【正文】 第六講： 買賣合同（三） 王軼 中國人民大學法 學院 教授 上傳時間 :202075 四、買賣合同中標的物的風險負擔與利益承受 買賣合同中標的物的風險是指買賣合同的標的物由于不可歸責于買賣合同雙方當事人 21 的事由毀損、滅失所造成的損失。 買受人收到標的物時，有及時檢驗義務。逾期提取標的物或者逾期付款的， 遇價格上漲時，按照新價格執(zhí)行；價格下降時，按照原價格執(zhí)行。 依據(jù)《合同法》第 151 條的規(guī)定，在買賣合同訂 立時，買受人知道或者應當知道第三人對買賣的標的物享有權利的，出賣人不負擔該項義務。因此，確定標的物的質(zhì)量標準，是判斷出賣人是否合同履行該項義務的前提。房屋買賣合同中，辦理過戶登記手續(xù)屬于出賣人的合同義務，沒有辦理過戶登記手續(xù)，屬于出賣人沒有履行合同義務，從而不能在當事人之間發(fā)生房屋所有權移轉(zhuǎn)的法律效果。未辦理登記的，盡管買賣合同已經(jīng)生效，但標的物的所有權不發(fā)生轉(zhuǎn)移。但同時商場又和顧客約定，在顧客剩余價款沒有交清之前，商品的所有權仍舊歸商場所有。依據(jù)《合同法》第 133 條的規(guī)定，標的物的所有權自標的物交付時起轉(zhuǎn)移，但法律另有規(guī)定 或者當事人另有約定的除外。當事人未約定交付地點或者約定不明確，可以協(xié)議補充；不能達成補 充協(xié)議的，按照合同有關條款或者交易習慣確定；仍不能確定的，適用《合同法》第 141 條的規(guī)定克定：標的物需要運輸?shù)?，出賣人應當將標的物交付給第一承運人以運交給買受人；標的物不需要運輸?shù)?，出賣人和買受人訂立合同時知道標的物在某一地點的，出賣人應當在該地點交付標的物；不知道標的物在某一地點的， 應當在出賣人訂立合同時的營業(yè)地交付標的物。這種交付方式就是占有改定。這項義務是出賣人的主要合同義務，它由兩個方面的內(nèi)容組成：其一為交付標的物；其二為轉(zhuǎn)移標的物的所有權于買受人。結(jié)算方式是指出賣人交付標的物后，買受人向出賣人 支付標的物價款、運雜費和其他費用的方式。例如對違約致?lián)p的計算方法、賠償范圍等予以明確規(guī)定，對于將來及時地解決違約問題意義重大。標的物的數(shù)量是確定買賣合同標的物的具 體條件之一標的物的數(shù)量要確切，應選擇雙方共同接受的計量單位，確定雙方認可的計量方法。未取得標的物所有權的買受人，得 對出賣人主張違約責任的承擔。在發(fā)包人未依照約定支付價款，且經(jīng)催告仍不支付時，得申請人民法院將建設工程依法拍賣，然后從拍賣的價款中優(yōu)先受償。再次，買賣合同自雙方當事人意思表示一致之時起成立，并不以一方當事人標的物的交付或合同義務的履行作為合同的成立要件。就第四類合同，《合同法》第十八章的第一節(jié)是關于這類合同法律適用一般規(guī)則的規(guī)定，就各種類型的技術合同，法律未作特別規(guī)定時，適用技術合同的一般規(guī)則。 第四類合同是技術合同。贈與合同，根據(jù)我們的生活經(jīng)驗，其實并不僅限于財產(chǎn)所有權的移轉(zhuǎn)，雙方當事人完全可能性訂立贈與合同，贈與土地使用權以及共他權利。仍以第 224 條為例，該條第 2 款規(guī)定：“承租人未經(jīng)出租人同意轉(zhuǎn)租的，出租人可以解除合同。對于民事交易，更加信奉無為而治。換一句話，如果合同當事人沒有按照法律和行政法規(guī)的規(guī)定，采用書面形式，對當事人之間的合同關系有何影響？以前針對這個問題有成立要件說以及生效要件說。所謂諾成合同，是指只要雙方當事人協(xié)商一致，合同關系就可以成立的合同；實踐合同則不同，它是指除了雙方協(xié)商一致以外，還需要有一方當事人交付標的物或為一定的行為，合同關系方可成立的合同。