【正文】 先核實其所介紹的問題，實事求是地開具不合格項。（ 5） “辦不到 ”型。聽不進批評，不太回答問題，即便回答問題也兜圈子。但是，發(fā)現(xiàn)有嚴重不合格的可能時，經(jīng)審核組長同意后，可超出員計劃的限制，按新發(fā)現(xiàn)的線索跟蹤，直到做出結論。質量審核自策劃開始到提交審核報告結束，自始至終都應忠于審核目的。對所收集到的客觀證據(jù)應進行整理、分析、篩選，得出審核證據(jù)，對所收集的審核證據(jù)，審核組應根據(jù)審核準則進行評價，以形成審核發(fā)現(xiàn)（ “將收集到的審核證據(jù)對照審核準則進行評價的結果 ”），作為合格項或不合格項，并予以識別和記入、形成文件。因此，提問、驗證、觀察的同時，審核員應做好審核紀錄?！?存在的客觀事實；◆ 相關抽樣方案的水平、抽樣和過程控制程序◆ 與受審核方人員的面談； 尋找過程的客觀證據(jù)時，應核對過程有沒有、做沒做、做得怎樣。（ 4）在提供所要求的結果方面，過程是否有效？首次會議應準時、簡短、明了，達到如下目的：通知審核問科長銷售人員的能力要求及滿足崗位要求情況，查崗位能力需求規(guī)范并驗證。抽 3分文件檢查看是否清晰并為有效版本。108XXX、 XXX 審核日期應分清主管過程、主要相關過程和一般相關過程。 * 、 、 、 、 、 、 、 、 、 進程 續(xù)表 53 AT有限公司年度質量管理體系內(nèi)部審核計劃技術科條款、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 進程11~12月總經(jīng)理集中式審核則應規(guī)定首、末次會議的時間及參加人員?！?審核組的組成與分工；◆ 受審核的部門（人員）；《審核計劃》的內(nèi)容包括：員XXX 2023標準要求和公司確定的質量管理體系要求，是否符合策劃的安排。（ 2）公司的質量管理體系文件；2受 批 審 2023年度質量管理體系內(nèi)部審核計劃對主要部門，如體系與質量部門、檢驗部門、設計部門、重要生產(chǎn)部門等，每次審核都應列入審核范圍。 集中式是分時間段，在規(guī)定短時間段內(nèi)安排全部審核。包括檢查表、不合格報告等各類工作文件齊備，能得到理解，能有效應用。《檢查表》首次會議審核組長根據(jù)年度審核計劃的安排，在審核開始的一周前編制本次審核的《審核計劃》，報管理者代表批準后發(fā)放到有關部門與人員。表 52 AT有限公司《內(nèi)部審核控制程序》的內(nèi)容續(xù)idt（ 4）質量管理體系文件進行了重大修改、將進行第三方審核等。（ 2）公司質量管理體系發(fā)生明顯的不適應，如產(chǎn)品質量下降、質量事故頻繁、顧客意見反應強烈；但發(fā)生下列情況之一時，應及時調(diào)整或增加審核頻次：目的規(guī)定策劃、實施審核、報告審核結果和保持紀錄的職責；規(guī)定審核員需經(jīng)過培訓和資格認可，并與受審核對象無直接責任和管理關系，從而確保審核過程的公正性和客觀性。 ◆ 審核方案的策劃。策劃和實施審核以及報告結果和保持紀錄（見 ）的職責和要求應在形成文件的程序中做出規(guī)定?？紤]擬審核的過程和區(qū)域的狀況和重要性以及以往審核的結果，應對審核方案進行策劃。（ 2）審核包括符合性、充分性、有效性三個層次的檢查。質量管理體系的審核準則包括：第二方審核 （ 見表 ） 三種質量管理體系審核的比較見表 51所示。這樣顧客將把被注冊的組織看成是合格的供方，一般情況下，無需再對注冊組織進行審核。如果進行質量管理體系認證并注冊，則一般第三方是通過一定程序注冊的認證機構。 是顧客對組織進行的審核。 質量審核包括質量管理體系審核、產(chǎn)品質量審核等類型。 technical expert （審核）提供關于被審核對象的特定知識或技術成員 注 1：特定知識或技術包括關于被審核的組織（）、過程（ ）或活動的知識或技術，以及語言或文化指導。auditevidenc 針對特定時間段所策劃，并具有特定目的的一組（一次或多次）審核（ ）審核方案 當質量和環(huán)境管理體系（ ）被一起審核時，這種情況為 “一體化審核 ”。