【正文】 未對該危險源作出識別并采取措施，不符合 GB/T28001/ “危險源辯識、風險評價和風險控制策劃的要求”。 ? 不符合程度：一般不符合。 審核中的溝通 ? 審核組內(nèi)部溝通 ? 定期討論以交換信息、共同評審 ? 控制審核進展情況，需要時重新分配工作 ? 與受審核方的溝通 ? 與審核委托方的溝通 ? 一些特殊情況的控制 ? 收集的證據(jù)顯示有緊急的和重大的風險（如安全、環(huán)境或質(zhì)量方面）時，應當及時報告受審核方，必要時向?qū)徍宋蟹綀蟾? ? 獲得的審核證據(jù)表明不能達到審核目的時審核組長應當向?qū)徍宋蟹胶褪軐徍朔綀蟾胬碛梢源_定適當?shù)拇胧? ? 需要改變審核范圍的任何情況，應當經(jīng)審核委托方和（適當時）受審核方評審和批準 形成審核發(fā)現(xiàn) ? 審核發(fā)現(xiàn)能表明符合或不符合審核準則，能夠識別改進的機會 ? 審核組應當根據(jù)需要在審核的適當階段共同評審審核發(fā)現(xiàn) ? 應當 匯總與審核準則的符合情況 ， 指明所審核的場所 、職能和過程 ， 記錄具體的符合的審核發(fā)現(xiàn)和支持的證據(jù) 。 審 核 檢 查 表 （ 3） ? 編制檢查表前的準備：評審文件及其他信息，清楚受審核部門承擔的職責、過程和活動，分析過程特點、相互作用和接口及相關(guān)要求。ES/,.4,4.,） :0017:30：審核組會議，溝通當天審核信息。 ? 一般，現(xiàn)場審核前可主要評審形成文件的方針目標、手冊和必要的程序文件、環(huán)境因素 /危險源識別和評價的結(jié)果等，也可包括內(nèi)部審核和管理評審記錄 ? 現(xiàn)場審核中應進一步評價其他文件，在確定審核結(jié)論時考慮總體文件的符合、充分和適宜性情況 ? 文件評審應考慮組織的規(guī)模、性質(zhì)和復雜程度、審核的目的和范圍 ? 同時，文件評審中也應收集策劃審核所需的信息 ? 如文件不充分、不適宜，組長應通知委托方、審核方案管理人員和受審核方，在問題解決前暫仃審核 三 . 現(xiàn)場審核活動的準備 ? 編制審核計劃 ?為審核委托方、審核組和受審核方之間就審核的實施達成一致提供依據(jù) ?審核計劃應當經(jīng)審核委托方審批，并提交給受審核方，計劃應有靈活性以允許更改 ? 向?qū)徍私M分配工作 ? 準備工作文件，包括： ?檢查表和審核抽樣計劃 ?記錄信息（例如：支持性證據(jù)，審核發(fā)現(xiàn)和會議記錄）的表格 現(xiàn)場審核的策劃 ? 組長：編制審核計劃，為審核組、受審核方、委托方提供必要的信息 ? 統(tǒng)一審核的思路和方法，并將有關(guān)過程、職能、場所或活動的審核職責下達給審核組成員。 ?與 審核計劃 的區(qū)別：審核計劃是指按審核方案要求， 對 一次審核活動和安排的描述 。 ? 注 1：指定審核組中的一名審核員為審核組長 ? 注 2：審核組可以包括實習審核員 ? 技術(shù)專家 （ ISO9000/）：向?qū)徍私M提供特定知識或技術(shù)的人員。 ? 第二方審核：由組織的相關(guān)方（如顧客）或由其他人員以相關(guān)方的名義進行。 課程說明 （ 2） ? 課程的主要內(nèi)容和教育安排 ? 本課程共 24學時 ? GB/T190112023 /ISO19011:2023概述、術(shù)語和定義、審核原則， 4學時 ? 審核方案及其策劃和管理， 2學時 ? 審核活動，主要內(nèi)容包括審核活動的過程、審核啟動、文件評審的實施、現(xiàn)場審核活動的準備（包括審核計劃以及檢查表和案例練習）、現(xiàn)場審核活動以及不符合案例討論和練習、審核報告、審核完成、審核后續(xù)活動， 15學時 ? 審核員的能力和評價， 1學時 ? 考試，時間 2小時，題型包括判斷題、選擇題、填充題、問答題和應用題， 70分合格 管理體系標準對“內(nèi)部審核”的要求 ? ISO9001:2023/ ? 按策劃的時間間隔進行，確定體系是否：符合要求，以及有效實施和保持 ? 審核方案策劃：基于過程和區(qū)域重要性、以往審核結(jié)果 ? 審核員選擇 ? 審核的策劃、實施、報告和記錄 ? 糾正措施和跟蹤活動 ? ISO14001:1996/ GB/T280012023/ ? 定期開展，目的是判定（確定）體系是否符合、實施、保持，以及目標指標的實現(xiàn)和向管理者提供信息 ? 審核方案 ：基于活動的環(huán)境重要性 /風險評價結(jié)果和以往審核結(jié)果 ? 