【正文】 XXX請計量室 XXX于本月 20日前填寫《計量器具管理辦法》的更改申請，對具有測量功能的器具、工裝的校準(zhǔn)或檢定進行規(guī)定，經(jīng)批準(zhǔn)后于本月 21日前將更改發(fā)放到相關(guān)部門。No： 20230202受審核部門 三車間 部門負責(zé)人XXX 審核日期 11月 15日責(zé)任部門 質(zhì)檢科 實施跟蹤驗證的人員可由原審核組中的成員進行，也可委托其他有資格的人員進行，但應(yīng)了解該項跟蹤驗證工作的文件和情況。跟蹤驗證應(yīng)由專門管理機構(gòu)負責(zé)，并規(guī)定祥應(yīng)工作程序，以確保跟蹤驗證正常、規(guī)范的實施。驗證的形式包括：◆ 受審核方將書面文件提供給跟蹤驗證的審核員，作為實施了糾正措施的證據(jù)，由審核員進行驗證：◆ 審核員到現(xiàn)場對原不合格項進行復(fù)審，并對驗證的結(jié)果形成紀(jì)錄。 1 過程的監(jiān)視和測量 審核畢竟是抽樣檢查，希望各部門，包括這次未審核的部門，適當(dāng)改進自我評定，找出問題、發(fā)現(xiàn)有利于改進的趨勢，進一步提高改進過程的能力，進一步提高質(zhì)量管理體系的有效性和符合型。審核組認為，公司按 ISO9001:2023標(biāo)準(zhǔn)建立的質(zhì)量管理體系，在所審核的范圍內(nèi)符合審核準(zhǔn)則并得到了實施；建立了改進過程，可獲得改進的趨勢并實施改進；基本具備了穩(wěn)定地提供滿足顧客和使用的法律法規(guī)要求產(chǎn)品的能力。此外，審核報告應(yīng)得到最高管理者或管理者代表的批準(zhǔn)，應(yīng)說明審核報告的發(fā)放范圍；不合格報告和其他認為必須的審核結(jié)果可作為審核報告的附件。向受審核方介紹審核情況，以便他們能夠清楚 描述應(yīng)盡量簡單明確，事實確鑿，直筆表述，不加修飾。◆ 明顯不符合文件要求的不合格，如有部分銷售合同未進行評審；◆ 直接影響產(chǎn)品質(zhì)量的不合格，如有部分檢測設(shè)備超過校準(zhǔn)周期；◆ 造成質(zhì)量過程失效的不合格，如部分設(shè)備能力未確認、較多質(zhì)量控制設(shè)置不當(dāng)。（ 1） 基礎(chǔ)設(shè)施；對生產(chǎn)的服務(wù)過程中用于監(jiān)視和測量的裝置，凡獲得、使用問題，應(yīng)判 不合格品控制；針對審核發(fā)現(xiàn)所采取的措施問題，應(yīng)判 產(chǎn)品的監(jiān)視和測量；對生產(chǎn)和服務(wù)運作過程中的監(jiān)測活動應(yīng)判 質(zhì)量方針、 文件控制、 ◆ 涉及到人員問題時：可采取由表及里的原則，如應(yīng)知而不知，應(yīng)會而不會，應(yīng)判到 ◆ 涉及紀(jì)錄的條款有：標(biāo)準(zhǔn)中對要求有記錄而無記錄時，應(yīng)判到所對應(yīng)條款；對所用于提供證據(jù)的記錄問題，應(yīng)判 ；對作為產(chǎn)品實現(xiàn)質(zhì)量紀(jì)錄的策劃問題，應(yīng)判 的策劃?？倓t、 采購信息、 注意具體情況具體分析?！?就小不就大。 “規(guī)定的要求 ”主要來自：◆ GB/T190012023此時，審核員應(yīng)保持明確的審核目標(biāo)，不談?wù)摬幌喔傻氖?，主動客氣地打斷不相干的介紹，催促受審核方提交文件，回答實質(zhì)性問題。 6.審核進行到某個適宜階段或一天結(jié)束后，審核組長應(yīng)召開審核小組會，了解各審核員的工作進程，以充分溝通、協(xié)調(diào)、互補，并確定下一步的工作要求?，F(xiàn)場審核審核不能脫離審核準(zhǔn)則。