nèi)審的程序文件，是否符合標(biāo)準(zhǔn)，是否對內(nèi)審進(jìn)行了策劃； 中國最大的管 理 資料下載中心 (收集 \整理 . 大量免費(fèi)資源共享 ) 第 13 頁 共 16 頁 b) 查內(nèi)審計(jì)劃，時(shí)間安排，內(nèi)審員的分工、檢查表要求、不合格項(xiàng)報(bào)告，內(nèi)審報(bào)告并提交管理評審，糾正措施及跟蹤驗(yàn)證有效性是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求； c) 內(nèi)審時(shí)應(yīng)注意標(biāo)準(zhǔn)與工作流程的結(jié)合，是否正確運(yùn)用“過程方法”，注意接口，進(jìn)行綜合系統(tǒng)的評價(jià)，以利發(fā)現(xiàn)薄弱環(huán)節(jié)，持續(xù)改進(jìn)工作； d) 內(nèi)審員的管理，培訓(xùn)、考核記錄、資格證書等。 取證方法： 與相關(guān)重要過程的人員交談，查工作日志，有關(guān)監(jiān)視測量方面的記錄，人員的資質(zhì)證明。按分類做出評價(jià)規(guī)定，并加以實(shí)施，保持 了記錄。 設(shè)計(jì)和開發(fā)確認(rèn) 設(shè)計(jì)和開發(fā)確認(rèn)是在新項(xiàng)目正式展示前進(jìn)行，應(yīng)保 持確認(rèn)結(jié)果和記錄。 a) 查各種評審均有相應(yīng)的規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)； b) 是否有能力完成新一年水 生產(chǎn)與供給 計(jì)劃的能力； c) 與完成計(jì)劃能力有差距的問題是否得到解決； d) 評審是否實(shí)行分級管理，明確了責(zé)任審批人。 d) 是否對人員勝任情況進(jìn)行考評； e) 培訓(xùn)安排是否滿足質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的需求，培訓(xùn)計(jì)劃是否經(jīng)批準(zhǔn)后落實(shí)，并與人員考評相結(jié)合； f) 培訓(xùn)記錄是否完整。 取證方法： 抽查崗位職責(zé)文件以及相應(yīng)的記錄，現(xiàn)場抽查部門負(fù)責(zé)人、員工對職責(zé)、相互關(guān)系、協(xié)調(diào)方面的看法。 文件要求 總則 a) 查質(zhì)量方針和質(zhì) 量目標(biāo)是否形成文件； b) 按標(biāo)準(zhǔn)要求的六個(gè)方面的程序文件是否建立； c) 水的生產(chǎn)與供給的 整體過程的文件化體系是否適宜，現(xiàn)場運(yùn)行是否協(xié)調(diào)有效，應(yīng)關(guān)注其效果； 取證方法： 質(zhì)量管理體系文件和現(xiàn)場審核的符合性證據(jù)。 本審核作業(yè)指導(dǎo)書中列出的相關(guān)的法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)程是本專業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證審核的依據(jù)之一。 策劃 質(zhì)量目標(biāo) 質(zhì)量目標(biāo)是質(zhì)量方針的展開，是達(dá)到“顧客滿意”的具體落實(shí)，也是評價(jià)質(zhì)量管理體系有效 中國最大的管 理 資料下載中心 (收集 \整理 . 大量免費(fèi)資源共享 ) 第 6 頁 共 16 頁 性的重要指標(biāo)。 a) 是否由最高管理者組織管理評審，評審時(shí)間間隔是否符合規(guī)定的要求； 中國最大的管 理 資料下載中心 (收集 \整理 . 大量免費(fèi)資源共享 ) 第 7 頁 共 16 頁 b) 管理評審的輸入、輸出是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求，評審的內(nèi)容是否有效、充分、適宜； c) 評審報(bào)告是否傳遞，糾正和預(yù)防措施是否實(shí)施； d) 查管理評審的問題是否采取了糾正措施，是否對有效性進(jìn)行驗(yàn)證，不合格項(xiàng)是否關(guān)閉，是否舉一反三。 7. 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn) 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃 本條款是根據(jù) 水的生產(chǎn)與供給組織 的工作流程和各過程進(jìn)行具體的策劃。 設(shè)計(jì)和開發(fā)輸入 a) 是否規(guī)定了設(shè)計(jì)和開發(fā)輸入的要求，包括法律、法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的要求和顧客要求、質(zhì)量要求、環(huán)保要求及衛(wèi)生要求等； b) 評審輸入的充分性，是否完整清楚； 取證方法： 輸入文 件（市場調(diào)研報(bào)告、顧客反映的記錄、法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)等），輸入評審記錄。 