審核員 GB/T190112023 idt ISO19011:2023 《質(zhì)量和（或）環(huán)境管理體系審核指南》 標準概述 ISO19011概況 ? ISO19011:2023于 2023年 10月發(fā)布，等同采用的國標GB/T190112023/ISO19011:2023 《質(zhì)量和（或）環(huán)境管理體系審核指南》 于 ， 。 ? 術(shù)語和定義；術(shù)語共 14個，其他采用 ISO9000和ISO14050的術(shù)語。 本組術(shù)語間關(guān)系 —— 審核過程 信息來源 通過適宜樣本來收集 信息 驗 證 審核證據(jù) 根據(jù)審核準則評價 審核發(fā)現(xiàn) 評 審 審核結(jié)論 信息 （ ISO9000/）：有意義的數(shù)據(jù)。同時，針對要抽樣的對象，應由審核員隨機抽取，不能由受審核方送樣。 ? 對審核組的要求 —— 在確定審核組的規(guī)模和組成時，應考慮以下因素： ?審核的目的 、 范圍 、 準則和審核工作量 ?審核組所需的整體能力 ， 包括專業(yè)能力 ，結(jié)合審核時應特別注意各個體系所需能力 ?審核組成員的協(xié)作 、 合作能力 ?確保審核組與受審核活動的獨立性 ? 組長協(xié)助審核方案管理者選擇審核組 審核組長的指定 ? 審核組長的作用：全權(quán)負責審核活動所有階段的工作，有權(quán)對審核活動的開展和審核發(fā)現(xiàn)及結(jié)論作最后決定。 審核計劃的編制 ? 確保審核目標，體現(xiàn)審核的思路和方法 ? 覆蓋審核的范圍和審核準則的要求 ? 確定審核路線并考慮各審核單元工作量 ? 按部門審核（見前述），組織較大時適宜。 審核計劃案例 （ 7） 編制： 批準： 課堂練習四 ? 根據(jù)提供的信息，分組編制審核計劃 審 核 檢 查 表 （ 1） ? 審核檢查表，是審核員需準備的工作文件，用作實施現(xiàn)場審核的檢查提綱或工具。ES/,） ? 為保證該目標的實現(xiàn)，部門主管的過程是什么？配合的過程是什么？這些職責是否已有明確的規(guī)定？內(nèi)部是否進行了具體分工？接口是否明確？（ Q/,。 不符合（不合格）的程度 ? 不符合的程度 ? 分類原則：嚴重程度和造成后果 /存在下去會有何種問題 ? 一般分為兩類：嚴重 /一般 ? 嚴重不符合項 ， 指出現(xiàn)下列情況之一 ? 體系運行中出現(xiàn)系統(tǒng)性失效 ? 體系運行中出現(xiàn)區(qū)域性失效 ? 影響產(chǎn)品或體系運行的后果嚴重的不合格現(xiàn)象 ? 一般不符合項 ， 指出現(xiàn)下列情況之一 ? 對滿足要求來說 ， 是個別 、 偶發(fā) 、 孤立的性質(zhì)輕微問題 ? 對保證體系有效性來說 ， 是次要的問題 。車間主任說該桶是生活垃圾桶，該工人新來不知道。為保證末次會議的效率，可在會議前與受審核方高層管理者溝通。 ? 不符合判斷： ?不符合 ISO14001/，應使處于每一有關(guān)職能和層次的人員都意識到執(zhí)行程序、實現(xiàn)環(huán)境管理體系要求方面的作用和職責。 ? 舉例： ? 不好的陳述：車間有少數(shù)質(zhì)量記錄有亂寫亂畫現(xiàn)象 。 編制檢查表的過程 評審有關(guān)信息 受審核方過程 審核準則要求 標準的問題 查什么 怎么查 審核證據(jù) 審核發(fā)現(xiàn) 從標準要求出發(fā)編制檢查表 示例一： Q/、 ES/（ 1） ? 說明：本案例針對 Q/、 ES/ “培訓、意識和能力”的審核，同樣可按該過程進行審核，了解質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全方面的人力資源、培訓內(nèi)容及意識和能力 一 . 主管部門（如人力資源部）審核 ? 1. 是否基于教育、培訓、技能和經(jīng)驗的適當要求和措施，建立人力資源管理過程，確保相應人員勝任其崗位（ Q/、 ES/ ) ? 請負責人介紹：是否建立目標和明確了管理的過程，職責是否明確并已落實，有否形成文件？如有，檢查文件。 8:0011:00 A組，金工車間； B組，裝配車間：運行控制、監(jiān)視、不合格控制、糾正和預防措施 （ Q/6,。按部門審核并不排斥過程方法，在一個部門進行具體審核時仍關(guān)注過程，過程跨越部門時應關(guān)注接口 ? 順向?qū)徍? ? 逆向?qū)徍? ? 特定的：按環(huán)境因素 /危險源審核 審 核 計 劃 ? 