【正文】 出納工作日志的；8未定期對營業(yè)室、檔案室、賬表室、庫房的安全設施情況進行檢查的；8未按規(guī)定時間進行檢查輔導，對發(fā)現(xiàn)的問題不按規(guī)定進行處理的；8對財會工作狀況不作定期分析，規(guī)章制度、操作規(guī)程等得不到認真落實，監(jiān)督不力，管理混亂的；8崗位分工責任不明確，缺乏監(jiān)督、制約機制的； 8內(nèi)勤主任未全面履行崗位職責的；8對已發(fā)現(xiàn)有問題的人員沒有采取相應措施的；90、違反規(guī)定為客戶開立賬戶或開銷戶手續(xù)不全、印鑒卡填寫內(nèi)容不符合規(guī)定以及預留印鑒變更不按規(guī)定辦理的；9未執(zhí)行印、押、證、機（編押、壓數(shù)）分管分用規(guī)定的； 9違反規(guī)定故意壓票、退票、查詢查復相互推諉，差錯處理不及時；9提出、提入的票據(jù)未經(jīng)清算員復核的； 9未按規(guī)定核對密押、印鑒即處理業(yè)務的；9未按規(guī)定使用和保管印鑒、密押、編押辦法、簽字樣本等控制文件，造成泄密或遺失的；9票據(jù)接柜、交換、清算人員混崗操作的； 9重要空白憑證、有價單證違反運送、領用規(guī)定的； 9重要空白憑證、有價單證未納入表外科目核算或賬實不符的； 100、重要空白憑證、有價單證使用第十條 嚴重違規(guī)是指《內(nèi)蒙古農(nóng)村信用社員工紀律處分暫行規(guī)定》第十五條所列舉得情形第十一條 本辦法由XXXX農(nóng)村信用合作聯(lián)社制定，解釋、修改亦同。每一公布一次。第三篇：合規(guī)績效考核制度XXXX農(nóng)村信用合作聯(lián)社合規(guī)績效考核辦法第一條 為了引導XXXX農(nóng)村信用合作聯(lián)社（以下簡稱：XXX聯(lián)社）全體員工樹立“合規(guī)創(chuàng)造價值”的意識，確保轄屬各分支機構的各項經(jīng)營活動遵循合規(guī)原則，實現(xiàn)XXXX聯(lián)社的持續(xù)健康發(fā)展，特制定本制度。第二十條 “合規(guī)績效考核委員會”負責并確認每的考核結果，對合規(guī)績效考核中的爭議予以裁定?？h聯(lián)社直接考核至信用社，根據(jù)需要可直接考核到人。但縣聯(lián)社可根據(jù)實際超出分值另行處理，并作為單位主要負責人（信用社主任）、分管負責人（內(nèi)勤主任、委派會計）考核依據(jù)。（三）向縣聯(lián)社合規(guī)、稽核部門及時提交書面整改報告并得到其認可和積極按時全面整改的包括對積極協(xié)助檢查發(fā)現(xiàn)重大問題及其他合理情形的，可酌情少扣分或不扣分。第九條 本辦法所指一般違規(guī)，包括但不限于違規(guī)性質(zhì)相對較輕且已限期整改的違規(guī)事件；雖構成嚴重違規(guī)但已限期整改并未形成損失的違規(guī)事件。第六條 合規(guī)績效考核以聯(lián)社業(yè)務經(jīng)營暨績效工資綜合考核分配辦法為基礎。第十二條 合規(guī)績效考核評分表及其他考核資料，由合規(guī)與風險控制部保存，次年向公司檔案室歸檔。（三）授意、指使、強令員工進行違規(guī)操作。合規(guī)與風險控制部負責評分管理的組織實施和日常管理，建立合規(guī)績效考核評分表；人力資源部參照考核評分表實施績效管理。第二條 合規(guī)績效考核的對象為《合規(guī)手冊》所涵蓋的業(yè)務人員和管理人員。第七條 員工自查發(fā)現(xiàn)的問題，主動匯報的免予扣分。（一）年度內(nèi)被評為先進集體的，集體中每名成員各加1分；（二）年度內(nèi)被評為先進個人的，對每名先進個人各加2分；（三）在工作中發(fā)現(xiàn)問題及時提出并挽回不可預測的經(jīng)濟損失的，每人每次加1分，但累計得分最高不超過5分；（四）舉報違法違規(guī)事件或舉報違法違規(guī)進行業(yè)務操作的人，經(jīng)查證屬實，對舉報者每次加1分，但累計得分最高不超過5分。第二篇：合規(guī)績效考核辦法太湖縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社合規(guī)績效考核辦法（試行）第一條 為了促進太湖縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社合規(guī)建設，樹立全員合規(guī)意識，確保各項經(jīng)營活動合規(guī)，實現(xiàn)持續(xù)健康發(fā)展，特制定本辦法。定性指標考核主要依據(jù)檢查結果，包括聯(lián)社組織的各種檢查、現(xiàn)場稽核、非現(xiàn)場稽核和外部檢查的查證問題及其問題反映、通報、報告、臺賬等。第十二條 扣分標準：（一）被考核單位在各項檢查及舉報等渠道中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題屬于一般違規(guī)的，每發(fā)現(xiàn)一人次（項），扣12分。（三）合規(guī)、稽核部門根據(jù)現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場稽核情況，對包括但不限于的下列情形給予一定的合規(guī)考核加分。（一）內(nèi)本單位出現(xiàn)4次（含）以上嚴重違規(guī)或1次（含）以上重大違規(guī)問題的，其單位負責人、分管負責人考核等級在原評定結果的基礎上，降一級確定為最終考核等級，情節(jié)嚴重的可直接認定為“不稱職”?？h聯(lián)社總部可制定具體的考核細則，按照業(yè)務條線和分片負責等，可將考核細化至被考核每個部門、崗位、人員。各部門負責提供相關數(shù)據(jù)并確保其準確性和真實性。第四條 本辦法實行按季監(jiān)控，考核。第八條 違規(guī)問題的性質(zhì)。二、考核方法強化領導，明確責任。主要為一、住院診療（住院診療：掛床住院、過度醫(yī)療、小病大治、變通項目、虛假材料費用、分解費用、身份核實等。第四條 考核原則 我社合規(guī)工作考核遵循以下原則：（一）客觀全面：客觀、公正地考核我社現(xiàn)行合規(guī)制度規(guī)定的所有項目，所有考核均依據(jù)被考核單位的工作實際和記錄評價，客觀地反映其合規(guī)工作成果。第七條 基層信用社考核內(nèi)容及評分標準 基層信用社的合規(guī)工作考核項目和評分標準如下：（一）制定本社的合規(guī)風險管理計劃，有效組織合規(guī)管理。（5分）成武縣農(nóng)村信用社合作聯(lián)社二0一一年一月五日