（ 1）傳達并落實審核計劃；問科長如何管理和分類合同（包括標(biāo)書、訂單）的？查合同清單，從各類合同清單中各抽 3份查與產(chǎn)品有關(guān)要求的確定情況。問科長紀(jì)錄是如何控制的？查紀(jì)錄清單和 3種文件的保存、填寫、傳遞情況。9* 公司辦條款、 、 、 、 、 、 、 、 進程通過質(zhì)量管理體系的內(nèi)部審核，確定公司的質(zhì)量管理體系是否得到有效實施和保持 ,是否符合 GB/T190012023idt目的 （ 2）滾動式審核。策劃應(yīng)做到： （ 1）計劃落實。質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核的審核計劃、檢查表、審核報告、不合格報告等審核文件 ，由總師辦保存，并按《記錄控制程序》的規(guī)定進行控制?？値熮k接收到文件后的兩天內(nèi)，將審核報告分法至總經(jīng)理、管理者代表、總師辦和受審核的部門，將不合格報告分發(fā)至與該不合格報告有關(guān)的部門或人員。審核實施2023標(biāo)準(zhǔn)；審核頻次3為確保糾正措施有效實施，內(nèi)審員應(yīng)對所采取的糾正措施進行跟蹤驗證，記錄驗證的結(jié)果，并向管理者報告。b）得到有效實施與保持?！?現(xiàn)場審核是檢查質(zhì)量管理體系文件執(zhí)行過程中的符合性、充分性、有效性和效率。ISO 是組織對其自身的質(zhì)量管理體系進行的審核。 條款理解指南 ：audit這類組織提供符合要求（如： GB/T19001和GB/T240011996）的認證或注冊。質(zhì)量管理體系概述 當(dāng)質(zhì)量和環(huán)境管理體系（ ）被一起審核時，這種情況為 “一體化審核 ”。針對特定時間段所策劃，并具有特定目的的一組（一次或多次）審核（ ）evidencaudit 質(zhì)量審核包括質(zhì)量管理體系審核、產(chǎn)品質(zhì)量審核等類型。 是顧客對組織進行的審核。這樣顧客將把被注冊的組織看成是合格的供方，一般情況下，無需再對注冊組織進行審核。（ 見表 ） 三種質(zhì)量管理體系審核的比較見表 51所示。（ 2）審核包括符合性、充分性、有效性三個層次的檢查。考慮擬審核的過程和區(qū)域的狀況和重要性以及以往審核的結(jié)果，應(yīng)對審核方案進行策劃。規(guī)定策劃、實施審核、報告審核結(jié)果和保持紀(jì)錄的職責(zé)；規(guī)定審核員需經(jīng)過培訓(xùn)和資格認可，并與受審核對象無直接責(zé)任和管理關(guān)系，從而確保審核過程的公正性和客觀性。目的但發(fā)生下列情況之一時，應(yīng)及時調(diào)整或增加審核頻次：（ 4）質(zhì)量管理體系文件進行了重大修改、將進行第三方審核等。審核組長根據(jù)年度審核計劃的安排，在審核開始的一周前編制本次審核的《審核計劃》，報管理者代表批準(zhǔn)后發(fā)放到有關(guān)部門與人員。包括檢查表、不合格報告等各類工作文件齊備，能得到理解，能有效應(yīng)用。 對主要部門，如體系與質(zhì)量部門、檢驗部門、設(shè)計部門、重要生產(chǎn)部門等，每次審核都應(yīng)列入審核范圍。2023年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核計劃審 批 受 2（ 2）公司的質(zhì)量管理體系文件；2023標(biāo)準(zhǔn)要求和公司確定的質(zhì)量管理體系要求，是否符合策劃的安排。員XXX ◆ 受審核的部門（人員）；集中式審核則應(yīng)規(guī)定首、末次會議的時間及參加人員。 進程 應(yīng)分清主管過程、主要相關(guān)過程和一般相關(guān)過程。