【正文】 出納工作日志的；8未定期對(duì)營業(yè)室、檔案室、賬表室、庫房的安全設(shè)施情況進(jìn)行檢查的；8未按規(guī)定時(shí)間進(jìn)行檢查輔導(dǎo)，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題不按規(guī)定進(jìn)行處理的；8對(duì)財(cái)會(huì)工作狀況不作定期分析，規(guī)章制度、操作規(guī)程等得不到認(rèn)真落實(shí)，監(jiān)督不力，管理混亂的；8崗位分工責(zé)任不明確，缺乏監(jiān)督、制約機(jī)制的； 8內(nèi)勤主任未全面履行崗位職責(zé)的；8對(duì)已發(fā)現(xiàn)有問題的人員沒有采取相應(yīng)措施的；90、違反規(guī)定為客戶開立賬戶或開銷戶手續(xù)不全、印鑒卡填寫內(nèi)容不符合規(guī)定以及預(yù)留印鑒變更不按規(guī)定辦理的；9未執(zhí)行印、押、證、機(jī)（編押、壓數(shù)）分管分用規(guī)定的； 9違反規(guī)定故意壓票、退票、查詢查復(fù)相互推諉，差錯(cuò)處理不及時(shí)；9提出、提入的票據(jù)未經(jīng)清算員復(fù)核的； 9未按規(guī)定核對(duì)密押、印鑒即處理業(yè)務(wù)的；9未按規(guī)定使用和保管印鑒、密押、編押辦法、簽字樣本等控制文件，造成泄密或遺失的；9票據(jù)接柜、交換、清算人員混崗操作的； 9重要空白憑證、有價(jià)單證違反運(yùn)送、領(lǐng)用規(guī)定的； 9重要空白憑證、有價(jià)單證未納入表外科目核算或賬實(shí)不符的； 100、重要空白憑證、有價(jià)單證使用第十條 嚴(yán)重違規(guī)是指《內(nèi)蒙古農(nóng)村信用社員工紀(jì)律處分暫行規(guī)定》第十五條所列舉得情形第十一條 本辦法由XXXX農(nóng)村信用合作聯(lián)社制定，解釋、修改亦同。每一公布一次。第三篇：合規(guī)績(jī)效考核制度XXXX農(nóng)村信用合作聯(lián)社合規(guī)績(jī)效考核辦法第一條 為了引導(dǎo)XXXX農(nóng)村信用合作聯(lián)社（以下簡(jiǎn)稱：XXX聯(lián)社）全體員工樹立“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”的意識(shí)，確保轄屬各分支機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)經(jīng)營活動(dòng)遵循合規(guī)原則，實(shí)現(xiàn)XXXX聯(lián)社的持續(xù)健康發(fā)展，特制定本制度。第二十條 “合規(guī)績(jī)效考核委員會(huì)”負(fù)責(zé)并確認(rèn)每的考核結(jié)果，對(duì)合規(guī)績(jī)效考核中的爭(zhēng)議予以裁定?？h聯(lián)社直接考核至信用社，根據(jù)需要可直接考核到人。但縣聯(lián)社可根據(jù)實(shí)際超出分值另行處理，并作為單位主要負(fù)責(zé)人（信用社主任）、分管負(fù)責(zé)人（內(nèi)勤主任、委派會(huì)計(jì)）考核依據(jù)。（三）向縣聯(lián)社合規(guī)、稽核部門及時(shí)提交書面整改報(bào)告并得到其認(rèn)可和積極按時(shí)全面整改的包括對(duì)積極協(xié)助檢查發(fā)現(xiàn)重大問題及其他合理情形的，可酌情少扣分或不扣分。第九條 本辦法所指一般違規(guī)，包括但不限于違規(guī)性質(zhì)相對(duì)較輕且已限期整改的違規(guī)事件；雖構(gòu)成嚴(yán)重違規(guī)但已限期整改并未形成損失的違規(guī)事件。第六條 合規(guī)績(jī)效考核以聯(lián)社業(yè)務(wù)經(jīng)營暨績(jī)效工資綜合考核分配辦法為基礎(chǔ)。第十二條 合規(guī)績(jī)效考核評(píng)分表及其他考核資料，由合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部保存，次年向公司檔案室歸檔。（三）授意、指使、強(qiáng)令員工進(jìn)行違規(guī)操作。合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部負(fù)責(zé)評(píng)分管理的組織實(shí)施和日常管理，建立合規(guī)績(jī)效考核評(píng)分表；人力資源部參照考核評(píng)分表實(shí)施績(jī)效管理。