按審核方案實施的每次審核，應依據(jù)審核方案的要求而策劃審核活動和編制審核計劃 ? 審核計劃是對現(xiàn)場審核活動策劃的結(jié)果，通常應由審核組長編制，審核方案管理人員批準。 ? 第二階段審核則是完整的審核 一 . 審核的啟動 ? 負責管理的審核方案人員指定審核組長 ? 規(guī)定審核目的、范圍和準則 ?在審核方案的總目標下，應確定每次審核的目的、范圍和準則，并形成文件（委托） ?審核的目的應由審核委托方規(guī)定，審核的范圍和準則應根據(jù)審核方案程序，由審核委托方和審核組長確定 ? 確定審核的可行性：策劃審核的充足和適宜信息 /受審核方可提供適當合作 /時間和充足資源 ? 選擇審核組 ? 與受審核方初步接觸 審 核 目 的 ? 審核目的確定審核應完成的事項，一次審核的目的可包括： ?確定受審核方的管理體系或其一部分，與審核準則的符合程度 ?評價管理體系確保滿足法律法規(guī)和合同要求的能力 ?評價管理體系實現(xiàn)規(guī)定目標的有效性 ?識別管理體系潛在的改進方面 審 核 準 則 ? 審核準則用作確定符合性的依據(jù)，審核中收集的審核證據(jù)與其進行比較，以確定審核發(fā)現(xiàn)（符合、不符合或指出改進的機會） ? 審核準則一般包括： ?管理體系要求的標準，如 GB/T19001202GB/T24001199 GB/T280012023 ?適用的法律法規(guī)和其他要求（行業(yè)規(guī)范、標準等） ?受審核方的管理體系文件（方針目標、手冊、程序等） ?合同、協(xié)議等（適用時，如第二方審核中） ? 非完整審核時，可能是上述準則的適用部分 審 核 范 圍 （ 1） ? 審核范圍描述了審核的內(nèi)容和界限，包括實際位置，組織單元和職能單元，受審核的活動和過程以及審核所覆蓋的時期 ? 確定審核范圍考慮以下因素： ? 受審核方的 管理職責和權(quán)限 ? 涉及的 產(chǎn)品和服務 范圍 ? 上述產(chǎn)品和服務范圍所涉及的 活動和過程 ? 上述活動和過程所涉及的 現(xiàn)場區(qū)域 （位置、場界） 以及 ? 審核所需覆蓋的時期 ? 涉及 EMS/OHSMS審核時：環(huán)境因素 /危險源的關(guān)聯(lián)性 審 核 范 圍 （ 2） ? 審核范圍典型的描述方式： ?“產(chǎn)品和服務”＋“主要的實現(xiàn)過程” ?地點和現(xiàn)場區(qū)域 ?覆蓋的時期（如以手冊發(fā)布實施日期表達） ? 審核范圍是審核策劃和實施的依據(jù)，應在審核委托方、審核組長和受審核方之間取得一致。 抽樣的合理性 （ 2） ? 抽樣要有 代表性 ：能識別受審核方的過程及關(guān)鍵的活動，分類分層適度均衡抽樣。 ?注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的 ? 審核發(fā)現(xiàn) （ ISO9000/）：將收集到的審核證據(jù)對照審核準則進行評價的結(jié)果。原則上也適用于其他類型的審核，但應注意規(guī)定審核組成員的能力。 ? 體現(xiàn)了管理體系相互兼容的思想，充分利用資源。 ? 結(jié)合審核 ：質(zhì)量和環(huán)境管理體系被一起審核。 本組術(shù)語：審核組成員及基本要求 ? 審核組的成員包括： ? 審核組長 ，審核組僅一人時也應承擔組長職責 ? 審核員 ? 可包括 實習審核員 ：不應當在沒有指導或幫助的情況下進行審核 ? 可包括 技術(shù)專家 ：不審核，提供知識和技術(shù)支持 ? 對審核員和審核組的要求，應充分考慮： ? 審核員能力要求 ， 即 經(jīng)證實的個人素質(zhì)以及經(jīng)證實的應用知識和技能的本領(lǐng) 。可包括各種目的的審核，取決于受審核組織的性質(zhì)、規(guī)模和復雜程度 ? 組織的最高管理者應授權(quán)管理審核方案 ? 審核方案管理的主要內(nèi)容 ? 確定審核方案的目的和范圍 ? 確定職責、資源和程序 ? 確保審核方案的執(zhí)行 ? 監(jiān)視、評審和改進審核方案 ? 確保適當?shù)膶徍朔桨赣涗浀玫奖４? 審核方案的管理過程 審核方案的授權(quán) 方案的建立 — 目的 — 范圍與程度 — 職責 — 資源 — 程序 方案的實施 — 審核日程 — 評價審核員 — 選擇審核組 — 指導審核 — 記錄 審核方案的監(jiān)視和評審 — 監(jiān)視和評審 — 識別和預防措施的需求 — 識別改進的機會 審核方案的改進 審核員能力和評價 （第７章） 審核活動 （第６章） A P D C 審核