【正文】 請(qǐng)發(fā)債企業(yè)自查情況的真實(shí)性、合規(guī)性。申請(qǐng)發(fā)債企業(yè)應(yīng)提供評(píng)級(jí)交費(fèi)情況。（四）債券擔(dān)保的有效性，抵押擔(dān)保是否存在一物多押，抵質(zhì)押資產(chǎn)是否是易變現(xiàn)有效資產(chǎn)，第三方擔(dān)保的是否存在互保或連環(huán)保。母公司對(duì)合并報(bào)表企業(yè)的實(shí)際控制情況，包括人員、財(cái)務(wù)、管理制度等。凡因機(jī)構(gòu)變動(dòng)、人員流動(dòng)等因素，致使債券工作出現(xiàn)缺失的，將追究相關(guān)主承銷(xiāo)商及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任。五、實(shí)施企業(yè)償債能力動(dòng)態(tài)監(jiān)控債券發(fā)行人要采取措施切實(shí)充實(shí)償債資金專(zhuān)戶(hù)。發(fā)行人應(yīng)加強(qiáng)與中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心和證券交易所的聯(lián)系與溝通，及時(shí)做好信息披露工作。省級(jí)發(fā)展改革部門(mén)要對(duì)企業(yè)債券發(fā)行人的重組過(guò)程進(jìn)行監(jiān)管，督促發(fā)行人按照合規(guī)的程序進(jìn)行資產(chǎn)重組并履行相關(guān)義務(wù)。債券募集說(shuō)明書(shū)規(guī)定了發(fā)行人及其股東或地方政府相關(guān)部門(mén)、投資者、中介機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)，是一個(gè)具有法律約束力的合同性文本，必須嚴(yán)格遵守。對(duì)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)相關(guān)義務(wù)但不作為的，取消其從事企業(yè)債券市場(chǎng)服務(wù)的相關(guān)資格。確需改變募集資金用途的，應(yīng)經(jīng)債券持有人會(huì)議法定多數(shù)通過(guò)，投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策，并經(jīng)省級(jí)發(fā)展改革部門(mén)同意后方可實(shí)施，同時(shí)還要及時(shí)進(jìn)行信息披露并報(bào)我委備案。除定期披露信息之外，在企業(yè)債券存續(xù)期內(nèi)，發(fā)行人經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)外部條件發(fā)生重大變化，未能清償?shù)狡趥鶆?wù)，凈資產(chǎn)損失超過(guò)10%以上，作出減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)決定，涉及重大訴訟、仲裁事項(xiàng)或受到重大行政處罰，申請(qǐng)發(fā)行新的債券等重大事項(xiàng)，均應(yīng)及時(shí)披露相關(guān)信息。三是應(yīng)及時(shí)進(jìn)行信息披露。隨著發(fā)債主體不斷增多，加強(qiáng)債券存續(xù)期監(jiān)管，保護(hù)債券持有人權(quán)益，促進(jìn)債券市場(chǎng)健康發(fā)展，是當(dāng)前各級(jí)發(fā)展改革部門(mén)需要上下配合、認(rèn)真做好的一項(xiàng)重要工作。發(fā)行人依法發(fā)債、合規(guī)運(yùn)作、履約披露、保障兌付，是企業(yè)債券市場(chǎng)健康發(fā)展的基石。二是應(yīng)就重組對(duì)企業(yè)償債能力的影響進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)評(píng)級(jí)，評(píng)級(jí)結(jié)果應(yīng)不低于原來(lái)評(píng)級(jí)。三、完善信息披露企業(yè)債券發(fā)行人及其中介機(jī)構(gòu)（為企業(yè)債券發(fā)行提供中介服務(wù)的承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所及其他出具專(zhuān)業(yè)報(bào)告和專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)的相關(guān)機(jī)構(gòu)），應(yīng)嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》等有關(guān)規(guī)定和債券交易場(chǎng)所有關(guān)要求，切實(shí)履行其在債券募集說(shuō)明書(shū)及其他相關(guān)文件中承諾的信息披露義務(wù)。債券資金托管銀行、債權(quán)代理人必須履行監(jiān)督債券資金流向的責(zé)任，各級(jí)發(fā)展改革部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)解決，確保債券資金切實(shí)發(fā)揮作用。