10（ 4）在提供所要求的結(jié)果方面，過程是否有效？ ◆ 相關(guān)抽樣方案的水平、抽樣和過程控制程序?qū)λ占降目陀^證據(jù)應(yīng)進行整理、分析、篩選，得出審核證據(jù)，對所收集的審核證據(jù)，審核組應(yīng)根據(jù)審核準(zhǔn)則進行評價，以形成審核發(fā)現(xiàn)（ “將收集到的審核證據(jù)對照審核準(zhǔn)則進行評價的結(jié)果 ”），作為合格項或不合格項，并予以識別和記入、形成文件。質(zhì)量審核自策劃開始到提交審核報告結(jié)束，自始至終都應(yīng)忠于審核目的。此時，審核員不可介入受審核方的人際矛盾，應(yīng)先核實其所介紹的問題，實事求是地開具不合格項。泡茶、遞煙、供水果等非常熱情，以淡化審核氣氛。◆ 關(guān)系最高管理者，即可能會涉及整個質(zhì)量管理體系，標(biāo)準(zhǔn)中直接涉及到最高管理者要求的條款有： 產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃、 續(xù)◆ 涉及 “確定 ”的條款有： 預(yù)防措施等?！?涉及法律的條款有：向組織傳達遵守法律的問題，可判 ；對組織知法的問題可根據(jù)涉及對象、范圍，分別判 記錄控制、 設(shè)計和開發(fā)輸入、 與顧客有關(guān)的過程、 文件控制、 ◆ 涉及 “確認 ”的條款有： 基礎(chǔ)設(shè)施；設(shè)計生產(chǎn)和服務(wù)設(shè)備（工裝）的防護，應(yīng)判 一般不合格項是指孤立的、偶然發(fā)生的、不會直接造成最終產(chǎn)品不合格的問題。(2）、 現(xiàn)場審核以末次會議結(jié)束。 “準(zhǔn)時開始、準(zhǔn)時結(jié)束 ”，會議時間通常為半小時。審核目的和范圍；（ 2） 234idt資源管理、 不合格項分布表 質(zhì)量方針 1 1 顧客滿意 一般不合格項合計 0◆ 實施情況是否有紀(jì)錄科查？紀(jì)錄是否按照規(guī)定進行編號？◆ 如果引起文件修改，則文件是否按照規(guī)定的手續(xù)進行了修改、發(fā)放并紀(jì)錄？修改了的文件是否已經(jīng)執(zhí)行。（ 3） 報告中應(yīng)對所有糾正措施的結(jié)果進行統(tǒng)計分析。原因分析：《計量器具管理辦法》未規(guī)定具有測量功能的工具、工裝應(yīng)進行校準(zhǔn)或檢定，導(dǎo)致具有測量功能的工具管理不當(dāng)。批準(zhǔn)人：（管理者代表簽字） 審核組長 :XXX不合格事實確認人簽字：（三車間負責(zé)人簽字）a）不合格性質(zhì)： 產(chǎn)品的監(jiān)視和測量 總則 質(zhì)量管理體系策劃 管理承諾 1 提交審核報告前，應(yīng)與受審核方管理者協(xié)商交底，和識修正報告內(nèi)容，取得原則上同意之后提交最高管理者或管理者代表審核批準(zhǔn)。（ 6） 末次會議不僅是第三方審核結(jié)束時的一次重要會議，也是內(nèi)部審核就結(jié)束時的一次重要會議，一般不省略。審核組：◆ 重申審核的目的和范圍；◆ 強調(diào)審核的局限性。 能力、意識和培訓(xùn)，其他統(tǒng)計技術(shù)應(yīng)用問題可判到 生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的確認、 監(jiān)視和測量裝置的控制、數(shù)據(jù)分析、 預(yù)防措施等。資源管理、 內(nèi)部審核等條款。內(nèi)部溝通、 工作環(huán)境、 ◆ 涉及 “批準(zhǔn) ”的條款有： 職責(zé)權(quán)限與溝通、 （ 3）不合格項判定的歸納： （ 2）不合格項判定的方法。