有償合同中，特別是商事交易中，訂立商事合同的雙方當事人一般均為商人，正如清華大學法學院的崔建遠老師所言，商人一般都具有相當?shù)慕簧婺芰妥⒁饽芰Γ麄冏铌P心的是風險的負擔而不是過錯的有無，所追求的是利潤的最大化，而不是對過錯的懲罰，所需要的是交易的安全、便捷以及糾紛的迅速處理，采取嚴格責任迎合了商人在訂立、履行商事合同時的需要。如果民事合同的雙方當事人在合同中明確約定需要支付價款或報 酬的，該合同即成為有償合同，在合同履行抗辯權的適用上，與一般的商事合同沒有區(qū)別?；蛘咭环疆斒氯酥骱贤x務不履行或者不完全履行，另一方當事人就其從合同義務的履行行使合同履行的抗辯權。甲和乙之間訂立一行紀合同，甲接受乙的委托，以自己的名義為乙進行證券的買賣，甲在完成證券的買賣后，向乙提出報酬的支付，乙則以合同中并未約定報酬的支付為由，拒絕甲的請求，遂發(fā)生糾紛。而是說在一般情形下，根據(jù)交易行為的性質(zhì)無法確定，當事人也沒有特別約定或 特殊的交易慣例時，法官應運用一項事實確定規(guī)則：將商事合同確定為有償合同，而將民事合同確定為無償合同。 合同法，尤其是合同法的分則，采取民商合一的立法體例，給人民法院的合同審判工作提出了挑戰(zhàn)。因為某一合同中當事人利益有失均衡，原 因很多?！逼渲谐凶馊说膬?yōu)先購買權，就限制了出租人在訂立房屋買賣合同時，選擇合同對方當事人的自由；另外就決定合同內(nèi)容的自由，《合同法》第 329 條的規(guī)定：“非法壟斷技術、妨礙技術進步或者侵害他人技術成果 的技術合同無效。 二、合同法分則同一整部合同法一樣，貫徹了鼓勵交易的立法宗旨，堅持了合同自由的基本原則。 下面，我們首先就合同法分則在整體上所涉及的一般問題作一簡要介紹。在合同法總則與合同法分則的規(guī)定出現(xiàn)矛盾或沖突時，我們應依據(jù)特別法優(yōu)于一般法 的法律適用原則，優(yōu)先適用合同法分是的規(guī)定。當然合同法分則的制定，也沒有忽視我們的本土資源。恰恰相反，在任何時候都沒有無限制的自由，自由只有受到妥當?shù)南拗?，才真正能夠?qū)崿F(xiàn)自由。在以往的司法審判實踐中，有些地方的法官常常在處理合同糾紛的過程中，好心辦了壞事。這一點通過《經(jīng)濟合同法》第 2 條對于經(jīng)濟合同所作的定義界定，即經(jīng)濟合 同是“平等互利事主體的法人、其他經(jīng)濟組織、個體工商戶、農(nóng)村承包經(jīng)濟戶相互之間，為實現(xiàn)一定經(jīng)濟目的，明確相互權利義務關系而訂立的合同”、《涉外經(jīng)濟合同法》第 2 條對于涉外經(jīng)濟合同所作的概念界定，即涉外經(jīng)濟合同是“中華人民共和國的企業(yè)或者其他經(jīng)濟組織同外國的企業(yè)和其他經(jīng)濟組織或者個人之間訂立的經(jīng)濟合同”以及技術合同標的物效用的特殊性，既可清楚看到。所謂有償合同是指合同雙方當事人在同一合同關系中相互負擔合同義務，而且雙方所負擔的合同義務具有對價性。因為就商事合同而言，在法律特征上屬于有償合同，除非當事人在合同中明確約定排除報酬和價款的支付，即明確約定該合同為無償合同，否則即確定 為有償合同。但是該制度的適用有一項基本前提，那就是它只能適用于雙務合同關系， 而且一般還要求當事人雙方所負擔的合同義務具有對價性。如果商事合同的當事人在合同中明確約定無須支付報酬和價款的，則商事合同也可以因為當事人之間的特別約定，成為無償合同。這一結(jié)論，通過《合同法》第 189 條、第 303 條、第 374 條、第 406條等法律條文的規(guī)定就可以看得很清楚。 在無償合同中，除非法律有特別規(guī)定，如贈與合同的第 191 條，除非當事例有特別約定，否則不能適用。