【正文】 使用情況，項目進展情況，需提供資金往來單據(jù)等證明材料。企業(yè)財務(wù)管理制度健全狀況。國家發(fā)展改革委辦公廳二〇一一年七月二十一日第三篇：國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于對企業(yè)債券的自查報告國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于對企業(yè)債券 發(fā)行申請部分企業(yè)進行專項核查工作的通知發(fā)改辦財金[2013]1177號各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團發(fā)展改革委，各有關(guān)單位：為深入貫徹落實中央“穩(wěn)增長、控通脹、防風(fēng)險”的經(jīng)濟工作總要求，切實完善企業(yè)債券發(fā)行管理工作，推進信用承諾制度建設(shè)，強化市場約束機制作用，規(guī)范企業(yè)債券發(fā)行申請企業(yè)行為，提高公開信息的真實性、準確性、完整性，防范系統(tǒng)性和區(qū)域性風(fēng)險，我委將組織對企業(yè)債券發(fā)行申請部分企業(yè)進行專項核查。抵押資產(chǎn)監(jiān)管人必須切實履行誠信勤勉義務(wù)，對抵押資產(chǎn)狀況實施監(jiān)管。對于媒體、投資者及中介機構(gòu)重點關(guān)注的問題，發(fā)行人要及時給予回應(yīng)，并提出切實可行的解決措施。發(fā)債企業(yè)應(yīng)建立健全法人治理結(jié)構(gòu)，維護法人財產(chǎn)完整。相關(guān)企業(yè)和地方政府有關(guān)部門必須按照國家有關(guān)債券市場法律法規(guī)，切實樹立責(zé)任意識、合規(guī)意識、履約意識。加強主承銷商的機構(gòu)責(zé)任，主承銷商應(yīng)該建立承銷債券的信息檔案，在債券存續(xù)期中勤勉盡責(zé)。各級發(fā)展改革部門應(yīng)對本地區(qū)發(fā)債企業(yè)的募集資金使用情況進行定期檢查，并將有關(guān)情況報告我委。如發(fā)行人擬變更債券募集說明書約定條款，擬變更債券受托管理人，擔(dān)保人或擔(dān)保物發(fā)生重大變化，作出減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)決定等對債券持有人權(quán)益有重大影響的事項，應(yīng)當(dāng)召開債券持有人會議并取得債券持有人法定多數(shù)同意方可生效，并及時公告。四是重組方案應(yīng)報送國家發(fā)展改革委備案。為促進發(fā)債企業(yè)嚴格履行相關(guān)義務(wù)，規(guī)范運作程序，及時誠信披露信息，合規(guī)使用債券資金，現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：一、強化債券市場責(zé)任意識企業(yè)發(fā)行債券構(gòu)成了發(fā)行人與投資者之間的契約關(guān)系。企業(yè)債券作為企業(yè)直接融資的重要手段，為企業(yè)改善融資結(jié)構(gòu)、籌集投資項目中長期建設(shè)資金，發(fā)揮了積極作用。一是重組方案必須經(jīng)企業(yè)債券持有人會議同意。對在債券發(fā)行人資產(chǎn)重組中未按有關(guān)規(guī)定履行法定程序，損害債券持有人權(quán)益并造成惡劣市場影響的，將按照有關(guān)法律法規(guī)予以處罰。四、加強債券資金用途監(jiān)管企業(yè)債券募集資金必須依照募集說明書披露的用途使用。在當(dāng)?shù)貍l(fā)行人償還本息前6個月與發(fā)行人進行溝通，督促發(fā)行人做好償還本息準備。隨著發(fā)債主體不斷增多，加強債券存續(xù)期監(jiān)管，保護債券持有人權(quán)益，促進債券市場健康發(fā)展，是當(dāng)前各級發(fā)展改革部門需要上下配合、認真做好的一項重要工作。三是應(yīng)及時進行信息披露。除定期披露信息之外，在企業(yè)債券存續(xù)期內(nèi)，發(fā)行人經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化，生產(chǎn)經(jīng)營外部條件發(fā)生重大變化，未能清償?shù)狡趥鶆?wù)，凈資產(chǎn)損失超過10%以上，作出減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)決定，涉及重大訴訟、仲裁事項或受到重大行政處罰，申請發(fā)行新的債券等重大事項，均應(yīng)及時披露相關(guān)信息。確需改變募集資金用途的，應(yīng)經(jīng)債券持有人會議法定多數(shù)通過，投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策，并經(jīng)省級發(fā)展改革部門同意后方可實施，同時還要及時進行信息披露并報我委備案。對中介機構(gòu)應(yīng)承擔(dān)相關(guān)義務(wù)但不作為的，取消其從事企業(yè)債券市場服務(wù)的相關(guān)資格。（二）申請發(fā)債企業(yè)規(guī)范運作情況。是否有資產(chǎn)重組計劃。企業(yè)應(yīng)說明在2年內(nèi)擬進行上述方式融資的計劃，在企業(yè)債券存續(xù)期內(nèi)發(fā)生信托、理財、資產(chǎn)證券化等私募產(chǎn)品融資的，及時向我委報備。發(fā)行人、主承銷商、會計師事務(wù)所、評級機構(gòu)應(yīng)詳細編制并保存自查工作底稿，留存自查過程中獲取和編寫的各種重要資料和工作記錄。我委將分區(qū)域、分券商、分產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域隨機確定抽查對象，對列入我委抽查范圍的企業(yè)抽查合格后再予核準債券發(fā)行。(二)高速軌道交通高速列車系統(tǒng)集成國家工程實驗室。(三)特高壓輸變電和電力系統(tǒng)安全電力系統(tǒng)仿真國家工程實驗室。(四)大型清潔火電設(shè)備清潔高效煤電成套設(shè)備國家工程研究中心。提出的國家工程實驗室的管理體制和運行機制較為規(guī)范。申請核定國家工程研究中心的，應(yīng)提出工程中心申請報告；申請國家工程實驗室建設(shè)項目的，應(yīng)直接編制資金申請報告(編制提綱見附件)。為做好上述工作，加強事中、事后監(jiān)管，特制定《關(guān)于省級發(fā)展改革部門開展企業(yè)債券預(yù)審工作有關(guān)問題的意見》和《關(guān)于進一步規(guī)范企業(yè)債券發(fā)行行為及貫徹廉政建設(shè)各項要求的意見》，現(xiàn)印發(fā)你們，請認真貫徹執(zhí)行。(三)請主管部門在2007年6月15日前，將審查合格的國家工程實驗室建設(shè)項目資金申請報告一式三份報送我委； 于2007年8月1日前，將國家工程研究中心申請報告一式三份報送我委。具有一批有待工程化開發(fā)、擁有自主知識產(chǎn)權(quán)和良好市場前景、處于國內(nèi)領(lǐng)先水平的重大科技成果，具有國內(nèi)一流水平的研究開發(fā)和技術(shù)集成能力及相應(yīng)的人才隊伍。燃氣輪機與煤氣化聯(lián)合循環(huán)國家工程研究中心。特高壓工程技術(shù)國家工程實驗室。高速鐵路建造技術(shù)國家工程實驗室。今后，新報送屬于本通知自查、核查范圍的企業(yè)發(fā)債申請均須按照上述要求，對有關(guān)情況逐項作出說明，說明文件與其他申報文件一并報送我委。（二）省級發(fā)展改革部門根據(jù)發(fā)行人和中介機構(gòu)的自查報告對申請發(fā)債企業(yè)進行核查，并承諾本省范圍內(nèi)申