應(yīng)制定選擇、評價(jià)和重新評價(jià)供方的準(zhǔn)則，以評價(jià)供方提供“產(chǎn)品”的能力，評價(jià)方式可采用多種方法。 取證方法： 現(xiàn)場觀察，與各部門負(fù)責(zé)人交談，查策劃文件，服務(wù)項(xiàng)目計(jì)劃，工作日志、會議記錄、監(jiān)管記錄、內(nèi)審記錄、改進(jìn)記錄、設(shè)備設(shè)施管理記錄，水的檢測記錄，水管道破損的應(yīng)急處理方案等。 監(jiān)視和測量裝置的控制 a) 查是否有對測量和監(jiān)視裝置校準(zhǔn)的規(guī)定，特別是對重點(diǎn)檢查和自檢是否有規(guī)定，測量要求與測量能力是否一致； b) 查是否有年度校準(zhǔn)計(jì)劃，所有設(shè)備是否有校準(zhǔn)記錄、檢驗(yàn)標(biāo)識，規(guī)定的有效期是否超過，對失效的裝置重新使用時(shí)是否進(jìn)行了評估和檢驗(yàn)，并根據(jù)結(jié)果采取了糾正措施； c) 檢驗(yàn)標(biāo)識是否有檢驗(yàn)部門的名稱，檢驗(yàn)人員的簽字； d) 查現(xiàn) 場檢測設(shè)備控制的有效性。 取證方法： 供水問題的記錄、糾正措施記錄，對重要問題的處置結(jié)果進(jìn)行現(xiàn)場驗(yàn)證。 取證方法： 數(shù)據(jù)分析的有關(guān)記錄，預(yù)防措施實(shí)施的記錄，內(nèi)審和管理評審的證據(jù)、記錄。 取證方法： 水的生產(chǎn)與供給的主管部門、行業(yè)管理部門的有關(guān)規(guī)定、有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、對“產(chǎn)品”檢驗(yàn)的規(guī)定，相關(guān)的檢查、檢驗(yàn)記錄，包括內(nèi)部驗(yàn)收記錄等。 a) 對上述要求是否進(jìn)行了規(guī)定； b) 是否按規(guī)定執(zhí)行，并保持記錄； c) 水的各交付過程是否有驗(yàn)證記錄。 對每一過程的質(zhì)量控制要從委派人員，是否勝任，需要的采購“產(chǎn)品”、設(shè)備、設(shè)施，用什么樣的方法進(jìn)行控制，擬建造的供水環(huán)境，使水的生產(chǎn)與供給安全可靠，水質(zhì)得到保證。 采購 采購過程 應(yīng)對 水的生產(chǎn)與供給 組織的采購內(nèi)容和控制方法進(jìn)行識別和確認(rèn)。 a) 是否對上述三項(xiàng)的開發(fā)過程進(jìn)行 識別，是否完整； b) 是否有設(shè)計(jì)開發(fā)策劃的文件； c) 參加開發(fā)人員的資質(zhì)、能力，如：專業(yè)素質(zhì)、經(jīng)驗(yàn)水平等； d) 策劃結(jié)果是否形成文件，是否包含了策劃的階段，職責(zé)權(quán)限和活動； e) 設(shè)計(jì)部門之間的技術(shù)接口是否明確，是否進(jìn)行了管理，溝通的效果如何； f) 策劃的輸出是否隨設(shè)計(jì)開發(fā)的進(jìn)展而更新。 b) 可與 ISO14000 標(biāo)準(zhǔn)的要求相結(jié)合。 管理評審 管理評審的目的是評審質(zhì)量管理體系的 有效性、充分性和適宜性，通過定期的評審促使體系不斷完善和持續(xù)改進(jìn)。 質(zhì)量方針 a) 查質(zhì)量方針是否形成文件，是否滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求； b) 最高管理層是否認(rèn)識到質(zhì)量方針的重要性； c) 質(zhì)量方針與目標(biāo) 的關(guān)系是否明確； d) 對質(zhì)量方針持續(xù)適宜性是否定期評審； e) 質(zhì)量方針是否向員工傳達(dá)并得到理解、執(zhí)行。同時(shí)驗(yàn)證 水的生產(chǎn)與供給 組織的質(zhì)量管理體系通過持續(xù)改進(jìn)和預(yù)防不合格達(dá)到顧客滿意的能力。 記錄的控制 a) 是否制定文件化的程序； b) 質(zhì)量記錄的標(biāo)識是否清楚，檢查是否方便，是否規(guī)定了保存期。 取證方法： 管理者代表的任命文件，職責(zé)文件，與管理者代表談話。 基礎(chǔ)設(shè)施 對 水的生產(chǎn)與供給 管理需要一定的設(shè)施和設(shè)備。評審變更后，文件是否及時(shí)更改，并傳遞到相關(guān)部門。 審核時(shí)應(yīng)注意：相關(guān)人員的資格、參加的人員審批手續(xù)，對評審、驗(yàn)證和確認(rèn)的時(shí)機(jī)、內(nèi)容和方法是否進(jìn)行了規(guī)定，是否保存記錄。 采購產(chǎn)品的驗(yàn)證 a) 查采購的策劃文件是否對采購產(chǎn)品的驗(yàn)證方式做了規(guī)定，