質量管理體系內(nèi)部審核 質量管理體系概述 審核 這類組織提供符合要求（如： GB/T19001和GB/T240011996）的認證或注冊。audit 條款理解指南 ： 是組織對其自身的質量管理體系進行的審核。這種審核由顧客派出審核人員或委托外部代理機構對其潛在供方質量管理體系進行審核。 質量管理體系概述 ISO （ 2）審核證據(jù)證明被審核的對象符合審核準則的程度的評價是客觀的。◆ 現(xiàn)場審核是檢查質量管理體系文件執(zhí)行過程中的符合性、充分性、有效性和效率。組織應按策劃的時間間隔進行內(nèi)部審核，以確定質量管理體系是否：b）得到有效實施與保持。審核員不應審核自己的工作。注：作為指南，參見 ISO100112和 ISO100113。審核前應做好準備，包括組成審核組、制定檢查表、記錄審核結果；對審核中發(fā)現(xiàn)的不合格形成書面的報告，并提交受審核區(qū)域的管理者，以確保采取糾正措施。為確保糾正措施有效實施，內(nèi)審員應對所采取的糾正措施進行跟蹤驗證，記錄驗證的結果，并向管理者報告。3續(xù) 4審核頻次2023標準；（ 3）國家有關法律、法規(guī)、標準；審核實施審核組長召開審核組成員、受審核部門負責人及有關人員參加的末次會議，報告審核結果?？値熮k接收到文件后的兩天內(nèi)，將審核報告分法至總經(jīng)理、管理者代表、總師辦和受審核的部門，將不合格報告分發(fā)至與該不合格報告有關的部門或人員。糾正措施的跟蹤驗證由總師辦安排內(nèi)審員進行。質量管理體系內(nèi)部審核的審核計劃、檢查表、審核報告、不合格報告等審核文件 ，由總師辦保存，并按《記錄控制程序》的規(guī)定進行控制。策劃應做到： （ 1）計劃落實。 年度審核計劃以文件形成頒發(fā)，包括內(nèi)容：審核目的、審核范圍、審核準則、審核內(nèi)容、審核的大致時間安排等。 （ 2）滾動式審核。AT有限公司年度質量管理體系內(nèi)部審核計劃見表 53所示。AT/QS本 目的idt通過質量管理體系的內(nèi)部審核，確定公司的質量管理體系是否得到有效實施和保持 ,是否符合 GB/T19001202 、 、 、 、 、 進程───進程 公司辦條款、 、 、 、 、 、 、 、 ───、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 進程續(xù)表 53 AT有限公司年度質量管理體系內(nèi)部審核計劃三車間 * 組長XXX 內(nèi)審員9問科長紀錄是如何控制的？查紀錄清單和 3種文件的保存、填寫、傳遞情況。問科長如何管理和分類合同（包括標書、訂單）的？查合同清單，從各類合同清單中各抽 3份查與產(chǎn)品有關要求的確定情況。審核： XXX 審核前應將本次審核的審核計劃發(fā)給受審核部門，以便在審核員、審核內(nèi)容和審核時間等方面的安排取得受審核部門負責人的確認。發(fā)現(xiàn)受審核部門負責人未出席時審核組長應詢問原因。（ 1）傳達并落實審核計劃；審核不能脫離審核準則。（ 1）收集客觀證據(jù)的方式一般有：（ 2）客觀證據(jù)的形式有： 現(xiàn)場審核 審核進行到某個適宜階段或一天結束后，審核組長應召開審核小組會，了解各審核員的工作進程，以充分溝通、協(xié)調(diào)、互補，并確定下一步的工作要求。審核組長每天都應對不合格項進行審查，證據(jù)不足的或受審核方不予確認的，應再檢查核對。 6.審核員應堅持全面審核，聽好的，也要聽差的；看好的，也要看差的。此時，審核員應及時插入最實際的問題，明確表示不討論理論與技術問題。此時，審核員應保持明確的審核目標，不談論不相干的事，主動客氣地打斷不相干的介紹，催促受審核方提交文件，回答實質性問題。不合格報告 “規(guī)定的要求 ”主要來自：◆ GB/T190012023續(xù)◆ 就小不就大。續(xù)◆ 合并同類項原則。注意具體情況具體分析。