如金融機構(gòu)作為貸款人一方所訂立的借款合同、融資租賃合同、建設工程合同、技術開發(fā)合同、技術轉(zhuǎn)讓合同等就屬于這種類型。這些合同，為避免當事人之間的爭議，也為了保護當事人的利益，有保存證據(jù)的必要，也有必要讓當事人經(jīng)由書面合同的訂立，對交易條件進行進一步的審視。其實《合同法》第 224 條第 1 款的規(guī)定“承租人經(jīng)出租人同意，可以將租賃物轉(zhuǎn)租給第三人。買賣合同作為移轉(zhuǎn)財產(chǎn)所有權的合同，不會有什么異議。這兩種使用權，無論是在法律關系的穩(wěn)定性上，還是在對內(nèi)、對外效力的強弱程度上，都有明顯區(qū)別。就第二類合同，租賃合同的規(guī)定確立了這一在合同法律適用的一般規(guī)則。買賣合同的雙方當事人在享有合同權利的同時，都負擔相應的合同義務，其中，出賣人負有交付標的物并轉(zhuǎn)移其所有權于買受人的義務，買受人負有向出賣人支付價款的義務。留置權屬擔保物權的一種，留置權人在法律規(guī)定 手槍件滿足時，有權留置其依照合同約定所占有的債務人的動產(chǎn)，并可依法將該財產(chǎn)變賣、拍賣，然后從變賣、拍賣的價款中優(yōu)受 償。買受人不能取得標物合同的效力，因此，出賣他人之物的買賣合同同樣應該認定為可以生效的合同。 其中，標的是買賣合同雙方當事人權利義務指向的對象。這些費用由誰支付，需在買賣合同的價款條款中寫明。對該項條款未作約定的，不影響買賣合同的成立。由于買賣合同是典型的雙務有償合同，一方當事人所負擔的合同義務 是對方當事人所享有的合同權利，所以買賣合同的對內(nèi)效力可以通過雙方當事人所負擔的合同義務來體現(xiàn)。但由于近一段時間中央電視臺正在轉(zhuǎn)播歐洲杯的比賽，甲又是一個球迷，于是甲就和乙約定，盡管合同成立時，所有權就移轉(zhuǎn)給甲，但是，甲再和乙訂立一個租賃合同。出賣人提前交付標的物的，應取得買受人的同意，否則買受人有權拒收。取得標的物的所有權是買受人的主要交易目的。譬如商場出售一批價值比較商的商品，由于商品的價格較商，很少有人問津。如果甲隨后又將同一輛汽車出賣給丙，并為丙辦理了過戶登記手續(xù)。在這種心態(tài)指導下， 必然因為擔保制度的廣泛采用和調(diào)查費用的上升，增大交易的成本。這一義務被稱為物的瑕疵擔保義務。 需要注意的是，由于在物權變動模式立法選擇上的差異，以及相關法律規(guī)定上的不同，我國合同法中出賣人違反權利的瑕疵擔保義務，應承擔違約責任的類型與法國民法、德國民法中權利瑕疵擔保責任的類型，有所不同。如仍不能確定，按照訂立合同時履行地的市場價格履行，依法應當執(zhí)行政府定價或者政府指導價的，按照規(guī)定履行。 買受人的第二項義務是受領標的物的義務。買受人在拒絕接受交付時為出賣人保管及緊急變賣標的物的行為必須是基于善良的動機，不得擴大出賣人的損失。法國民法典以及英國貨物買賣法的為其代表；二為交付主義，即認為風險應自交付時起從出賣人轉(zhuǎn)移給買受人。買受人在合理期間內(nèi)未通知或者自標的物收到之日起 2 年內(nèi)未通知出賣人的 ，視為標的物數(shù)量或質(zhì)量符合約定；但對標的物有質(zhì)量保證其的，適用質(zhì)量保證期，不適用該 2 年的規(guī)定。對支付時間沒有約定或者約定不明確 的，可以協(xié)議補充；不能達成補充協(xié)議的， 按照合同有關條款或者交易習慣確定。 出賣人還應當按照約定或者交易習慣向買受人交付提取標的物單證以外的有關單證和資料。我國合同法中，由于就違約責任的歸責原則，一般（尤其是就商事合同）采嚴格責任原則，傳統(tǒng)民法中違約責任與物的瑕疵擔保責任的區(qū)別，喪失了依據(jù)。這在認識問題的邏輯上就有欠缺。