【正文】 不合格報(bào)告的主要內(nèi)容 ? 事實(shí)的描述； ? 不合格性質(zhì)； ? 不合格條款； ? 審核員簽字、受審核方代表確認(rèn)； 不合格事實(shí)描述 ? 有可追溯性，寫(xiě)明所涉及的時(shí)間、地點(diǎn)、人物（寫(xiě)其職務(wù)）、發(fā)生的情況； ? 事實(shí)準(zhǔn)確、可驗(yàn)證； ? 易于理解、文字簡(jiǎn)練，別人能看明白； ? 使用受審核方的專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ)； 審核員發(fā)現(xiàn)不合格事實(shí)后應(yīng)做什么 ? 記錄 ? 請(qǐng)陪同人員見(jiàn)證 ? 與受審核部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)達(dá)成共識(shí) ? 審核組內(nèi)交流確定不合格項(xiàng) ? 審核員開(kāi)不合格報(bào)告，并經(jīng)組長(zhǎng)審查 ? 不合格事實(shí)經(jīng)受審核方代表確認(rèn) 審核報(bào)告 ? 在對(duì)審核記錄匯總整理和質(zhì)量管理體系評(píng)價(jià)以后，由審核組長(zhǎng)起草形成 ? 在末次會(huì)議上，審核組長(zhǎng)以口頭形式作審核報(bào)告 ? 正式的審核報(bào)告由組長(zhǎng)將報(bào)告交給認(rèn)證 /審核機(jī)構(gòu)審定后，由委托方將報(bào)告的副本轉(zhuǎn)交給受審核方 末次會(huì)議 ? 末次會(huì)議的目的： ? 介紹審核情況，使受審核方理解審核結(jié)果。 ? 檢查表應(yīng)反映過(guò)程方法，體現(xiàn) PDCA循環(huán)。 質(zhì)量管理體系審核是一種抽樣過(guò)程。 組織的管理者通常通過(guò)內(nèi)部審核所反映的質(zhì)量管理體系現(xiàn)狀，對(duì)質(zhì)量管理體系進(jìn)行評(píng)審，提出改進(jìn)要求，達(dá)到對(duì)質(zhì)量實(shí)施管理的目的。 術(shù)語(yǔ) ? 審核的目的：確定滿(mǎn)足審核準(zhǔn)則的程度，既確定體系的符合性和有效性。 ? 對(duì)每一過(guò)程提出四個(gè)基本問(wèn)題： 過(guò)程是否已被識(shí)別并適當(dāng)規(guī)定？ 職責(zé)是否已被分配？ 程序是否得到實(shí)施和保持？ 在實(shí)現(xiàn)所要求的結(jié)果方面，過(guò)程是否有效？ 第一方質(zhì)量管理體系審核目的和準(zhǔn)則 ? 目的： 確保質(zhì)量管理體系正常運(yùn)行和改進(jìn)的需要。 使體系認(rèn)證注冊(cè)。 審核策劃和準(zhǔn)備階段的活動(dòng) ? 確定審核范圍； ? 指定審核組長(zhǎng)、組成審核組； ? 文件審查（直至合格為止）； ? 初訪(fǎng)（必要時(shí)） ? 編制審核計(jì)劃； ? 準(zhǔn)備審核工作文件（如編制檢查表）。 不合格項(xiàng)性質(zhì)判定原則 ? 嚴(yán)重不合格項(xiàng)判定： ? 體系運(yùn)行出現(xiàn)系統(tǒng)失??； ? 體系運(yùn)行出現(xiàn)區(qū)域性失??； ? 后果嚴(yán)重； ? 一般不合格項(xiàng)的判定： ? 個(gè)別、偶然、獨(dú)立、輕微的問(wèn)題； ? 對(duì)審核區(qū)域和體系有效性影響是次要的； 判斷不合格項(xiàng)對(duì)應(yīng)條款的準(zhǔn)則 ? 以客觀(guān)證據(jù)證實(shí)的事實(shí)為依據(jù) ? 客觀(guān)的證據(jù)可以是： ? 文件； ? 記錄； ? 觀(guān)察到的事實(shí)； ? 主管領(lǐng)導(dǎo)說(shuō)的（應(yīng)驗(yàn)證）； ? 當(dāng)事人說(shuō)的、做的； ? 就近不就遠(yuǎn)（如記錄） ? 有適用的具體條款一般不用綜合性條款； ? 由表及里 ? 如果既給出不合格的事實(shí)，又給出經(jīng)證實(shí)的原因，按原因的適用條款判。 ? 根據(jù)不合格項(xiàng)的性質(zhì)和程度，采用不同的驗(yàn)證方式，確定不同的完成期限。 ? 寫(xiě)到的未做到，即現(xiàn)狀不符合文件。 一種是存?zhèn)?，即壞的?dāng)作好的。 第三方審核的目的和準(zhǔn)則 ? 目的： 為潛在顧客提供信任。