【正文】 73 （ 四 ） 準(zhǔn)備審核結(jié)論 （ 審核組會(huì)議 ） ? 審核結(jié)果的匯總分析 ? 審核結(jié)論 ? 第一方審核 （ 內(nèi)審 ） 的審核結(jié)論 ， 一般包括： ? 對(duì)本組織的環(huán)境管理體系符合審核準(zhǔn)則的程度 ， ? 體系文件實(shí)施和保持的情況作出總體性的評(píng)價(jià) 。 68 ? （ 2） 查閱 ? 查對(duì)數(shù)據(jù) 、 記錄 、 圖表 、 報(bào)告和實(shí)物 ， 特別是 ? 環(huán)評(píng)報(bào)告 （ 表 ） 。 評(píng)審結(jié)果應(yīng)向最高管理者報(bào)告 。 ? 例如：內(nèi)審審核方案的目的： ? —— 滿足環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證的要求； ? —— 驗(yàn)證與合同要求的符合性； ? —— 促進(jìn)組織環(huán)境管理體系的改進(jìn) 。 ? 審核應(yīng)覆蓋到環(huán)境管理體系所涉及的區(qū)域 。 ? 審核發(fā)現(xiàn) audit findings ? 將收集到的審核證據(jù) （ ） 對(duì)照審核準(zhǔn)則 （ ） ? 進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果 ? 審核結(jié)論 audit conclusion ? 審核組 （ ） 考慮了審核目的和所有審核發(fā)現(xiàn) ? （ ） 后得出的審核 （ ） 結(jié)果 。 ? 組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，用于記錄的標(biāo)識(shí)，存放、保護(hù)、檢索、留存和處置。 程序中應(yīng)規(guī)定將監(jiān)測環(huán)境績效，適用的運(yùn)行控制、對(duì)組織環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)符合情況的信息形成文件。 ? 符合環(huán)境方針與程序和符合 EMS要求的重要性； ? 他們工作中的重要環(huán)境因素和實(shí)際或潛在的環(huán) 境影響，以及個(gè)人工作的改進(jìn)所能帶來的環(huán)境效 益； ? 他們在實(shí)現(xiàn) EMS要求符合性方面的作用與職責(zé)； ? 偏離規(guī)定的運(yùn)行程序的潛在后果。 ? 組織在建立 、 實(shí)施和保持 EMS時(shí) ， 應(yīng)確保對(duì)它應(yīng) 遵守的環(huán)境法律法規(guī)要求和其他要求加以考慮 。但標(biāo)準(zhǔn)本身未提出環(huán)境績效準(zhǔn)則。 2 ? ? 新版標(biāo)準(zhǔn)修訂的重點(diǎn)： ? ? 以更加明確 ， 更易理解的語言表述 96版的 ? 內(nèi)容 ? ? 顧及與 ISO9001： 2023的兼容 ， 從而滿足廣 ? 大用戶的需求 。 ? 組織應(yīng)確定 EMS覆蓋的范圍，并形成文件。 16 能力、培訓(xùn)和意識(shí) ? 組織應(yīng)確保所有為它或代表它從事被確定為 可能具有重大環(huán)境影響的工作人員， 都具備相應(yīng) 的能力。 22 運(yùn)行控制 ? 組織應(yīng)根據(jù)其方針、目標(biāo)和指標(biāo)，識(shí)別和策劃與確定的重要環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行。 ? 對(duì)不符合進(jìn)行調(diào)查，確定其產(chǎn)生原因，并采取 措施避免其再次發(fā)生； ? 評(píng)價(jià)采取預(yù)防措施的需求 。 ? 評(píng)審的內(nèi)容應(yīng)包括評(píng)價(jià)改進(jìn)的機(jī)會(huì)和對(duì)環(huán)境管理體系進(jìn)行 修改（包括環(huán)境方針、環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)）的需求。 向管理者報(bào)送審核結(jié)果 。 審核員在審核過程中保持客觀的心態(tài) ， 以保證 審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論僅建立在審核證據(jù)的基礎(chǔ)上 。 內(nèi)審審核方案的程序 “ 審核方案的程序 ” 是指 “ 與審核方案有關(guān)活動(dòng) 的控制程序 ” 。 65 ? ? 記錄審核情況的各種表格 ， 可包括： ? 審核記錄表格； ? 不合格報(bào)告表格； ? 審核報(bào)告表格； ? 首、未次會(huì)議簽到與記錄等。 ? 2） 不符合項(xiàng)的性質(zhì)。 這方面的知識(shí)和技能應(yīng)包括： ? 行業(yè)特定的術(shù)語； ? 環(huán)境因素與環(huán)境影響； ? 評(píng)價(jià)環(huán)境因素重要性的方法； ? 