對于房屋買賣合同，大家可能也注意到了，我國在以往的司法審判實踐中，曾經(jīng)有很長的一段時間，將房屋的過戶登記手續(xù)的辦理，作為房屋買賣合同的生效要件來對待。在保留所有權的分期付款買賣中，買受人在條件成就前，享有所有權的期待權，該項權利為物權化的債權或效力擴張的債權；出賣人基于其所保留的所有權享有取回權。這表明，我國合同法通過法律上的任意性規(guī)范，就動產(chǎn)所有權的移轉(zhuǎn)，確立了債權形式主義的物權變動模式。買受人接受多交部分的，按照原合同的價格支付價款。比如交付倉單、提單以及可轉(zhuǎn)讓的多式聯(lián)運單據(jù)等。傳統(tǒng)民法上，交付標的物可分為現(xiàn)實交付和觀念交付。用托收承付方式的，合同中應明確是驗單付款或驗貨付款。包裝對貨物起保護和裝潢作用。標的物的質(zhì)量是確定買賣合同標的物的的具體條件，標的物的質(zhì)量需訂得詳細具體。這點通過《美國統(tǒng)一商法典》第2105 條可以看出來。行紀人在所有權人的授權之下，可以遵從所有權人的批示進行財產(chǎn)的處分行為。這里我們特別需要注意一點，那就是買賣合同是商品交換發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是商品交換的基本法律形式，作為典型的雙務有償合同，合同法就買賣合同的有償性所確立的原則，在其他類型的有償合同未作特別規(guī)定槿未有特別聽交易慣例時，適用于其他的有償合同。 大家可能注意到了，我們有的地方說是適用，有的地方說是參照適用。這類合同包括保管合同和倉儲合同?；谶@樣的前提，我們將這幾個合同歸為第一類。依據(jù)合同的相對性原理，不難看出，第一種觀點是不妥當?shù)摹６莻年P系的相對性，決定了債權與物權的不同。成立要件說的觀點就是，當事人之間的合同關系沒有依照法律和行政法規(guī)的規(guī)定，采用書面形式，合同關系就不成立，但實際上，且不說我國《合同法》第 36 條的例外規(guī)定，即使當事人之間的交易關系不符合該條的規(guī)定，但合同的雙方當事人對于合同關系的存 在沒有異議的，合同關系當然也不成立。對于保管合同，依據(jù)《合同法》第 367 條的規(guī)定“保管合同自保管物交付時成立，但當事人另有約定的除外”同樣經(jīng)由法律的任意性（補充性）規(guī)范，將保管合同認可為實踐合同。更何況無償合同中債權人并不需要付出相應的代價，就可獲利益，如對債務人要求過于苛刻，動輒得咎，也難免有失公道。所謂違約責任的歸責原則，簡單來說，就是指讓違約的當事人一方承擔違約責任的依據(jù)。這主要是因為 商事合同一般是有償合同。這個時候，就存在一個報酬數(shù)額的確定問題。因此，現(xiàn)行《合同法》通過第 14 條對于要約構(gòu)成條件的要求，即要約的內(nèi)容要具體確定，表明合同成立所應當具備的必要條款，只需達到使合同內(nèi)容具體確定的程度即可。依據(jù)這一標準，我們大致可以將合同法所規(guī)定的一些獨立有名合同作一歸類。 我們前邊主要強調(diào)作為立法宗旨的鼓勵交易原則，其實，鼓勵交易，也是法官解釋法律、解釋合同時應當遵守的基本原則。當然，在合同法中，一般來講，對于當事人合同自由的限制，應服務于國家利益和社會公共利益的維護。這一點集中體現(xiàn)在合同法自始至終貫徹了鼓勵交易的立法宗旨。這些部門在法律的制定過程中發(fā)揮了主導性作用。這三個部分在合同法中分別發(fā)揮著不同的功能，其中總則部分集中規(guī)定了對合同關系進行法律調(diào)整的一般原則和基本制度，附則部分是關地合同法時間效力的規(guī)定，即是關于有名合同的規(guī)定。對于發(fā)達國家和地區(qū)成功的立法經(jīng)驗和判例學說，凡是反映現(xiàn)代化市場客觀規(guī)律的共同規(guī)則，而與我國改革開放的方向和