六、強(qiáng)化市場(chǎng)約束機(jī)制加大中介機(jī)構(gòu)責(zé)任。為促進(jìn)發(fā)債企業(yè)嚴(yán)格履行相關(guān)義務(wù)，規(guī)范運(yùn)作程序，及時(shí)誠(chéng)信披露信息，合規(guī)使用債券資金，現(xiàn)就有關(guān)問(wèn)題通知如下：一、強(qiáng)化債券市場(chǎng)責(zé)任意識(shí)企業(yè)發(fā)行債券構(gòu)成了發(fā)行人與投資者之間的契約關(guān)系。四是重組方案應(yīng)報(bào)送國(guó)家發(fā)展改革委備案。如發(fā)行人擬變更債券募集說(shuō)明書(shū)約定條款，擬變更債券受托管理人，擔(dān)保人或擔(dān)保物發(fā)生重大變化，作出減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)決定等對(duì)債券持有人權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)債券持有人會(huì)議并取得債券持有人法定多數(shù)同意方可生效，并及時(shí)公告。各級(jí)發(fā)展改革部門(mén)應(yīng)對(duì)本地區(qū)發(fā)債企業(yè)的募集資金使用情況進(jìn)行定期檢查，并將有關(guān)情況報(bào)告我委。加強(qiáng)主承銷(xiāo)商的機(jī)構(gòu)責(zé)任，主承銷(xiāo)商應(yīng)該建立承銷(xiāo)債券的信息檔案，在債券存續(xù)期中勤勉盡責(zé)。企業(yè)獨(dú)立運(yùn)作、政府公務(wù)員兼職、治理結(jié)構(gòu)、決策機(jī)制情況。申請(qǐng)發(fā)債企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入、利潤(rùn)的真實(shí)性和可持續(xù)性，是否存在虛增收入、虛增利潤(rùn)的情況。（九）對(duì)申請(qǐng)發(fā)債企業(yè)主體和債項(xiàng)評(píng)級(jí)情況，有無(wú)虛增級(jí)別、以?xún)r(jià)定級(jí)的情況。工作底稿應(yīng)當(dāng)內(nèi)容完整、格式規(guī)范、標(biāo)示統(tǒng)一、記錄清晰。對(duì)未列入抽查對(duì)象的企業(yè)，我們也將在審核其自查報(bào)告和省級(jí)發(fā)改部門(mén)核查報(bào)告后，決定是否予以核準(zhǔn)債券發(fā)行。圍繞高速列車(chē)系統(tǒng)集成及車(chē)體、轉(zhuǎn)向架技術(shù)的研發(fā)，建立高速列車(chē)集成技術(shù)、輕量化車(chē)體及部件、噪聲檢測(cè)和控制、電磁干擾和氣密性、系統(tǒng)安全與可靠性等方面的研究試驗(yàn)條件，掌握時(shí)速200350公里高速列車(chē)系統(tǒng)集成技術(shù)。圍繞大型交直流混合電網(wǎng)規(guī)劃、設(shè)計(jì)、建設(shè)和運(yùn)行技術(shù)，建立電力系統(tǒng)全數(shù)字仿真、動(dòng)態(tài)模擬、數(shù)字模擬混合仿真、運(yùn)行和安全監(jiān)控等試驗(yàn)研究設(shè)施，掌握大型復(fù)雜電網(wǎng)運(yùn)行和控制機(jī)理，實(shí)現(xiàn)電網(wǎng)事故預(yù)演和大電網(wǎng)動(dòng)態(tài)安全預(yù)警。圍繞超超臨界火電機(jī)組、大型空冷機(jī)組和大型循環(huán)流化床鍋爐等清 潔高效煤電設(shè)備的自主設(shè)計(jì)、制造和系統(tǒng)集成，建立超超臨界機(jī)組關(guān)鍵材料、超超臨界和大型循環(huán)流化床鍋爐、超超臨界和大型空冷機(jī)組汽輪機(jī)的共性技術(shù)研究、驗(yàn)證設(shè)施，為煤電設(shè)備產(chǎn)業(yè)發(fā)展和相關(guān)企業(yè)提供技術(shù)支持。(二)申請(qǐng)核定國(guó)家工程研究中心應(yīng)符合以下基本條件：符合以上建設(shè)重點(diǎn)的要求。(二)主管部門(mén)應(yīng)協(xié)調(diào)落實(shí)項(xiàng)目建設(shè)資金、環(huán)保、土地、規(guī)劃等相關(guān)建設(shè)條件，對(duì)申請(qǐng)報(bào)告及相關(guān)附件(如銀行貸款承諾、自有資金證明、生產(chǎn)許可文件等)進(jìn)行認(rèn)真核實(shí)，并負(fù)責(zé)對(duì)其真實(shí)性予以確認(rèn)。附件：關(guān)于省級(jí)發(fā)展改革部門(mén)開(kāi)展企業(yè)債券預(yù)審工作有關(guān)問(wèn)題的意見(jiàn) :///zcfb/zcfbtz/2013tz/W020***、關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范企業(yè)債券發(fā)行行為及貫徹廉政建設(shè)各項(xiàng)要求的意見(jiàn):///zcfb/zcfbtz/2013tz/W020***國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳2013年8月2日