運(yùn)作過程產(chǎn)品和服務(wù)的關(guān)鍵特性； ? 監(jiān)測和測量技術(shù)； ? 污染預(yù)防技術(shù) 。 ? 審核發(fā)現(xiàn)的評(píng)審由審核組織員共同參與， ? 在審核的適當(dāng)階段進(jìn)行。 當(dāng)只有一名審核 ? 員時(shí) ， 該審核員應(yīng)承擔(dān)審核組長全部適用的職責(zé) 。 （ 2）技術(shù)資源。 45 審 核 原 則 46 ? 一 、 與審核員有關(guān)的原則 ? 道德行為：職業(yè)的基礎(chǔ)對(duì)審核而言 ， 誠信 、 ? 正直 、 保守秘密和謹(jǐn)慎是最基本的 。 41 環(huán)境管理體系內(nèi)部審核概述 （ 一 ） 定義：為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀評(píng)價(jià) ，以確定滿足組織建立的環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則的程 度所進(jìn)行的系統(tǒng)的 、 獨(dú)立的并形成文件的過程 。 ? 對(duì)審核員的選擇和對(duì)審核的實(shí)施均應(yīng)確保審核過程的客觀性和公正性 。 27 不符合、糾正措施和預(yù)防措施 ? 組織應(yīng)建立 、 實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序 ， 用來處理實(shí)際或潛在的不符合 ， 采取糾正措施與預(yù)防措施 。 ? 組織應(yīng)建立 、 實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序 ， 以規(guī)定： ? 在文件發(fā)布前進(jìn)行審批 ， 確保其充分性和適宜性； 21 ? 必要時(shí)對(duì)文件進(jìn)行評(píng)審和更新 ， 并 重新審批； ? 確保對(duì)文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)做出標(biāo)識(shí)； ? 確保在使用處能得到適用文件的有關(guān)版本； ? 確保文件事跡清楚 ， 易于識(shí)別； ? 確保對(duì)策劃與運(yùn)行環(huán)境管理體系所需要的外來 文件做出標(biāo)識(shí) ， 并對(duì)其發(fā)放予以控制； ? 防止對(duì)過期文件的非預(yù)期使用 。 ? 應(yīng)當(dāng)對(duì)作用、職責(zé)和權(quán)限作出明確規(guī)定，形成 文件并予以傳達(dá)。 適用于本標(biāo)準(zhǔn)的術(shù)語和定義詳見 P4546。 運(yùn)行模式如圖 1所示 。 7 ? 標(biāo)準(zhǔn)中所有的要求都適用于任何一個(gè) EMS。并形成文件。 ? 組織應(yīng)決定是否需要就其重要環(huán)境因素與外界進(jìn)行信息交流 ， 并將決定形成文件 。 25 合規(guī)性評(píng)價(jià) 、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序， 定期評(píng)價(jià)對(duì)適用的環(huán)境法律、法規(guī)的遵守情況， 用 以履行遵守法律法規(guī)要求的承諾 。 30 內(nèi)部審核 ? 組織應(yīng)確保按照計(jì)劃的時(shí)間間隔對(duì)環(huán)境管理體系進(jìn)行內(nèi)部審核，目的是： ? 判定環(huán)境管理體系 ? 是否符合對(duì)組織對(duì)環(huán)境管理工作的預(yù)定安排和本標(biāo)準(zhǔn)的要求 。 39 ? （ 二 ） 環(huán)境管理體系審核的基本特點(diǎn) ? 1）被審核的環(huán)境管理體系必須是正規(guī)的； ? 2）環(huán)境管理體系審核必須是一種正式的活動(dòng)； ? 3) 環(huán)境管理體系審核是一種抽樣過程。 ? 審核應(yīng)覆蓋組織環(huán)境管理體系可涉及的活動(dòng) 、 產(chǎn)品及服務(wù) 。 52 ? （ 二 ） 確定內(nèi)審方案的范圍與程度 ? 審核方案的“范圍與程度”可以理解為審核方案中包括的活動(dòng)范圍與程度。 58 ? 監(jiān)視和評(píng)價(jià)的方式可以采用現(xiàn)場見證審核活動(dòng) 、評(píng)審審核結(jié)果以及向內(nèi)審活動(dòng)有關(guān)各方發(fā)放調(diào)查 表等方式進(jìn)行 。 閱讀環(huán)境管理體系的規(guī) ? 定 。 ? 審核組成員和受審部門名稱及其負(fù)責(zé)人； ? 審核的日期； ? 審核所依據(jù)的文件 。 2） 不符合問題的性質(zhì)要用一兩句話點(diǎn)明此事哪一 點(diǎn) （ 或那幾點(diǎn) ） 做得不對(duì) 。 67 收集信息的方法 （ 1） 面談 面談是收集信息的一個(gè)重要手段 ， 應(yīng)選擇適當(dāng)?shù)沫h(huán)