第二條 合規(guī)績(jī)效考核的對(duì)象為《合規(guī)手冊(cè)》所涵蓋的業(yè)務(wù)人員和管理人員。第七條 員工自查發(fā)現(xiàn)的問題，主動(dòng)匯報(bào)的免予扣分。（一）年度內(nèi)被評(píng)為先進(jìn)集體的，集體中每名成員各加1分；（二）年度內(nèi)被評(píng)為先進(jìn)個(gè)人的，對(duì)每名先進(jìn)個(gè)人各加2分；（三）在工作中發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)提出并挽回不可預(yù)測(cè)的經(jīng)濟(jì)損失的，每人每次加1分，但累計(jì)得分最高不超過5分；（四）舉報(bào)違法違規(guī)事件或舉報(bào)違法違規(guī)進(jìn)行業(yè)務(wù)操作的人，經(jīng)查證屬實(shí)，對(duì)舉報(bào)者每次加1分，但累計(jì)得分最高不超過5分。第二篇：合規(guī)績(jī)效考核辦法太湖縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社合規(guī)績(jī)效考核辦法（試行）第一條 為了促進(jìn)太湖縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社合規(guī)建設(shè)，樹立全員合規(guī)意識(shí)，確保各項(xiàng)經(jīng)營活動(dòng)合規(guī)，實(shí)現(xiàn)持續(xù)健康發(fā)展，特制定本辦法。定性指標(biāo)考核主要依據(jù)檢查結(jié)果，包括聯(lián)社組織的各種檢查、現(xiàn)場(chǎng)稽核、非現(xiàn)場(chǎng)稽核和外部檢查的查證問題及其問題反映、通報(bào)、報(bào)告、臺(tái)賬等。第十二條 扣分標(biāo)準(zhǔn)：（一）被考核單位在各項(xiàng)檢查及舉報(bào)等渠道中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題屬于一般違規(guī)的，每發(fā)現(xiàn)一人次（項(xiàng)），扣12分。（三）合規(guī)、稽核部門根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)稽核情況，對(duì)包括但不限于的下列情形給予一定的合規(guī)考核加分。（一）內(nèi)本單位出現(xiàn)4次（含）以上嚴(yán)重違規(guī)或1次（含）以上重大違規(guī)問題的，其單位負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人考核等級(jí)在原評(píng)定結(jié)果的基礎(chǔ)上，降一級(jí)確定為最終考核等級(jí)，情節(jié)嚴(yán)重的可直接認(rèn)定為“不稱職”?？h聯(lián)社總部可制定具體的考核細(xì)則，按照業(yè)務(wù)條線和分片負(fù)責(zé)等，可將考核細(xì)化至被考核每個(gè)部門、崗位、人員。各部門負(fù)責(zé)提供相關(guān)數(shù)據(jù)并確保其準(zhǔn)確性和真實(shí)性。第四條 本辦法實(shí)行按季監(jiān)控，考核。第八條 違規(guī)問題的性質(zhì)。二、考核方法強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)，明確責(zé)任。主要為一、住院診療（住院診療：掛床住院、過度醫(yī)療、小病大治、變通項(xiàng)目、虛假材料費(fèi)用、分解費(fèi)用、身份核實(shí)等。第四條 考核原則 我社合規(guī)工作考核遵循以下原則：（一）客觀全面：客觀、公正地考核我社現(xiàn)行合規(guī)制度規(guī)定的所有項(xiàng)目，所有考核均依據(jù)被考核單位的工作實(shí)際和記錄評(píng)價(jià)，客觀地反映其合規(guī)工作成果。第七條 基層信用社考核內(nèi)容及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn) 基層信用社的合規(guī)工作考核項(xiàng)目和評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)如下：（一）制定本社的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，有效組織合規(guī)管理。（5分）成武縣農(nóng)村信用社合作聯(lián)社二0一一年一月五日