合規(guī)績效考核辦法要求-wenkub
2024-11-15 12 本頁面
【正文】 六條 合規(guī)績效考核以季度為周期進行評分，總分為20分，評分不結(jié)轉(zhuǎn)下年度；周期內(nèi)遇崗位調(diào)整，評分繼續(xù)有效。（一）主觀故意的違規(guī)行為。第九條 屬下列情形之一的，可根據(jù)實際情況按考核標準酌情進行加分處理，按年度進行加分，但年度內(nèi)累計得分最高不得超過5分。被考評對象對考核評分結(jié)果有異議的，可在接到考核評分結(jié)果5個工作日內(nèi)向合規(guī)與風(fēng)險控制部提出書面復(fù)審申請。第十四條 本辦法自公布之日起實行。第四條 本辦法實行按季考核、監(jiān)控和打分，至少一年兌現(xiàn)一次。第七條 定性指標主要考核被考核單位在經(jīng)營管理工作中的合規(guī)情況及其經(jīng)營管理中出現(xiàn)違規(guī)問題的數(shù)量、金額、性質(zhì)，分別給予不同檔次的扣分。本辦法所指的違規(guī)問題主要以《安徽省農(nóng)村合作金融機構(gòu)工作人員違規(guī)行為處理辦法》及其他相關(guān)制度規(guī)定和文件中所列舉的違規(guī)事項為依據(jù)。第十一條 本所指重大違規(guī)，包括但不限于違規(guī)性質(zhì)特別嚴重的違規(guī)事件；雖屬嚴重違規(guī)但未按整改要求及規(guī)定限期整改的違規(guī)事件；一年內(nèi)連續(xù)4次(含)以上被縣聯(lián)社內(nèi)外部各種稽核、檢查反映或通報的違規(guī)性質(zhì)相同或類似的違規(guī)事件；一年內(nèi)連續(xù)3次（含）以上被縣聯(lián)社內(nèi)外部各種稽核、檢查反映或通報的違規(guī)性質(zhì)相同或類似的違規(guī)事件；被縣聯(lián)社內(nèi)外部各種稽核、檢查一次反映或通報4人次（含）以上的違規(guī)性質(zhì)相同或類似的違規(guī)事件；其他可能直接造成各種案件、重大安全事故、社會治安事件、客戶集體投訴或訴訟和可能對信用社產(chǎn)生重大損失或不利影響的違規(guī)事件。第十三條 減免扣分標準：（一）凡信用社負責人、內(nèi)勤主任（會計主管）、農(nóng)貸會計等自查發(fā)現(xiàn)且登記自查及輔導(dǎo)登記簿并能夠按照要求及時、徹底整改并處理的，可酌情不予扣分。（二）在一個季度內(nèi)各項檢查未發(fā)現(xiàn)任何違規(guī)問題的，獎勵被考核信用社10分；連續(xù)兩個季度內(nèi)各項檢查未發(fā)現(xiàn)任何違規(guī)問題的，獎勵被考核信用社30分；連續(xù)三個季度以內(nèi)各項檢查未發(fā)現(xiàn)任何違規(guī)問題的，獎勵被考核信用社60分；連續(xù)四個季度以內(nèi)各項檢查未發(fā)現(xiàn)任何違規(guī)問題的，獎勵被考核信用社100分。每季每個信用社（部）扣分最高不應(yīng)超過20分，超過的均按20分納入合規(guī)績效綜合考核。第十六條 合規(guī)績效考核要作為單位主要負責人（信用社主任）、分管負責人（內(nèi)勤主任、委派會計）考核的重要內(nèi)容。（四）因合規(guī)管理原因出現(xiàn)經(jīng)濟案件、群體事件、重大治安事件、重大責任事故、重大風(fēng)險損失、群體性投訴的，可直接認定為“不稱職”。各信用社對員工的考核結(jié)果須以書面形式報聯(lián)社合規(guī)、稽核部門備案。主任委員由縣聯(lián)社理事長擔任。合規(guī)、稽核部門負責對各項指標統(tǒng)計結(jié)果進行考核。第二十三條 本辦法對員工違規(guī)行為的考核處理，不抵觸法律、法規(guī)以及省聯(lián)社的制度規(guī)定。第三條 本辦法適用于XXXX聯(lián)社轄屬各信用社及全體員工（以下簡稱：被考核單位）。即：定量指標和定性指標在其各自的考核中均按百分制考核，而合規(guī)績效考核得分則分別以定量指標和定性指標的考核得分，按定量指標占比85%、定性指標占比15%加權(quán)計算后確定。根據(jù)被考核單位經(jīng)營管理中出現(xiàn)違規(guī)問題的性質(zhì)，分別給予不同檔次的扣分。第九條 本制度所指一般違規(guī)，其行為主要包括以下：信貸人員無故拒絕辦理信貸業(yè)務(wù)和提供相關(guān)服務(wù)的；借款合同、擔保合同、借款憑證等內(nèi)容填寫不規(guī)范的；貸款臺賬、分戶賬、借據(jù)月（年）末數(shù)字核對不一致的；對到期貸款未按規(guī)定履行催收手續(xù)的；貸款審查崗人員因?qū)彶槌绦蜃哌^場，導(dǎo)致借款合同、擔保合同無效的；未根據(jù)審查提出貸與不貸以及金額、期限、用途、方式和限制性條款等建議的；未按規(guī)定審查驗證信貸資料的完整性、合法性的；未按規(guī)定對借款人的授信額度進行審查的；審查通過貸款責任人不明確的信貸業(yè)務(wù)的；批準沒明確調(diào)查、審查第一責任人的信貸業(yè)務(wù)的；1批準信貸業(yè)務(wù)未明確簽署意見的；1違反規(guī)定泄露審貸會議事項及結(jié)果的；1貸款占用形態(tài)反映不實的；1貸后檢查走過場,對問題應(yīng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)的。第四篇：院新農(nóng)合績效考核辦法分金亭醫(yī)院新農(nóng)合績效考核辦法為及時評估和考核新農(nóng)合工作情況，建立有效的績效激勵機制，提高醫(yī)療服務(wù)質(zhì)量，完善服務(wù)功能，確保新農(nóng)合在我院的健康運行，根據(jù)《泗洪縣新農(nóng)合定點醫(yī)院信用等級考核暫行規(guī)定》的要求，特制定本辦法：一、考核目的進一步規(guī)范醫(yī)療服務(wù)行為，保證醫(yī)療質(zhì)量，完善服務(wù)功能，為參合農(nóng)民提供優(yōu)質(zhì)的醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)，提高醫(yī)療保障水平，確保我院新農(nóng)合制度健康、可持續(xù)發(fā)展?？己藞猿挚陀^公正、民主公開、注重實效的原則，實行領(lǐng)導(dǎo)評議和群眾評議相結(jié)合，堅持日?？己伺c定期考核相結(jié)合的方法。三、考核對象全院所有科室，包括門診、輔助科室、財務(wù)、所有病區(qū)等四、考核內(nèi)容和量化標準考核內(nèi)容主要為《泗洪縣新農(nóng)合定點醫(yī)院信用等級考核暫行規(guī)定》。凡因違規(guī)出現(xiàn)醫(yī)療爭議、糾紛及涉及到職工個人的扣分的，無論是否給醫(yī)院或病人造成經(jīng)濟損失的，除按分值比例扣當月績效外，另按醫(yī)院相關(guān)管理制度處罰。第三條 考核機構(gòu) 合規(guī)部負責各部門及基層信用社的合規(guī)工作考核。（四）獎罰分明：對合規(guī)管理工作成效突出、有效
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