質量方針、 內(nèi)部審核、 采購信息、 資源提供、 總則、 質量方針、 ◆ 涉及紀錄的條款有：標準中對要求有記錄而無記錄時，應判到所對應條款；對所用于提供證據(jù)的記錄問題，應判 ；對作為產(chǎn)品實現(xiàn)質量紀錄的策劃問題，應判 的策劃。能力意識和培訓的條款；對組織守法的問題，可根據(jù)所處過程、場所，分別判 ◆ 涉及到人員問題時：可采取由表及里的原則，如應知而不知，應會而不會，應判到 總要求、 產(chǎn)品防護等。文件控制、 生產(chǎn)和服務提供過程的確認、 質量方針、 產(chǎn)品的監(jiān)視和測量、 產(chǎn)品的監(jiān)視和測量；對生產(chǎn)和服務運作過程中的監(jiān)測活動應判 設計和開發(fā)更改的控制、 不合格品控制；針對審核發(fā)現(xiàn)所采取的措施問題，應判 設計和開發(fā)策劃、 基礎設施；對生產(chǎn)的服務過程中用于監(jiān)視和測量的裝置，凡獲得、使用問題，應判 工作環(huán)境。（ 1） 嚴重不合格項通常是指系統(tǒng)性失效或缺陷?！?明顯不符合文件要求的不合格，如有部分銷售合同未進行評審；◆ 直接影響產(chǎn)品質量的不合格，如有部分檢測設備超過校準周期；◆ 造成質量過程失效的不合格，如部分設備能力未確認、較多質量控制設置不當。注：一般審核員在部門審核總結或末次會議上，口頭提出一些針對某些問題的改進建議（不列入審核文件，不作為審核結論的依據(jù)）。描述應盡量簡單明確，事實確鑿，直筆表述，不加修飾。不能任意擴大不合格的客觀事實范圍，不能以自己的想法和做法作為不合格判斷的依據(jù)，不能任意拔高標準及文件要求。向受審核方介紹審核情況，以便他們能夠清楚 結束現(xiàn)場審核。當然，如果審核員是本組織成員，內(nèi)容就可以適當簡化。（ 5） 對審核方質量管理體系的綜合評價，肯定郵電，指出缺點，提出審核結論；（ 7） 此外，審核報告應得到最高管理者或管理者代表的批準，應說明審核報告的發(fā)放范圍；不合格報告和其他認為必須的審核結果可作為審核報告的附件。不合格項分布標的示例見表 56所示。審核組認為，公司按 ISO9001:2023標準建立的質量管理體系，在所審核的范圍內(nèi)符合審核準則并得到了實施；建立了改進過程，可獲得改進的趨勢并實施改進；基本具備了穩(wěn)定地提供滿足顧客和使用的法律法規(guī)要求產(chǎn)品的能力。產(chǎn)品的監(jiān)視和測量、 審核畢竟是抽樣檢查，希望各部門，包括這次未審核的部門，適當改進自我評定，找出問題、發(fā)現(xiàn)有利于改進的趨勢，進一步提高改進過程的能力，進一步提高質量管理體系的有效性和符合型。總要求 以顧客為關注焦點 1 7產(chǎn)品實現(xiàn) 過程的監(jiān)視和測量 1 不合格品控制 1 1 當達到預定的目的后，內(nèi)審員在驗證欄簽字，關閉不合格項。驗證的形式包括：◆ 受審核方將書面文件提供給跟蹤驗證的審核員，作為實施了糾正措施的證據(jù)，由審核員進行驗證：◆ 審核員到現(xiàn)場對原不合格項進行復審，并對驗證的結果形成紀錄。發(fā)現(xiàn)遺留問題，再提出糾正措施建議；跟蹤驗證應由專門管理機構負責，并規(guī)定祥應工作程序，以確保跟蹤驗證正常、規(guī)范的實施。對純屬文件性的不合格，只需通過文件傳遞方式便可驗證；對現(xiàn)場工作的糾正措施，應進行現(xiàn)場復查驗證。實施跟蹤驗證的人員可由原審核組中的成員進行，也可委托其他有資格的人員進行，但應了解該項跟蹤驗證工作的文件和情況。 表 57 質量管理體系內(nèi)部審核不合格報告單 AT/QSNo： 20230202受審核部門 三車間 部門負責人XXX 審核日期 11月 15日責任部門 質檢科 裝配組長解釋說： “這把力矩扳手已經(jīng)使用兩年，從未校準，也不知道需要校準 ”。請計量室 XXX于本月 20日前將 003力矩扳手列入公司《計量器具臺賬》、進行校準，并將校準結果通知三車間。請計量室 XXX于本月 20日前填寫《計量器具管理辦法》的更改申請，對具有測量功能的器具、工裝的校準或檢定進行規(guī)定，經(jīng)批準后于本月 21日前將更改發(fā)放到相關部門。XXX1