承認查到的不合格，但要求審核員不要判不合格項，并表示立即糾正。 （ 5）與受審核方的溝通。（ 2）按計劃審核。 客觀證據(jù)必須以事實為基礎(chǔ)，盡量靠近審核日期以反應(yīng)當(dāng)前的實際情況，且可陳述、可驗證，不應(yīng)含有任何個人的猜想、推理的成分。切忌機械地從檢查表的第一個問題按順序開始到最后一個結(jié)束，應(yīng)該把提問、察看、評價和記錄結(jié)合起來，有經(jīng)驗的審核員還高度重視檢查表以外的內(nèi)容，以發(fā)現(xiàn)一些未列入檢查表中的問題。問科長如何進行合同更改？查 3份合同的更改及評審、傳遞情況。7*：已計劃審核活動；*一車間條款 續(xù)表 53 AT有限公司年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核計劃總師辦 表 53 AT有限公司年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核計劃 續(xù)表 53 AT有限公司年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核計劃 5審核的范圍和目的3審核組長應(yīng)事先熟悉被審核方的質(zhì)量管理體系文件及部門在相應(yīng)過程的職責(zé)（通常有職能分配表）?！?發(fā)生重大事故時； 《審核計劃》審核組長依據(jù)本次的《審核計劃》組織審核組成員編制檢查表，準(zhǔn)備好審核所依據(jù)的文件。（ 2）審核準(zhǔn)則；（ 1)GB/T190012023適用范圍 ◆ 糾正措施的實施。 2023 第三方審核是由第三方派出具有一定資格的審核員對組織的質(zhì)量管理體系進行的審核。 按審核方可分為第一方審核、第二方審核和第三方審核三種 。 注 2：審核組克包含實習(xí)審核員，在需要時也包含技術(shù)專家（ ）。criteria質(zhì)量管理體系評價 質(zhì)量管理體系評價，包括質(zhì)量管理體系審核、質(zhì)量管理體系評審（即管理評審）、產(chǎn)品質(zhì)量審核、自我評定等。 為獲得審核證據(jù)（ ）并對其進行客觀評價，以確定滿足審核準(zhǔn)則（ ）的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程（ ）audit第二方審核由組織的相關(guān)方（如顧客）或其他人員以相關(guān)方的名義進行。當(dāng)兩個或兩個以上審核機構(gòu)合作，共同審核同一個受審核方（ ）時，這種情況稱為 “聯(lián)合審核 ”。audit要求審核（ ）的組織（ ）或人員 受審核方 auditee 被審核的組織（ ） 審核員 auditor 有能力（ ）實施審核（ ）的人員 審核組 audit team 實施審核（ ）的一名或多名審核員（） 注 1：通常任命審核組中的一名審核員為審核組長。質(zhì)量管理體系審核，是為獲得審核證據(jù)并對其進行客觀評價，以確定質(zhì)量管理體系滿足審核準(zhǔn)則的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。 （ 3） 第三方審核。通過體系認證，獲準(zhǔn)注冊，以減少社會重復(fù)審核和降低成本； 第一方審核 獨立性原則主要表現(xiàn)在： （ 1）審核以被授權(quán)，并已取得受審方同意； （ 2）審核員與受審方無利益關(guān)系，經(jīng)過考核有能力勝任并遵守職業(yè)道德。 2023）的符合性及文件的充分性、可操作性。符合性是指質(zhì)量活動及有關(guān)結(jié)果是否符合審核準(zhǔn)則；ISO9001: 2內(nèi)審員（ 1）審